专题资料（2021-2022年）FN04职业健康安全管理体系方案.doc

CQM是国际认证联盟的成员 职业健康安全管理体系认证实施方案文件编号：CQM/FN-04-2008-8-22发布日期：2006年01月01日修订日期：2008年0408月0322日实施日期：2008年048月0322日目 录1 适用范围 12 认证模式 23 认证过程流程图 24 认证申请的基本条件 25审核实施 35.1 审核准则 35.2 审核过程 35.3 现场审核活动实施 56 认证的批准、保持、扩大、缩小、暂停、恢复、注销和撤消的条件和程序 56.1 批准认证资格的条件和程序 56.2 保持认证资格的条件和程序 66.3 扩大认证范围的条件和程序 76.4 缩小认证范围的条件和程序 76.5 暂停认证资格的条件和程序 86.6 恢复认证资格的条件和程序 86.7 注销认证资格的条件和程序 96.8 撤销认证资格的条件和程序 97 认证证书和认证标志 107.1 认证证书和认证标志 107.2 认证证书和认证标志的使用 107.3 认证证书和认证标志的误用 108 信息通报 119 认证要求变更 1110 保密 1111 申诉/投诉、争议及处理 1112 费用 1113 公告 1114 附则 111 适用范围本认证方案适用于方圆标志认证集团有限公司（以下简称：方圆集团公司）实施职业健康安全管理体系（GB/T28001，以下略）认证，满足第三方认证制度要求，作为提供认证服务的规范，必要时，在认证合同中补充相关的技术要求。

本认证方案在认证双方签订合同时予以确认和采用2 认证模式方圆集团公司首先对受审核方的职业健康安全管理体系原则上须进行两个阶段的初次审核，经过评定，确认是否批准认证；通过认证之后，在认证证书的有效期内对获证组织的职业健康安全管理体系进行监督，确认是否持续满足认证要求3 认证过程流程图认证申请方方圆标志认证集团有限公司/子公司/分公司 沟 通 受理申请 文审及现场审核（第一、二阶段）审查/审定和批准颁发证书获证后监督再认证4 认证申请的基本条件1） 拟接受认证的组织具有明确的法律地位；2） 国家或地方或行业有要求时，受审核方具有规定的资质,其申请认证范围应在法律地位文件和资质规定的范围内；3） 受审核方按GB/T28001标准建立了文件化的管理体系，现场审核前已正式运行了3个月，至少已实施一次内审和管理评审；4） 拟接受认证的组织承诺遵守国家的法律、法规其他要求,承诺始终遵守认证的有关规定，承诺按合同约定和法律规定承担与认证有关的相关法律责任；5） 拟接受认证的组织承诺获得方圆认证后，按规定使用认证证书和认证标志，按合同支付认证费用，按规定接受监督。

5审核实施5.1 审核准则认证双方确认的审核依据标准为：GB/T 28001《职业健康安全管理体系 规范》审核准则还包括受审核方所适用的方针、程序、标准、法律法规、职业健康安全管理体系要求、合同要求或行业规范5.2 审核过程5.2.1 初次认证审核初次认证审核分两个阶段实施：第一阶段和第二阶段第一阶段审核的目的是了解受审核方的基本信息、审核管理体系文件，识别任何引起关注的、在第二阶段审核中可能被判定为不符合的问题，为第二阶段审核提供关注点第一阶段审核可不在受审核方的场所进行第二阶段审核的目的是评价受审核方的管理体系实施情况，需在组织的现场进行审核组对在第一阶段和第二阶段审核中收集的所有信息和证据进行分析，以形成审核结论5.2.1.1 第一阶段审核通过与受审核方的人员讨论，根据受审核方提供的管理体系文件、体系运作过程、运作场所和现场的具体情况、内部审核与管理评审策划和实施情况，确认受审核方对标准的理解和实施的程度、相关的法律法规要求的遵守情况以及管理体系范围，以确定第二阶段审核安排5.2.1.2 第二阶段审核通过审核组现场审核，收集受审核方以下信息并做出结论：与适用的管理体系标准与其他规范性文件的所有要求的符合情况及证据；依据关键绩效目标和指标，对绩效进行的监视、测量、报告和评审；管理体系和绩效中与遵守法律有关的方面；受审核方过程的运作控制；内部审核和管理评审；针对职业健康安全方针的管理职责；规范性要求、方针、绩效目标和指标、适用的法律要求、职责、人员能力、运作、程序、绩效数据和内部审核发现及结论之间的关系等。

5.2.2 监督活动5.2.2.1 监督活动的方式采用现场监督审核和日常监督（如关注国家有关部门发布的质量信息公报、关注获证组织相关方的信息、获证组织有关信息的日常跟踪、审查获证组织及其运作的说明、要求获证组织提供文件和记录等）相结合的方式5.2.2.2 获证后监督审核的内容1）内部审核和管理评审；2）对上次审核中确定的不符合采取的措施；3）投诉的处理；4）管理体系实施的有效性；5）为持续改进而策划的活动的进展；6）持续的运作控制；7）任何变更；8）证书和标志的使用和（或）任何其他对认证资格的引用获证组织应保存全部投诉记录，需要时提供认证机构方圆集团公司根据以上信息对获证组织职业健康安全管理体系进行再评价，确认其是否持续满足认证要求5.2.2.3 监督审核的频次 在证书有效期内，方圆集团公司须对获证组织实施监督审核初次审核后的第一次监督审核应在第二阶段审核最后一天起12个月内进行两次监督审核周期一般不超过12个月若发生下述情况增加监督频次：获证组织对职业健康安全管理体系进行了重大更改；有足够信息表明获证组织发生了组织机构、生产条件、产品变更等影响到其认证基础的更改；获证组织的职业健康安全管理出现严重问题或用户提出投诉未得到处理时；其他需要考虑的情况。

