安全生产文件和档案管理制度.doc

安全生产文件和档案管理制度第一章 总则第一条 为加强耐驰公司与安全生产有关的文件、记录和档案管理，规范并确保各相关场所使用文件为有效版本,加强安全记录控制和档案管理，特制定安全生产文件和档案管理制度.第二条 本制度的主要编制依据如下：⑴《中华人民共和国安全生产法》（中华人民共和国主席令第13号，自2014年12月1日起实施）；⑵《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006—2010）;⑶《机械制造业安全生产标准化规范》（AQ/T7009—2013)第三条 本制度适用于公司安全生、档案资料的管理第二章 职责第四条 公司总经理负责批准、发布安全、环保、职业健康等有关管理体系文件第五条 体系办公室负责体系文件的审核、发放、更改、归档、保管和作废文件的回收、销毁，负责组织体系文件的编制、评审、修订；负责档案的收集、整理、立卷、保管、统计和利用等工作；负责有关上级来文的转发第六条 体系办公室责组织编制、修订、评审与安全生产有关的各类文件，如安全管理制度安全生产责任制、事故应急救援预案、记录汇编及其他支持性文件；第七条公司各流程部负责组织各部门编制、修订、评审安全操作规程.第八条工业健康与安全部负责生产相关法律、法规、标准、规范、规章等的收集、整理、汇总及发放。

第九条 职能部门负责职责范围内文件的编制、审核，对职责范围内记录的格式及使用负责，对记录填写的规范性进行指导及监督，负责保管职责范围内档案的收集、保管和统计工作第三章 管理程序第十条 安全生产相关文件的分类⑴安全生产目标相关文件；⑵机构和职责相关文件；⑶安全投入相关文件;⑷安全生产相关法律法规、标准规范、管理制度等相关文件；⑸培训教育相关文件；⑹设备设施、工艺信息等相关文件;⑺作业安全相关文件；⑻隐患排查治理相关文件；⑼危险源监控的相关文件;⑽职业健康的相关文件；⑾应急救援的相关文件；⑿事故调查、报告和处理的相关文件；⒀绩效评定的相关文件.第十一条 安全生产相关文件的编号和标识管理制度、操作规程、作业指导书、记录等文件的编号由企业管理部负责,按管理体系要求统一进行编号控制.安全生产相关文件分为“受控"和“非受控”，并以印章标识受控文件在更改时接受更改服务持有文件人员因工作变动，应将“受控 ”文件交回文件发放部门.文件持有人不得私自复制文件,不得私自向外部人员借用、赠送、转让.国家标准、行业标准、各级政府主管部门及上级单位下发的文件、规定等采用原名称及原编号第十二条 安全生产相关文件的编制、审核和批准安全相关管理体系文件由安全环保质量部组织编制、审核，职能部门负责编制、审核职责范围内的文件。

记录表格的制定由职能部门同时进行,企业已有的表格，可在文件中直接引用受控文件经审核并确定发放范围后,由企业主要负责人批准发布第十三条 安全生产相关文件的发放企业管理部负责安全生产相关文件的相关登记、发放工作，并填写文件清单以便于核对文件版本和检索.应确保文件使用的各场所都得到相关文件的最新版本安全生产相关文件的发放范围由安全质量环保部提出,企业主管领导或主要负责人批准后,由企业管理部发放 安全生产相关文件的发放、回收均要填制文件发放、回收记录政策性方面主要的法律、法规、标准、规范、规章等由职能部门负责收集、整理、识别、登记，填制法律、法规与其他要求清单第十四条 安全生产相关文件的评审、修订⑴企业安全管理规章制度、安全操作规程、应急预案等应每年由原组织编制单位组织评审,对安全管理规章制度、安全操作规程、应急预案等的适用性、可操作性、合规性等进行评估经评估需修订的，或者由建议修订的部门提出修订意见和建议，由编制单位进行修订、完善后按原审批程序进行发布.文件评审组织部门应保存文件评审和修订的记录⑵安全生产相关文件的版次号从1开始顺序标注当文件出现重大或多次修订、机构发生重大调整等情况时，对体系文件作整体换版处置，并做出相应的换版标注。

