系统数据提取管理办法.doc

XX系统数据提取管理办法修订历史记录发布日期 版本 修订原因 修订部门 审核人 批准人编制部门 / 日期：审核人 / 日期：批准人 / 日期：XXXXXX集团 发布目 录1、目的 32、定义 33、适用范围 34、管理职责 35、 XXX系统数据流程 56、附则 71、目的为规范 XXX系统数据管理工作， 降低数据被非法使用、 泄露、丢失及破坏的风险， 特制定本管理规定2、定义本管理办法中数据是指 XXX系统中各种业务和财务数据数据管理包括涉及数据修改、提取，数据处理过程中对数据真实性的保证，数据内、外部传输的工作3、适用范围3.1 、总部用户本规定适用于中国 XXX金融服务集团 （以下简称 “公司”）所有职能部门、 业务单位及其业务部门 （以下简称“各部门” ）3.2 、分支机构用户中国 XXX金融服务集团属下各分支机构4、管理职责4.1 、可提取数据范围、权限（范围由各部门提要求，权限由总裁办公室批准）部门可提取字段上级审批权限风险控制部全部字段负责人、 财务管理部、 总裁办公室、 董事长办公室、总裁、董事长财务管理部全部字段负责人、 风险控制部、 总裁办公室、 董事长办公室、总裁、董事长各部门经营数据，例如：保费、手续费、毛利等负责人、 风险控制部、 总裁办公室、 董事长办公室、总裁、分管副总裁分支机构本分支机构的经营数据，例如：保费、手续负责人、 机构后援服务部、 风险控制部、 总费、毛利等裁办公室、董事长办公室。

34.2 、职能部门管理职责、公司各部门、 各分支机构： 填写《XXX系统数据提取申请表》 描述提取数据的原因、 数据范围、使用范围、知情人范围等内容，并签署《平台数据提取确认书》 ，由部门负责人审批后通过 OA提交需求申请人、申请人所在部门、申请人所在分支机构以及审批人员必须对所需提取的数据负全部责任，包括且不限于不外泄、不转发、不拷贝、用途不得违反公司各规章制度，如若违反需承担一切后果机构后援服务部：审核各分支机构提交的数据提取需求申请，包括但不限于审核该机构提取必要性、数据使用范围、知情人范围、数据内容是否合理财务管理部：审核各部门、各分支机构提交的数据提取需求申请，包括但不限于审核该部门、机构提取必要性、使用范围、知情人范围、数据内容是否合理风险控制部：审核公司各部门、各分支机构对内 / 外使用的数据提取需求申请的合法性、合理性、有效性、使用范围、知情人范围、数据范围总裁办公室：审核财务部、风险控制部对内 / 外使用的数据提取需求申请的合法性、合理性，使用范围、知情人范围、数据内容董事长办公室： 审核财务部、 风险控制部对内 / 外使用的数据提取需求申请的合法性、 合理性，使用范围、知情人范围、数据内容。

信息管理部：按照要求在 XXX 系统数据数据库中提取数据并发送给数据使用部门，并确保其真实性和完整性5、XXX系统数据流程5.1 、公司各部门提取 XXX系统数据流程序号步骤说明责任部门作业表单1数据使用部门填写《 XXX系统数据提取申数据使用部《 XXX系统数据提取请表》, 并签注 《平台数据提取确认书》 ， 门申请表》、 《平台数由一级部门长通过 OA提交申请据提取确认书》2财务管理部审核数据使用部门提交《XXX财务管理部《 XXX系统数据提取系统数据提取申请表》 ，由财务管理部负申请表》责人审批后流转到风险控制部3风险控制部审核由财务管理部流转来的风险控制部《 XXX系统数据提取《 XXX系统数据提取申请表》 ，由风险控制申请表》部负责人审批后流转到总裁办公室公室或董事长办公室4信息管理部确认数据提取需求申请，在信息部管理《 XXX系统数据提取XXX系统数据数据库中提取数据并发送给部申请表》数据使用部门流程节点提交申请财务管理部审批风险控制部审批信息管理部提取数据5.2 、风险控制部 / 财务管理部提取 XXX系统数据流程序号步骤说明责任部门作业表单1财务管理部 / 风险控制部填写 《 XXX系财务管理部 /《 XXX 系统数据提取统数据提取申请表》, 并签署 《平风险控制部申请表》、《平台数据台数据提取确认书》由部门负责人通过 OA提交申请提取确认书》2财务管理部 / 风险控制部互相审核对财务管理部 /《 XXX系统数据提取方的《 XXX系统数据提取申请表》 ，同风险控制部申请表》意后流转到总裁办公室或董事长办公室3总裁办公室公室或董事长办公室审总裁办公室《 XXX系统数据提取核由风险控制部 / 财务管理部提交的公室或董事申请表》《 XXX系统数据提取申请表》 ，由总裁长办公室办公室或董事长办公室负责人审批后流转到信息管理部4信息管理部确认数据提取需求申请，信息管理部《 XXX系统数据提取在 XXX系统数据数据库中提取数据并申请表》发送给财务管理部/ 风险控制部流程节点提交申请财务管理部 / 风险控制部审批总裁办公室公室或董事长办公室审信息管理部提取数据5.3 、分支机构提取 XXX系统数据流程序号 步骤说明 责任部门 作业表单 流程节点。

612345分支机构填写《 XXX系统数据提取申请表》 , 并签注 《平台数据提取确认书》，由分支机构负责人通过 OA提交申请后援服务部审核分支机构提交的《 XXX系统数据提取申请表》 ，由后援中心负责人审批后流转到财务管理部财务管理部审核由后援服务部流转来的《 XXX系统数据提取申请表》 ，由财务管理部负责人审批后流转到风险控制部风险控制部审核由财务管理部流转来的《 XXX系统数据提取申请表》 ，由风险控制部负责人审批后流转到总裁办公室公室或董事长办公室信息管理部确认数据提取需求申请，在 XXX系统数据数据库中提取数据并发送给数据使用机构分支机构 《 XXX 系统数据提取申请表》、《平台数据 提交申请提取确认书》后援服务部 《 XXX 系统数据提取后援服务部申请表》审批财务管理部 《 XXX系统数据提取财务管 理部申请表》 审批风险控制部 《 XXX系统数据提取风险控制部申请表》审批信息管理部 《 XXX系统数据提取信息管理申请表》部提取数6、附则6.1 、本规定自颁布之日起实施，若以往相关规定与本规定有冲突之处，以本规定为准6.2 、本规定由信息管理部负责解释6.3 、本规定为公司内部文件，未经公司批准或授权不得翻印或外部使用。

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