烟草专卖职业技能案件查办.doc

第三章 案件查办 第一节 案件调查 〔一〕情报利用的概念和意义 情报利用，是情报工作的目的和归宿，是实现情报价值，发挥情报作用的过程1.情报利用效劳于烟草专卖管理工作，通过这种效劳实现涉烟情报的效能2.情报利用贯穿于情报工作的全过程 〔二〕情报利用的条件 1.拥有一定数量和质量合格的情报资料2.情报资料与市场监管、案件查办等工作需求有关联3.情报利用者应有明确的情报需求目的是影响情报利用的重要因素之一，也是确定情报利用范围、利用要求以及利用途径和方法的根底4.情报利用者应具有利用情报资料的意识是情报利用的前提 情报利用的途径〔1〕查询途径〔2〕加工途径〔3〕传输途径 〔4〕分析研究途径 通过对情报资料的分析、鉴别、整理、积极思维和推理判断2.利用情报的方式 〔1〕案件调查中的情报利用 ①从案到人方式 通过现场勘查、调查访问犯罪分子的身份特征、作案手段、作案特点，查找违法犯罪嫌疑人或认定违法犯罪人的方法，称为从案到人方式 ②从人到案方式 破获积压案件或实施并案查处的方法，称为从人到案方式 ③从案到案方式 涉烟案件调查取证方案的概念 含义：1〕涉烟案件调查取证方案制定的主体是烟草专卖行政主管部门及其办案人员。

〔2〕目的是要明确调查程序，确定调查人员、方法、手段和措施，有的放矢地收集证据，查清案件事实〔3〕内容不是一成不变的，要根据个案的具体情况，制订合理可行的调查取证方案 2. 涉烟案件调查取证方案的作用 调查取证是查处违法行为，正确实施行政处分的前提和根底 〔1〕制订调查取证方案有利于保证调查取证工作的依法进行依法调查取证是法律对烟草专卖行政主管部门一项最根本的要求〔2〕制定调查取证方案有利于提高调查取证的效率〔3〕制定调查取证方案有利于保障执法人员和相对人的人身和财产平安 调查取证方案的准备 〔1〕确定调查人员 ①选定调查负责人②组织相应的办案力量，不得少于二人③合理搭配人员④注意调查人员的回避 〔2〕选定组织形式 ①根据参加办案的机关的多少，可划分为 a.单独式 b.联合式包括纵向联合、横向联合两种 联合式办案适用于重大、复杂的案件或是跨部门管辖交叉的案件 ②从组成结构上，可分为a.单一式b.母子式是指在调查组下面分设假设干调查小组分头调查，适用于涉及面广、调查取证难度较大的案件 〔3〕熟悉案情 2.调查取证方案的内容 〔1〕成立调查组〔2〕调查取证的内容〔3〕调查取证的方法与步骤〔4〕突发情况处置〔5〕纪律要求〔6〕任务完成的时间 生产环节案件调查取证方案的制订 〔1〕主要类型 ①生产烟草制品②生产烟机设备③生产烟用丝束、滤嘴棒等辅料。

〔2〕核实和分析案件情况①核实情报信息，区分真伪②分析案情，掌握生产场所位置及周边环境状况，确定检查的关键节点〔3〕成立调查组 一般采取母子式结构〔4〕重点检查内容①抓获涉案当事人②查获涉案的烟机设备；③烟草制品和各种原料④固定各类证据〔5〕检查方法 〔考前须知〕①现场要注意 收集注重原始证据，要尽量在封闭的场所内，由专人清点涉案物品，清点的整个过程要进行照相、摄像②如果无法在现场清点登记而需要转移，必须对证据进行封存，加贴封条，整个过程进行摄像，人货不能别离〔6〕突发情况处置 〔7〕纪律要求 2.运输环节案件调查取证方案的制订〔1〕主要类型 分为 ①自运 ②托运 〔2〕核实和分析案情①认真分析核实情报信息，区分真伪②掌握道路环境状况，确立道路检查关键节点〔3〕成立调查组 〔4〕重点检查内容①抓获涉案当事人②查获涉案的烟草专卖品和运输车辆③固定各类证据〔5〕检查方法 ①对涉案车辆行驶路线进行分析，请公安交巡警部门配合，在涉案车辆可能经过的路段进行设伏②公安交警部门未参与设伏的，可跟踪违法运输车辆，及时协调公安部门在各卡口进行堵截③发现涉案车辆后，及时对嫌疑车辆进行跟踪，同时，及时把发现的情况及车辆行驶路线向指挥人员汇报，指挥人员根据车辆运行动态，组织人员堵截；当发现嫌疑车辆，可能驶往外省、市或难以继续跟踪时，应立即通知可能途经的当地烟草专卖行政主管部门查处④对涉案车辆、人员进行控制，同时安排人员维持好现场秩序⑤调查人员应现场检查确定是否属于违法运输烟草专卖品，制作现场执法文书，采集视听资料，固定各项证据； ⑥控制好涉案当事人，并进行调查询问；对物流和长途客运的，安排人员对货运、客运车辆老板及驾驶员等相关人员进行调查询问。

