鼎信诺审计系统5.0操作说明(2010).doc

1 目目 录录 取数概述取数概述2 前端介绍前端介绍3 基本操作基本操作4 分析接口分析接口5 已知接口取数已知接口取数.15 手工帐取数模板手工帐取数模板.17 鼎信诺手工账取数设置文件鼎信诺手工账取数设置文件17 创建项目创建项目20 创建多年度公司创建多年度公司.23 前端数据导入前端数据导入.25 数据初始化数据初始化 30 更新账套更新账套33 重分类调整重分类调整 33 帐表差异调整帐表差异调整.36 审计调整分录维护审计调整分录维护.37 计划实施的实质性程序计划实施的实质性程序40 总账总账/明细帐明细帐.40 趋势分析趋势分析40 计划实施的实质性程序计划实施的实质性程序41 科目月余额图形分析科目月余额图形分析 .41 打开底稿打开底稿42 查看明细账查看明细账 45 抽样抽样45 2 截止性测试截止性测试 47 数据源数据列数据源数据列.47 生成凭证生成凭证48 替代测试替代测试48 生成科目月余额生成科目月余额.49 函证函证50 账龄账龄51 坏账准备计提比例坏账准备计提比例.51 标记重大事项说明标记重大事项说明.52 审计标识审计标识53 底稿签名底稿签名55 底稿信息维护底稿信息维护.55 财务数据维护财务数据维护.56 附注附注59 导入导入\导出底稿导出底稿.60 项目管理项目管理60 打印打印61 软件注册软件注册62 3 取数概述取数概述 初到被审计单位取数，比较重要的几个问题是，服务器在哪儿？财务软件是什么类型、 什么版本的？用的是什么数据库？可不可以在服务器上运行前端？ 1． 如果服务器就在本地，且可以在服务器上运行前端。

A． 如果是 SQL 或 ORACLE 数据库，那我们可以在服务器上直接连接数据库取数， 或者还可以在局域网的某台电脑上，用前端连接服务器取数 B． 如果是 ACCESS 或找不到数据库类型，那我们需要搜索相应的数据库数据文件， 或者在财务软件里面导出相应的文件，然后对这些文件进行取数 2． 如果服务器不在本地，或者不允许在服务器上面进行操作 A． 对于 SQL，我们可以索要 SQL 的备份文件 bak 或 ba_（用友） ，或者直接把 SQL 的数据库数据文件 mdf 给要过来，然后在自己的 SQL 数据库上还原数据库取 数 B． 对于 ORACLE，我们只能要它的备份文件 dmp，在自己的 ORACLE 数据库上还原 数据之后，再连接取数 C． 其它财务软件，我们可以像 1 里面一样，搜索其数据库数据文件，或者在财 务软件里面直接导出相应的文件，然后对这些文件取数 3． 在上面的所有方法都失败了之后，我们还可以要求企业提供科目余额表和凭证表 A． 如果企业提供的科目余额表和凭证表比较规范，我们可以直接将数据粘贴到 前端里面的取数模板里面，然后直接导入到审计系统里面 B． 如果企业提供的科目余额表和凭证表不是很规范，我们可以用前端里面的 “鼎信诺手工帐取数设置文件.xla”对这些表进行表头改造和格式调整，然后导 入到审计系统里面去。

前端介绍前端介绍 前端整个文件夹是一个自成一体的环境，里面除 office 文件（.xls、.doc、.xla、.xlt） 之外，其他的任何文件都不要缺失，否则，前端的某些功能不可用 这里所说到的前端（或取数前端、前端取数工具等） ，是指一个叫 “Sjinput50-20101104”的文件夹（如右图） ，其中 20101104 是指前端发布 的日期 前端文件夹中的“DATAGET.EXE”是前端运行文件，它的图标是一本 书（如左图） 前端的所有取数功能，都是从它进去的 前端文件夹中的“鼎信诺手工账取数设置文件(5.0).xla”是一个宏文件， 当 excel 中宏安全设置为高，或未启用宏时，这个文件中的功能将无法使用 4 2010/11/04 之后，前端都带有自动升级功能，所以，可能会被杀毒软件误杀，这一点 一定要注意，被杀了就不能用了 基本操作基本操作 点开前端运行文件之后，是下图这样的界面： “前端更新”功能是 11 月份之后新加的功能，鼎信诺如果新加了对某种财务软件的支 持，可以通过“前端更新”来获得这些最新的特性，如果这个功能太长时间不使用，可能 会使得软件过期，然后就打不开了。

