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1专卖师超级复习资料专卖师超级复习资料第一章第一章 证件管理证件管理 第一节第一节 许可证办理许可证办理 一、行政许可的相关知识 （一）行政许可的概念及特征 行政许可是指行政机关根据行政相对人的申请，经依法审查，通过颁发许可证、执照等形式， 依法赋予行政相对方从事某种活动的法律资格或者实施某种行为的法律权利的行政行为行政许可 特征： 1.依申请行为 2.赋权性行为 3.管理性行为 4.要式行政行为 （二）行政许可的种类与形式 1.行政许可的种类 （1）普通许可与特别许可特别许可 （2）排他性许可与非排他许可非排他许可 （3）有数量控制的许可与无数量控制的许可无数量控制的许可（4）长期许可长期许可与临时许可 （5）法定许可法定许可、授权许可与委托许可（6）独立证书许可独立证书许可与附文件许可 2.行政许可的形式 （三）行政许可的相关概念 1.行政审批 2.行政确认（律师资格证律师资格证） 3.行政登记（户籍登记户籍登记）二、行业内行政审批的相关知识（二、行业内行政审批的相关知识（Y Y）） 目前行业内行政审批项目主要有以下四个种类：一是法律法规规定的烟草行业行政许可项目 9 9；二是法律法规规定的烟草行业非行政许可审批项目 6 6；三是国务院决定予以保留的行政许可项目 1 1；四是国务院决定予以保留的非行政许可审批项目 3 3。

三、烟草制品零售点合理布局规划（三、烟草制品零售点合理布局规划（X X）） （一）概述 1．概念：烟草制品零售点合理布局规划，是指为使卷烟零售市场的总体规模趋于合理，优化烟 草制品零售点的空间分布空间分布，根据烟草专卖法律法规，由烟草专卖行政主管部门烟草专卖行政主管部门制定的关于本地区烟 草制品零售点空间分布的规范性文件 2.制订主体：是具有独立行政执法资格具有独立行政执法资格的县级以上县级以上烟草专卖行政主管部门 3.主要特点：（1）法定性 （2）前瞻性，又称计划性 （3）合理性，又称科学性 4．作用：（1）基本满足社会需要，适度便利消费者购买（2）保障零售户合理利润，提高自觉 守法积极性；（3）依法准入市场，有序纳入专卖管理渠道 （二）原则 1.依法依规原则2.公开、公平、公正原则3.市场导向原则 4.优化布局原则5.便民利民原则6.服务社会原则 （三）步骤 1.合理布局规划的调研 （1）调研的概念：卷烟零售点合理布局调研，是指烟草专卖行政主管部门及其工作人员，为实 现卷烟零售点合理布局，借助各种调查手段，通过对人口数量、交通状况、经济发展水平、消费能 力等多种因素统计、分析以及提出报告的过程。

（2）调研方式和调研方法 ①调研方式走部门、查市场、访商户、问群众走部门、查市场、访商户、问群众 ②调研方法：a.a.文献资料调查法文献资料调查法 b.b.访问调查法访问调查法c.c.市场观察法市场观察法 （3）调研内容：①①专卖管理方面的信息：专卖管理方面的信息： ②②卷烟营销方面的信息：卷烟营销方面的信息：③③辖区基本信息辖区基本信息： （4）调研指标：①①人口数量人口数量 ②②交通情况交通情况 ③③经济发展水平经济发展水平 ④④消费水平消费水平 除了上述调研参数之外，还需要对卷烟消费市场的分布情况和发展趋势、零售户的盈利能力和 水平、零售户的分布情况和发展趋势、居民的消费习惯、无证户数量等信息参数进行调查研究 2.合理布局规划的制定 （1）基本要求： ①内容合法：合理布局规划的具体内容不得与有关法律、法规和部门规章规定的实体内容相抵 触 ②程序合法：一是开展调研，形成初稿；二是举行听证会，听取社会各方意见，并进行修订完一是开展调研，形成初稿；二是举行听证会，听取社会各方意见，并进行修订完 善；三是报上一级烟草专卖行政主管部门和当地政府法制办备案，并向社会公布。