⑶所有安全生产相关文件的修订方式应在文件修订记录注明“修订方式”和“负责修订的人员”第十五条 安全生产相关文件的领用、借阅和复制安全生产相关文件领用人应在发放记录中签字因破损需重新领用文件的，由文件使用部门向文件发放部门提出申请后，以旧换新若发生文件遗失，由遗失单位提出申请，经企业管理部负责人审批同意后方可补发.内外部人员借阅与安全管理体系有关的文件时，应填写文件借阅记录，由企业管理部负责人批准第十六条 安全生产相关记录的格式设计和填写各部门专用的记录格式,由各部门组织设计编制并经部门负责人审批后交企业管理部备案记录表格样式的设计应能充分反映规定的活动，满足支持性文件的有关要求一般应包括：名称、编号、日期、项目、数据、描述必要的结果、填写部门、填写人员、说明等安全生产相关记录填写要及时、准确、真实、内容完整、字迹清晰、不得随意涂改不得用铅笔和圆珠笔填写；如因某种原因不能填写的项目，将该项用斜杠（／）划去；各相关栏目责任人签名不允许空白.如因笔误或计算错误要修改原数据，应采用单杠划去原数据，在其附近用黑色钢笔或碳素笔填入更改后的数据，签署更改人的姓名（或加盖印章)、日期.第十七条 安全生产相关文件保管、作废与销毁安全生产相关文件由编制部门或使用部门分类进行保管。

需归档保存的安全生产相关文件,每年或项目完成时向档案管理部门及时归档受控的安全生产相关文件失效或因其它原因需要作废时，由原发放部门提出申请经领导批准后方可作废,作废的文件应及时从使用场所撤出,需保存的加盖“作废留存”印章,确保防止作废文件的非预期使用.对要销毁的作废文件,由原发放部门填写文件记录销毁清单,经分管领导批准后方可销毁方式有：粉碎、撕毁、烧毁、磁盘格式化，损坏光盘等第十八条 安全生产档案的分类归档材料应是在生产过程中形成的与安全生产有关的各种文件、规章制度、技术资料、原始记录、图片、图纸等资料.第十九条 安全生产档案收集与移交的基本要求归档材料应确保完整、准确真实、系统规范，反映企业安全生产各项活动的真实内容和历史过程归档材料应按照国家有关档案管理的规定、标准和要求，进行整理、编目造册具有重要保存价值的电子文件，应与内容相同的纸质文件同时归档第二十条 安全生产归档时间各部门在安全生产活动过程中形成的材料可以按年归档,也可按项目活动内容归档第二十一条 安全生产档案保存期限安全生产档案保管期限分为永久、长期（1—5）年、短期（1年以下）三种档案管理人员调动工作时，必须办理完安全生产档案移交手续后方可离岗。

第二十二条 安全生产档案的利用借阅、复制有密级的安全生产档案，必须按照国家有关保密的法律和法规办理安全生产档案利用中，要处理好安全生产档案保密和利用的关系，既要保护企业的知识产权和商业秘密,保障企业的合法权益不受损害，又要充分发挥档案的指导、借鉴等积极作用在提供、利用、公布档案时，不得损害国家利益和他人的合法权益第二十三条 相关记录⑴文件清单；⑵文件发放记录；⑶文件回收记录；⑷文件销毁记录；⑸文件评审记录;⑹文件修订记录；⑺文件借阅记录第四章 附则第二十四条 本制度与国家法律、法规相抵触时,按国家有关规定执行.第二十五条 本制度修改权属公司生产运营流程，解释权属工业健康与安全部第二十六条 本制度自颁布之日起执行。