中间大区域里面显示的是各种财务软件的接口，在知道被审计单位财务软件类型的时 候，可以在这里面浏览找到对应的接口或者，你也可以在右上角的模糊查询里面输入财 务软件类型里面的某个字词，来缩小浏览的范围如，输入“浪潮”之后，会把所有名字 中含“浪潮”这两个字的接口全列出来（见下图） 你也可以输入“浪潮”的首字母“lc”来进行搜索，这样会把所有首字母为“lc”的接 口类型显示出来（见下图） 5 以上操作是在知道被审计单位财务软件类型的情况下，直接选接口当我们不知道财 务软件类型时，我们可以用“本机财务软件检索”功能来检索本机上的财务软件类型 但是，存在既不知道财务软件类型，也无法检索财务软件类型的情况于是只能通过 分析接口来获取财务软件类型 分析接口分析接口 点击分析接口之后，出现如下界面 6 SqlserverSqlserver 分析接口分析接口 进入 sqlserver 分析接口之后，出现如下界面 首先，有两个地方是需要注意一下的， “服务器名称”和“信任连接” 如果是在数据库服务器上连接数据库取数，则服务器名称可以选择“127.0.0.0”或 “(local)”,信任连接那里可以选择打勾（必须先选择 ODBC 连接）——即可以不输入密码 连接数据库。

如果是在局域网内连接数据库服务器取数，服务器名称那儿需要输入服务器的 ip 地址 (在同一网段内可以输入服务器的主机名)，这时连接数据库必须提供密码（密码可能为空） ， 其中 sqlserver 和 oracle 是连接数据库 对数据库里面的数据进行分析access 是 对 access 的.mdb 文件、.ais 文件或其它 access 的数据库数据文件进行接口分析 导出文件是对.txt 文件进行分析，这里的. txt 文件，一般形式是一个文件夹，里面包 含很多个 txt 文件，右图是一个浪潮 P 系 列软件导出的数据的文件结构图，这种类 型的数据就可以用分析接口中的导出文件 进行分析 选中某个数据库类型之后，下面的框 中一般会有相应的取数说明，在对取数过 程有一个大概了解的情况下，看一下这些 说明文字是相当有帮助的 7 不能使用信任连接当取数前端所在的计算机和服务器处于同一个网段时，可以点击旁边 的“搜索服务器” ，将同一网段内所有装有 SQL 数据库的计算机搜索出来，然后点击下图 中的三角号，从弹出的下拉选择列表中选择服务器的主机名 接着填好用户名和密码，之后就可以点“连接”了，如果连接成功，会在数据库名称 下面提示“提示：发现×个数据库，请从数据库名称列表中选择” ，如下图 所有的连接成功都是类似的，但失败却是各种各样。

如果弹出了一个对话框，那说明 你连接失败了，试着换一下“服务器名称” ，换一下“连接方式” ，或者再次确认一下“用 户名”和“密码” ，然后重试连接 （如果问题还不能解决，请用错误提示中的某些数字或 关键字，去百度搜索一下解决方法） 点击下图中所示三角号后，会弹出一个下拉选择列表，从中点击选择需要的数据库， 稍等片刻，便会弹出财务软件的接口类型 如果数据库中有多个帐套的话，会出现一个“同时取多个帐套”的按钮（如下图） ，这 个按钮的功能是把所有帐套中的所有年度的数据取出来，每个年度取出一个 sjc 文件（实 例见 Oracle 分析接口） 选好会计年之后，就可以点击“开始取数”了，之后会弹出一个处理数据的进度条 选择“是” ，就会在下面的帐 套名称中显示相应的帐套名，账簿 名和会计年（如下图） 其中帐套 名和账簿名只能选一个（如果有帐 套名和账簿名的话） ，会计年可以 选多个固定资产和存货（下图圈 中的地方）是可选的，如无特殊要 求，最好全选上 8 在连接 sqlserver 分析接口这个界面还有“高级功能”和“查询 SQL”这两个按钮，里 面的功能很少有人用到，这里就不介绍了 Oracle 分析接口分析接口 进入 Oracle 分析接口之后，出现如下界面 数据处理完之后会弹 出一个保存文件的对话框， 文件的默认保存位置是保 存在前端文件夹里面，如 过需要修改，可以浏览选 择新的保存位置。