善；三是报上一级烟草专卖行政主管部门和当地政府法制办备案，并向社会公布 （2）合理布局规划制定的基本模式 ①①距离模式距离模式 ②②总量控制模式总量控制模式2（3）合理布局规划制定的基本标准 ①以街道、小区功能为标准 ②以消费层次和消费能 力为标准 ③以自然村的分布及其人口数量为标准 ④以零售点业态分类为标准 ⑤以法律法规禁 止性规定为标准 ⑥以国家烟草专卖局相关政策为标准 四、四、许可证办理工作监督检查的方法及要求（许可证办理工作监督检查的方法及要求（X X）） （一）许可证办理工作监督检查的方法 1.书面检查的要求一般分为案卷合法性检查的要求和案卷规范性检查的要求 2.现场检查的要求 （1）持证户经营资格的核查要求①一般要求 ②特殊要求（4 点） （2）持证户合理布局的核查要求 （4 点） 3.书面检查与现场检查相结合的要求 五、许可证办理过程中的违法行为和法律责任五、许可证办理过程中的违法行为和法律责任X)(X) （一）烟草专卖行政主管部门及其工作人员违法行为的法定情形 第一，未依法受理、公示、告知及说明理由受理、公示、告知及说明理由的行为；第二，索取、收受他人财物或者谋取其他索取、收受他人财物或者谋取其他 利益利益的行为；第三，违法办理发放违法办理发放烟草专卖许可证的行为。

涉及的处罚种类，主要有责令改正、行政处分和刑事处罚责令改正、行政处分和刑事处罚 1.根据《烟草专卖许可证管理办法》第五十九条规定，烟草专卖行政主管部门及其工作人员有 下列情形之一的，由其上级烟草专卖行政主管部门责令改正，情节严重的，对直接负责的主管人员 和其他直接责任人员依法给予行政处分： （1）对符合法定条件的申请不予受理的； （2）不在办公场所公示依法应当公示的材料的； （3）在受理、审查、发放烟草专卖许可证过程中，未向申请人、利害关系人履行法定告知义务 的； （4）申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正全部内容的；（5）未依法说明不受理申请或者不发证理由的 2.根据《烟草专卖许可证管理办法》第六十条规定，烟草专卖行政主管部门工作人员办理烟草 专卖许可证或者依法进行监督检查时，索取、收受他人财物或者谋取其他利益的，依法给予行政处 分；构成犯罪的，依法追究刑事责任 3.根据《烟草专卖许可证管理办法》第六十一条规定，烟草专卖行政主管部门有下列情形之一 的，由其上级烟草专卖行政主管部门责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给 予行政处分，构成犯罪的，依法追究刑事责任： （1）对不符合法定条件的申请人发放烟草专卖许可证或者超越法定职权发放烟草专卖许可证的；（2）对符合法定条件的申请人不予发放烟草专卖许可证或者不在法定期限内发放烟草专卖许可 证的。

六、许可证办理情况分析的相关知识六、许可证办理情况分析的相关知识 （一）烟草专卖许可证持证户的业态划分(Y) 1.烟草专卖许可证持证户业态的概念:就是烟草专卖持证经营户向确定的顾客群提供确定的烟草 专卖品的具体形态，是持证经营活动的具体形式 2.业态的类型 7 7 种：种：食杂店、便利店、超市、商场、烟酒店、娱乐服务、其他食杂店、便利店、超市、商场、烟酒店、娱乐服务、其他 划分类型参考要素：（（1 1）行为 （（2 2）经营品种经营品种 （（3 3）经营地域范围经营地域范围 （（4 4）销售对象销售对象 （（5 5）企业住所企业住所 （（6 6）生产经营规模）生产经营规模 （二）烟草专卖许可证持证户信息的归类建档(X) 1.建立烟草专卖许可证持证户信息档案的作用 （1）可以掌握某种烟草专卖品在某一地域的生产经营数量是否饱和，为下一步同类型的烟草专 卖许可证的发放提供依据，进行合理化布局合理化布局，科学、合理地分配资源 （2）可以对不同的持证户群 体进行重点的、定向的、具有针对性的管理，针对性的管理，并提供个性化服务；个性化服务；（3）可以作为烟草专卖行政主管 部门依法进行市场清理整顿的依据市场清理整顿的依据。