〔6〕突发情况处置①涉案人员发现执法车辆进行跟踪后，弃车逃跑的，指挥人员应立即安排人员实施跟踪追击，同时控制好涉案车辆②涉案人员发现执法车辆拦截后，驾车强行闯关的，指挥人员应提醒驾驶人员提高警惕,防止与其车辆正面发生冲突，要由协助检查的公安部门进行堵截③在现场查处过程中，涉案人员暴力抗法对执法人员人身构成威胁时，办案人员应齐心合力，并及时报警，保护执法人身平安④对办案现场围观人员较多，可能造成混乱的，要加强宣传，并应及时把涉案车辆、人员带离现场 〔7〕纪律要求 3.存储环节〔窝点〕调查取证方案的制订 〔1〕主要类型 ①经营性场所包括所有取得工商营业执照从事公共效劳活动的卷烟零售商店、各类超市、宾馆饭店、物流货运站、公共娱乐场所等②非经营性场所为私人家庭住宅、出租房屋、私人及单位非经营性的仓库等③临时的非经营性区域为在上述经营性场所内因生活或工作需要而临时设置的生活居住空间区域、更衣室、私人物品仓库等〔2〕核实和分析案情①接到报案后，及时对举报信息进行核对，区分真伪②分析案件，掌握存储烟草专卖品场所内部及周边环境状况③确定存储环节〔窝点〕案件的检查节点〔3〕成立检查组 〔4〕检查重点内容 抓获涉案当事人、查获涉案的烟草专卖品、固定各类证据〔特别是帐册、汇款存根等〕。

〔5〕检查方法 ①对经营性场所检查 a.当事人主动配合检查，两名以上执法人员出示执法证件后可以依法进行检查b.当事人不主动配合检查，要充分做好思想工作，告知拒绝、阻碍执法检查的后果，并当场进行采集视听资料，两名以上执法人员出示执法证件后可以依法进行检查 ②对非经营性场所检查 a.当事人主动配合检查，在公安干警配合下，当场进行采集视听资料，两名以上执法人员出示执法证件后可以依法进行检查b.当事人不主动配合检查，要有确凿证据支持下，可在公安干警配合下，两名以上执法人员出示执法证件后可以依法进行检查，同时要做好视听资料的采集c.检查前要通过监控，采集视听资料，确定该场所内存有违法烟草专卖品，并将周围的情况了解清楚，如有后门、后窗户的，必须事先安排人员控制③对临时的非经营性区域检查 a.对当事人或相关负责人进行说服教育，要求其主动配合检查，两名〔含〕以上执法人员对该区域进行检查时，当事人必须在场b.当事人不主动配合检查，邀请公安干警到场，两名〔含〕以上执法人员可以对该区域依法进行检查，要当场进行采集视听资料〔6〕突发情况处置 ①联合公安相关部门干警对存储场所〔窝点〕周围关键节点进行布控，减少围观人员,防止发生暴力抗法等突发事件②在现场查处过程中，涉案人员暴力抗法对执法人员人身构成威胁时，办案人员应齐心合力，并及时与公安人员联系，确保执法人身平安； ③对办案现场围观人员较多，可能造成混乱的，要加强宣传，并应及时把涉案物品、人员带离现场。

