{售后服务}CHPT4服务贸易壁垒.pptx

第四章 国际服务贸易政策措施及其福利分析,政策的内容与分类 壁垒的测度与福利分析 服务贸易自由化及其福利分析,,,服务贸易政策是国家、国家集团或国际组织出于既定目的，而采取的针对服务贸易的各种措施，通常借助并表现为特定的政府行为概念,,,基本因素,政策主体 政策客体或对象 政策目标 政策内容 政策手段或工具,,,,,,,,,第一节 国际服务贸易政策的内容与分类,,,,一、服务贸易政策的演变,,早期，因为国际服务贸易规模较小、项目单一，因此在贸易政策上限制较少，加上当时世界政治体系由少数发达国家操控，在当时全球范围内基本上采取服务贸易自由化政策； 二战后一段时期，经济恢复，服务贸易发展迅速，发达国家总体上服务贸易壁垒较少，而发展中国家却对服务贸易设置了重重限制；,,,20世纪80年代，经济迅速发展，各国基于各方面考虑，均对服务的进出口制定了各种政策和措施，有部分是鼓励性的，但更多是限制性的，加上传统的限制性经营惯例，极大地限制了国际服务贸易的发展二、服务贸易政策的分类,,政策类型 保护贸易政策 自由贸易政策,,,关系到国家的主权，如义务教育 关系到国家的经济安全，如金融服务 关系到国家的法律制度，如法律服务、会计服务和税收服务等 关系到国家的意识形态，如视听服务、文化服务 关系到国家的伦理道德，如娱乐服务,服务贸易壁垒产生的主要因素,,,国际服务贸易壁垒,国际服务贸易壁垒：指一国政府对外国服务生产者或提供者的服务提供或销售所设置的有障碍作用的政策措施，也包括法律措施，即凡是直接或间接地增加外国服务生产者或提供者的生产/销售成本的政策措施。

国际服务贸易壁垒的分类,Baldwin 当地成分如服务厂商被要求在当地购买设备，使用当地的销售网或只能租赁而不能全部购买等; 本地要求如德国、加拿大和瑞士等国禁止在东道国以外处理的数据在国内使用; 政府补贴本国服务厂商也能有效地阻止外国竞争者，改变补贴可能改变某个厂商在本国服务贸易上的竞争优势，如英国政府改变在英学习的外国留学生的补贴，由此使得学费高到足以禁止留学的程度;,,,产品移动壁垒,政府采购如规定公共领域的服务只能向本国厂商购买，或政府以亏本出售方式对市场进行垄断，从而直接或间接地排斥外国竞争者; 歧视性的技术标准和税收制度，如对外国服务厂商使用设备的型号、大小和各类专业证书等的限制，外国服务厂商可能比国内厂商要缴纳更多的交易附加税、经营所得税和使用设备(如机场)的附加税; 缺乏保护知识产权的法规或保护知识产权不力，都可能有效地阻碍外国服务厂商的进入美国政府估计，每年外国盗版影视片使美娱乐业出口损失约10亿美元，大80%的影片不能从影剧院的票房收入中收回成本，即便加上出口，仍有大约60%不能收回成本资本移动壁垒,外汇管制主要是指政府对外汇在本国境内的持有、流通和兑换，以及外汇的出入境所采取的各种控制措施。

浮动汇率 对投资者投资收益汇回母国的限制，如限制外国服务厂商将利润、版税、管理费汇回母国，或限制外国资木抽调回国，或限制汇回利润的额度等措施，也在相当程度上限制了服务贸易的发展 这类措施大量存在于建筑业、计算机服务业和娱乐业中人员移动壁垒,种种移民限制和出入境繁琐手续，以及由此造成的长时间等待等，都构成人员移动的壁垒形式 比如，在美国与加拿大之间存在工作许可证制度，某个美国公司在加拿大的分公司需要维修设备，技术人员就在1公里之外的美国境内，但他们却不能迸大加境内开展维修业务，而是从更远的地方，或用更多的等待时间雇佣加拿大维修人员来工作 印尼通过大幅度提高机场启程税的方式，限制为购物而前往新加坡的本国居民数量生产者创业壁垒（开业权壁垒）,三分之二以上的美国服务业厂商都认为开业权限制是其开展服务贸易的最主要壁垒 1985年以前澳大利亚禁止外国银行设立分支机构，85年后首次允许外资银行进入，但仅从众多申请机构中选择了16家银行，其选择标准是互惠性考虑和公司对金融制度的潜在贡献 加拿大规定外国银行在国内开业银行中的数量不得超过预定比例等 即使外国厂商能够在东道国开设分支机构，其人员构成也受到诸多限制。

除移民限制外，政府有多种办法限制外国服务厂商自由选择雇员，如通过就业法规定本地劳工比例或职位等美国民权法、马来西亚定额制度、欧洲就业许可证制度、巴西本地雇员比例法令等，都具有这类性质 有些国家还规定专业人员开业必须接受当地教育或培训UNCTAD(1996)关于服务业FDI壁垒的分类,,,GATS,影响市场准入的措施：那些限制或禁止外国企业进入国内市场，从而抑制市场竞争的措施 影响国民待遇的措施：有利于本国企业但歧视外国企业的措施，包括两大类:一类为国内生产者提供成本优势，如政府补贴当地生产者;一类是增加外国生产者进入本国市场的成本，以加剧其竞争劣势 首先，它便于对贸易自由化进行理论分析其次，它便于分析影响服务贸易自由化的政策手段按照世贸组织乌拉圭回合谈判采纳的方案分类,,,服务贸易壁垒四分法,,,,,Hoekman & Primo Braga,数量性质的限制Quantitative restrictions (QRs) 配额 本地成分要求 禁止性的规定 价格工具的运用Price-based instruments 区别收费 价格控制 直接或间接补贴 标准、许可证和程序Standards, licensing and procurement 对使用分销网络与基础设施的歧视性规定Discriminatory access to distribution networks,,,,,,,To be continued,,,,,服务贸易壁垒的特点,以国内立法或政策为主的非关税形式施行(不可避免地使国际服务贸易壁垒难以辨别)； 较多对“人”（自然人、法人及其他经济组织）的资格与活动进行限制 (对银行资本金的规定有可能导致投资者无法达 到标准而不能提供服务。