2.建立烟草专卖许可证持证户信息档案的方法 建立烟草专卖许可证持证户档案，摸清家底，是实施烟草专卖监督管理的前提和基础，为提高 专卖管理的针对性创造条件烟草专卖行政主管部门应定期开展辖区内烟草专卖许可证持证户基本 情况调查，从辖区总人口、流动人口比例、各类持证户数量、业态、月均总销量等方面，按按““每证每证 一案一案””的原则，建立健全辖区内持证户档案的原则，建立健全辖区内持证户档案在此基础上，按照持证零售户经营业态、月均销量、 消费群体、守法程度建立辖区内个性化的卷烟零售户档案：一是找出经营业态为酒楼、宾馆、歌舞 厅、游戏厅、亭、加油站、风景区等特殊零售户，建立辖区““特殊群体卷烟零售户档案特殊群体卷烟零售户档案”” ；二是 找出具有卷烟批发嫌疑和存在违法经营情况特征的持证零售户，按违法经营次数建立辖区内““重点重点 监管持证零售户档案监管持证零售户档案”” ，对于违法经营的持证零售户，档案中需要查明违法经营的卷烟（雪茄烟）性 质、数量、品牌、来源以及处理情况；三是调查辖区内经营卷烟（雪茄烟）无证户分布、外来无证 户籍贯情况，按季季度编制辖区““卷烟无证经营户档案卷烟无证经营户档案”” ，详细记录经营卷烟（雪茄烟）的品牌、进 货渠道、月均销量，是否摆卖假烟、非烟、走私烟等情况。

（三）编制烟草专卖许可证办理工作报表的要求(X)31.1.数字真实数字真实2.2.内容完整内容完整 3.3.编制及时编制及时 4.4.流转保密流转保密 （四）烟草专卖许可证办理情况分析报告的撰写(X) 1.烟草专卖许可证办理情况分析报告的概念 烟草专卖许可证办理情况分析报告，是指各级烟草专卖行政主管部门运用科学的经济理论经济理论，以 现实和历史的计划、统计等资料以及有关原始记录和调查材料为依据，对全国或某一个地区的烟草 专卖许可证办理情况进行系统、客观系统、客观的分析、总结所形成书面报告 2.烟草专卖许可证办理情况分析报告的格式 （1）标题 （2）正文：正文主要分三个部分进行撰写，一是生产经营类许可证的办理情况，一是生产经营类许可证的办理情况，包括：①全国 （省、市、区、县等）许可证办理的总体数量；②各种申请类型的办理情况及相关分析二是零售二是零售 类许可证的办理情况，包括：类许可证的办理情况，包括：①①全国（省、市、区、县等）许可证办理的总体数量；全国（省、市、区、县等）许可证办理的总体数量；②②卷烟零售户卷烟零售户 占全国或当地人口数量的比例及相关分析；占全国或当地人口数量的比例及相关分析；③③卷烟零售户在全国或当地的城镇、农村的分布情况及卷烟零售户在全国或当地的城镇、农村的分布情况及 相关分析。

三是存在问题或工作建议相关分析三是存在问题或工作建议 （3）落款落款一般有两项内容：一是单位名称或人员姓名单位名称或人员姓名；二是成文成文的具体日期日期 3.烟草专卖许可证办理情况分析报告的撰写要求 （（1 1）数据材料要客观、真实数据材料要客观、真实 （（2 2）统计分析要科学、全面统计分析要科学、全面 （（3 3）问题建议要准确、合理问题建议要准确、合理1212、许可证办理过程中的违法行为和法律责任、许可证办理过程中的违法行为和法律责任违法情形违法情形违法主体违法主体客体要件客体要件客观表现客观表现法律责任法律责任未依法受理、 公示、告知 及说明理由 的行为一是对符合法定条件的申请不予受理， 二是不在办公场所公示依法应当公示 的材料，三是未履行法定告知义务， 四申请材料不齐全，未一次告知申请 人，五是未依法说明理由上级烟草专卖行政主管部门 责令改正，情节严重的，对 直接负责的主管人员和其他 直接责任人员依法给予行政 处分 索取、收受 他人财物或 者谋取其他 利益的行为烟草专卖行政主管部门工作人员办理 烟草专卖许可证或者依法进行监督检 查时，索取、收受他人财物或者谋取 其他利益的行。