〔7〕纪律要求烟草专卖行政执法突发事件应急处理预案突发事件应急处理含义a.事件预防b.应急处理c.抢险救援： 〔3〕工作原那么 ①以防为主，防救结合②及时进行救援处理③减轻事故所造成的损失 〔4〕突发事件的行为类型①执法受阻②执法伤害③交通事故 〔5〕处置方法和要求 工作预案要明确处置程序、现场处置方法和预防措施 发生暴力抗法事件时，要及时拍摄取证和保护好现场，要迅速与当地“110〞指挥中心联系，以取得支援，要加强防护设备和取证设备配置应对暴力抗法，要教育执法队伍，坚持文明执法，执法过程要讲方法、讲策略、讲感情；要换位思考，做通对方思想工作以后再实行执法，减少暴力抗法事件发生的可能性〔6〕组织机构和职责 〔7〕预案演练 [案例1] XX 市烟草专卖局 生产场所〔窝点〕案件调查取证方案 一、案件来源：群众举报 二、案件承办部门 〔一〕牵头部门：市局专卖稽查支队〔二〕协助部门： 市公安局治安支队案件查处大队、防暴大队 三、案件调查组负责人：市局专卖稽查支队支队长 四、案件调查组成人员 〔一〕烟草部门：专卖稽查支队支队长1 名、副支队长2 名；稽查机动大队大队长1 名、副大队长2 名、队员20 名； 稽查一大队大队长1 名、副大队长1 名、队员10 名； 〔二〕公安部门：治安支队案件查处大队大队长1 名、民警6 名防暴大队大队长1 名、特警12 名； 〔三〕鉴定烟机设备专家2 名。

五、案情分析 〔一〕案情根本情况：X 月X 日，市局专卖稽查支队支队长接到线人举报，反映几个月前王某采购了一批机器设备，还购进一批用于生产卷烟的烟丝、滤嘴等原料，近期王某可能在生产假冒卷烟，地点可能在本市郊区山区地带某镇某村境内 〔二〕前期核实情况：接到举报后，市局专卖稽查支队支队长经过分析，认为该举报很有价值指派稽查队员XXX、XXX 对举报人提供的信息进行核实，经过近两个月的跟踪调查，发现举报人提供的地点有进出高压线路，搭建时间也不太长，近期该地区夜间车辆活动频繁，附近人员对外来人员特别敏感，综合多种情况，该情报反映情况根本属实；核查人还通过监控摸清了涉案人员的活动规律和生产场所周围的根本情况等 〔三〕生产场所位置图及周边情况：地形图、周边进出道路、居民情况等本方案的重点了解清楚，便于解决问题〔四〕拟检查场所性质：系该村一停产多年的工厂，不属于居民住宅 六、重点检查内容 〔一〕抓获涉案当事人〔二〕查获涉案的烟机设备烟草制品和各种原料〔三〕固定各类证据 七、执法装备 〔一〕人身防护装备：每人一件防刺背心〔二〕通讯器材：无线电台X 部、 X 部〔仅供案件调查组负责人和各小组指挥使用〕〔三〕执法车辆，根据情况每组2-3 台；〔四〕其他装备：摄像机X 部、照相机X 台、录音笔X 支〔以上设备按组配备〕、电筒每人1 个。

八、工作分工和具体任务 〔一〕检查一组：共20 人 1、人员安排：〔1〕现场指挥1 人〔由专卖稽查支队副支队长担任〕；〔2〕烟草部门：稽查机动大队大队长1 名、稽查一大队副大队长1 名、检查人员 10人；〔3〕公安部门：防暴大队大队长1 名、特警6 人 2、工作职责：〔1〕负责检查场所外围警戒，阻断内部和外界人员进出，维持现场秩序，处理突发事件；〔2〕向围观群众宣传，从正面宣传烟草专卖法律法规、烟草专卖打假打私的必要性以及公民维护卷烟市场秩序的义务，争取群众的理解和支持，劝说疏散围观群众； 〔3〕准备好人身防护装备，对发生拒绝检查、暴力抗法等行为，立即组织人员迅速将当事人和暂扣物品及执法装备别离，果断将肇事者带离现场，防止事态扩大； 〔4〕负责现场外围的人、场所、物证等证据资料采集 〔二〕检查二组：共18 人 1、人员安排：〔1〕现场指挥1 人〔由专卖稽查支队副支队长担任〕；〔2〕烟草部门：稽查机动大队副大队长1 名、稽查一大队大队长1 名、检查人员2 人；〔3〕公安部门：案件大队大队长1 名、民警6 人、特警6 人 2、工作职责：〔。