),,,服务贸易壁垒的特点,由国内各个不同部门掌握制定、庞杂繁复，缺乏统一协调； 灵活隐蔽，选择性强，保护力强； 保护目的的多样性除了保护商业贸易的利益外，还强调以国家的安全与主权利益等作为政策目标第二节 国际服务贸易壁垒的测量与福利分析,,,,一、服务贸易壁垒保护程度的测量,直接测量：观察并估算 间接测量：比较差异、推断影响,,,二、关税等值(tax equivalent),以面向外国服务提供者的从价税形式等效地 表示服务贸易的非关税壁垒 关税等值（TE）指这样一种量化方法：把五花八门的非 关税措施对国内市场上某种进口商品的影响，即各该措 施导致的该商品进口数量的减少和国内销售价格的提 高，统一用相应程度的名义关税税率来量化 TE力度的 量化方法来自这样一种分析思路：NTBs所造成的价格扭 曲必然带来垄断利润或者租（rent），这个租同正常的 进口价格之比就是TE为上文提到过的租， 它由出口国出口环节上的NTBs所造成的租 和进口国进口环节上的NTBs所造成的租 相加而成， 为c.i.f. 价Deardoff(2001):实现国际服务贸易壁垒的关税化 将隐蔽的、难以量化的、以国内管制为主要表现的非关税壁垒匡算为关税等值； 将关税化后的等值关税通过谈判不断降低以此实现服务贸易自由化,,,三、服务贸易保护程度的测量指标,,对一项或一揽子政策的水平、影响及有效性的数量评估。

完善的保护政策衡量指标应具备4个特征：1.可比性2.可解释性3.准确性4.可操作性或可重复性1、名义保护率（nominal rate of protection ,NRP） NRP=,国内市场价格国际市场价格,国际市场价格,100,这是衡量贸易保护程度最普遍使用的指标如果一个国家只有关税保护的话，可以用这个指标来衡量有关商品的关税等值；但是，服务贸易很难用关税手段进行保护，因而该指标被限制了在衡量服务保护程度方面的作用借鉴货物贸易壁垒的测量指标,,,2、有效保护率（effective rate of protection, ERP） ERP=,国内加工增值国外加工增值,国外加工增值,100,=,最终品名义保护率,中间品价格,最终品价格,中间名义保护率,1,中间品价格,最终品价格,100,,,有效保护为包括一国工业的投入品进口与最终品进口两者在内的整个工业结构的保护程度，假如结果为正，那么其关税保护是有效的，反之无效然而，计算该结果所需要的服务业投入产出系数等信息资料，往往难以获得；而且，有效保护率并没有反映导致产出扭曲的所有政策的效果3、生产者补贴等值（producer subsidy equivalent ,PSE）,价格,Pt,Pw,S,D,0,a,b,c,d,Qs,w,Qs,t,Qd,t,Qd,w,（consumer subsidy equivalent ,CSE 消费者补贴等值）,PSE=,PtPw,Pt,CSE=,PwPt,Pt,,,生产者补贴等值方法是通过比较国内价格与国际价格的差异来考虑一揽子政策的净效果，而非单个政策的影响，其测算的是政府转移给生产者的利益。

生产者补贴因国家、时期、领域各有不同1、频率指标（frequency measure） (1)Hoekman 方法（频率比率）各国关于GATS承诺的自由化程度和范围 (2)衡量FDI限制政策的频率指标（Hardin & Holmes,1997,FDI限制指数） (3)贸易限制指数：澳大利亚生产力委员会和澳大利亚国立大学，从各种来源汇集关于服务贸易与投资实际限制的资料，而不仅仅依靠承诺进度表,建立独立适用的服务贸易壁垒测量指标体系,,,Hoekman 方法,频率比率（frequency ratio）衡量服务贸易在两国和部门间市场准入壁垒限制的相对程度我们在此采用并计算Hoekman所称的“开放/约束因子” （openness/binding factors） ，即分别赋予每个承诺类型一个分值：如果给定部分给定服务提供方式承诺无限制，取分值为1；若就给定部门给定服务提供方式不作承诺，取分值为0；若给定部门给定服务提供方式列名限制规定，则不再考虑限制程度的差异，统一取分值为0.5三种方法计算频率比率： 将单个成员关于GATS进度表的承诺数量除以最大可能的155*4=620项承诺总数 将每项承诺以其开放/约束因子为权重的加权和除以承诺总数最大值 将“无限制”承诺数量除以该成员总承诺 限制指数=1-频率比率,,,,Hardin & Holmes,First, interpreting no commitment as meaning that restrictions exist may lead to misleading or biased results. Second, all types of restrictions listed in the country schedules are given equal weight in the index. Third, the tariff equivalents are simply benchmarks.,,,Hardin & Holmes,Fourth, the tariff equivalents only include market access restrictions, not national treatment. They therefore provide an incomplete indication of the extent of restrictions. Finally, these GATS-based tariff equivalents combine measures which restrict all modes of service delivery, not only commercial presence and FDI.,,,F。