数据保存之后会弹出一个是否退 出程序的对话框（见右图） ，如果在 这个数据库里面还有数据需要提取， 就选择“否” 9 首先， “连接参数”的选择是和 oracle 数据库的版本有关的，连接参数一栏，点右边的 三角号之后有如下三个选项，分别对应 8i、9i、10g 的 oracle 版本，如果被审计单位 oracle 的版本是 11g 的，我们将连接参数选为 10g 是可以连接数据库取数的 然后，要注意右上角的，如果是在服务器上取 数，选前者，在局域网内取数则选后者由于“在服务器上连接”比在“在客户端上配置 客户端连接”要简单些，所以下面只介绍如何在客户端上配置客户端连接 输入 ip 地址之后，接下来需要数据库实例名 SID，在客户端上连接时，SID 需要询问 对方系统管理员，如果是直接在服务器上连接，可以点击左边的“获取服务名 SID” ，然后 在列出的 SID 中选择端口号默认情况下是 1521，被审计单位一般不会修改数据库的端口 号 服务器 IP 地址和数据库实例名填好之后，点击“配置客户端” ，填的相关参数会自动 填入左侧相应编辑框内，如下图： 选择“客户端上配置客户端连接”之 后，会在这个选项下面冒出如下界面，第 一个编辑框里面需要输入服务器的 ip 地址， 这里和 sqlserver 里面有点不同，这里不再 提供搜索服务器的功能，ip 地址只能询问 对方系统管理员，或者自己去对方服务器 上查。

10 填好参数，点配置客户端前 点配置客户端后 接下来是填用户名和密码，这个只能询问系统管理员 密码下面有一个“手工设置 ODBC 数据源，默认不使用” ，这个不用勾选，选上了之 后的操作很专业，一般人做不了，而且，一般情况下连不上数据库的话，选上这个之后一 般也会连不上 现在就可以点“连接”了，点连接之后会在“所有者”下面出现“提示：发现×个用 户请从所有者列表中选择!”的提示默认情况下，oracle 会有 30 多个用户，点三角号后会 弹出以下下拉选择列表 账簿名的话） ，会计年可以选多个固定资产和存货是可选的，如无特殊要求，最好全选上 在下拉选择列表中点击企业帐套 的所有者，稍等片刻，就会弹出一个 财务软件类型的对话框选择“是” ， 下面的帐套名账簿名和会计年处就会 出现相应的选择（如下图） 其中帐套 名和账簿名只能选一个（如果有帐套 名和 11 接下来的操作就和 sqlserver 分析接口一样了，选择相应的账套名，账簿名，会计年， 然后点开始取数，之后会弹出一个处理数据的进度条 12 如果数据库中有多个帐套的话，会出现一个“同时取多个帐套”的按钮（如下图） ，这 个按钮的功能是把所有帐套中的所有年度的数据取出来，每个年度取出一个 sjc 文件，演 示的数据库里面有 156 个账套，如果点了同时取多个账套，可能要花半天的时间，才能取 完。

在连接 oracle 分析接口这个界面还有“高级功能”和“查询 SQL”这两个按钮，里面 的功能很少有人用到，这里就不介绍了 如果连接 oracle 数据库时出现了问题，可以让系统管理员在旁边指导，一般 oracle 数 据库都会有专门的人员管理 Access 分析接口分析接口 进入 access 分析接口之后，出现如下界面 数据处理完之后会弹 出一个保存文件的对话框， 文件的默认保存位置是保 存在前端文件夹里面，如 过需要修改，可以浏览选 择新的保存位置 数据保存之后会弹出一个是否退 出程序的对话框（见右图） 。