5.2.3 再认证获证组织在证书有效期满前至少三个月，提出再认证申请再认证审核的目的是验证作为一个整体的组织职业健康安全管理体系全面的持续符合性和有效性，以及认证范围的持续相关性和适宜性再认证审核至少应确保：1) 体系中所有要素间有效的相互作用；2) 运作变更后其体系整体上的有效性；3) 证实保持体系有效性的承诺在对获证组织的日常监督中，发现获证组织的出现严重影响职业健康安全管理体系运作和活动、产品和服务有重大变更时，或对获证组织的投诉分析和其他信息表明获证组织不再满足认证要求时，将安排特殊审核或与获证组织商定提前安排再认证审核当管理体系、获证组织或管理体系的运作环境（如法律的变更）有重大变更时，再认证审核活动可能需要有第一阶段审核5.2.4 特殊审核5.2.4.1 扩大认证范围对于已获证的组织，对扩大认证范围的申请进行评审，确定能否予以扩大的决定所需的审核活动，这一工作可与监督审核同时进行5.2.4.2 提前较短时间通知的审核 为调查投诉、对变更做出回应或对被暂停的组织进行追踪，需要在提前较短时间通知获证组织后对其进行的审核5.3 现场审核活动实施审核组在现场审核前与受审核方沟通，确认审核安排，说明首末次会议议程。

审核组按照审核计划中日程安排实施审核，通过查阅受审核方的文件和记录、与过程和活动的岗位人员面谈、座谈、观察产品、服务形成过程和活动等适当方法，抽样收集并验证有关的信息，形成审核发现，确认不符合情况在审核过程中，审核组及时与受审核方沟通，通报审核进程，确认审核证据，解决分歧当审核发现表明不能达到审核目的时，应说明理由，商定后续措施如果需要改变审核目的和范围或终止审核时，应经审核双方同意后实施审核组长在现场审核结束前，与受审核方沟通现场审核的信息，请受审核方对不符合报告进行确认，并商定对不符合的后续措施的安排，确认审核结论，编制审核报告并于现场审核结束前提交受审核方审核报告属方圆集团公司所有，审核组成员和所有报告接受者应妥善保管并保持其机密性，法律要求除外6 认证的批准、保持、扩大、缩小、暂停、恢复、注销和撤消的条件和程序6.1 批准认证资格的条件和程序6.1.1 批准认证资格的条件1） 认证申请方的申请材料真实、准确、有效；2） 受审核方建立和实施的职业健康安全管理体系符合认证标准/规范性文件要求，审核组提出推荐认证的结论意见；3） 受审核方申请认证范围在法律地位文件和资质规定的范围内；4） 国家或地方或行业有要求时，受审核方申请认证范围内的组织单元、产品、服务及其过程和活动已满足适用的法律法规的要求；5） 至少近一年来，受审核方申请认证范围内未发生重大事故和国家检查不合格；6） 审核证据表明管理评审和内部审核的安排已实施、有效且得到保持，并已进行了一次覆盖职业健康安全管理体系所有要求的完整内部审核；7） 审核中发现的不合格在规定的期限内已经采取纠正/纠正措施，经认证机构验证有效；8） 认证申请方已与方圆集团公司签署认证合同，承诺始终遵守认证的有关规定，并按照认证合同规定缴纳认证费用。

6.1.2 批准认证的程序1） 满足6.1.1批准认证资格的条件，经方圆集团公司审定，认为认证申请方在认证范围内已满足批准认证资格的条件，同意批准认证，总经理签发认证证书；2） 方圆集团公司向认证申请方颁发认证证书，按规定使用认证标志6.2 保持认证资格的条件和程序6.2.1 保持认证资格的条件1） 获证组织的法律地位、资质持续符合国家的最新要求，并且认证范围在法律地位文件和资质规定的范围内；2） 获证组织的职业健康安全管理体系持续符合认证标准/规范性文件要求；3） 获证组织持续遵守认证有关的规定，包括变更的规定；4） 获证组织职业健康管理体系覆盖区域的活动符合国家和地方有关的法律法规要求；5） 获证组织在认证范围内的组织单元、产品、服务及其过程和活动持续满足适用的最新法律法规的要求，如发生不满足时及时采取有效的措施；6） 获证组织于获证期间在认证范围内未发生重大事故和国家检查不合格；7） 获证组织在获证期间未发生误用认证证书和认证标志，如有发生能及时有效地采取纠正和纠正措施，并将误用产生的影响降至最少程度；8） 获证组织对顾客或相关方的重大投诉和关切能及时有效地处理；9） 管理评审、内审的时间间隔不超过12个月；10） 按时接受监督审核的；11） 获证组织能按照方圆集团公司要求向方圆集团公司通报职业健康安全管理体系和重要过程变更等信息；12） 获证组织履行与方圆集团公司签署认证合同中规定的责任和义务，并按照认证合同规定缴纳认证费用。

6.2.2 保持认证资格的程序1） 满足6.2.1保持认证资格的条件，监督审核后经方圆集团公司审核组长确认后，认为获证组织在认证范围内能持续满足保持认证资格的条件，同意保持认证资格，由审核组长现场签发确认证书并向获证组织发放； 2） 在认证证书有效期内如有认证要求变更，获证组织接受认证要求变更，并经方圆集团公司验证在认证范围内管理体系满足变更的要求6.3 扩大认证范围的条件和程序6.3.1 扩大认证范围的条件1） 获证组织保持认证资格有效。