广东企业档案工作规范测评标准.doc

广东省企业档案工作规范测评标准指 标测 评 点 质 量 标 准 实施细则自评情况自评分评定分一、档案工作组织 单项总分100分（一）组织系统建设（20分）1档案工作领导(6分)企业档案工作分管领导明确(2分);各职能或承办部门、各项目档案工作的负责人确定(2分);档案部门的负责人确定(2分)要有公司班子成员分管，同时确定公司职能部门档案工作责任人，有下属单位或建设、科研等项目的，需同步确定档案工作责任人档案部门单独设置的，必须明确档案部门的负责人，如归属办公室等部门的，需明确办公室哪位领导为档案室负责人2档案机构设置(4分)专门设置了与企业规模和管理模式相适应的档案机构，或指定了负责档案工作的机构(4分)企业规模不大的，可以设置档案管理岗位，或办公室下属的档案室即可规模大的，必须设置独立的档案管理机构，同时明确档案管理与档案保管两种职能3档案人员配备(5分)配备了与企业研发、生产、经营和管理相适应的专职档案人员(2分)；各部门、各项目应配备专职或兼职档案人员(2分)企业应保持档案人员相对稳定(1分)无专职扣2分；专职不够的扣1分以上；“稳定”问题，一般给分，如变动大、影响到工作的，要扣1分。

4档案工作体系(5分)建立了以档案部门为核心，各职能或承办部门、各项目专兼职档案人员为基础的企业档案工作体系考核本单位、本系统（或行业）组织召开工作会议与业务学习情况（5分）主要考核公司系统内部的档案业务活动（工作会议、业务培训、考察学习等）情况偶尔为之者扣4分；近三年每年两次以上者，给3分；活动形式多样、效果好的，给4至5分二）企业管理职责（20分）1规划计划纳入(4分)贯彻国家有关档案工作法律、法规和方针政策，建立健全档案工作规章制度，将档案工作纳入企业发展规划(2分)和工作计划(2分)，为档案工作持续发展提供保障企业没有制订发展规划的，或有规划但未纳入者，扣2分；年度工作计划（总结）连续3年有明确提出档案工作要求者给2分，纳入情况不佳者，扣1分以上2文件形成积累和归档要求纳入有关职责及其考核(4分)将文件形成、积累和归档要求纳入各部门、项目及专项工作职责和有关人员岗位职责(2分)，并对分管领导、部门和项目负责人及有关人员职责履行情况进行考核(2分)各部门及相关人员岗位职责有明确纳入的给2分，纳入不明确且覆盖不完整的不给分，介入两者之间的酌情给1分；有纳入无考核记录或无纳入无考核的，均扣2分，无纳入但有其他有关考核形式的，酌情给1分。

3确保档案完整准确系统和安全措施的有效性(4分)采取必要措施，维护和确保档案的完整、准确、系统和安全考核有关体制、机制和制度保障措施（2分）以及人财物保障措施(2分)考核纳入领导议事日程，对档案工作发展重大问题的研究、解决情况其中体制机制制度方面占2分，人财物方面占2分，视情况、结合效果给分4资产与产权变动时档案的处置工作(4分)企业资产与产权变动时应做好档案的处置工作（4分）国有企业应依照《国有企业资产与产权变动档案处置暂行办法》（档发字〔1998〕6号）和广东省档案局、省国资委、省财政厅联合印发《广东省国有企业资产与产权变动档案处置工作规程》（粤档发〔2007〕6号）的要求进行，其他企业可参照无该项处置需求的，核给2分企业改制、承继、重组等情况下，依资产产权关系应予妥善处置档案要求处置合理、移交或接收手续完善，可以得3至4分；否则，扣2分以上5档案工作奖惩(4分)企业对档案工作中做出成绩的集体或个人给予表彰和奖励；对违反有关规定造成档案损失的相关人员给予处分应给予而未给予表彰、奖励或处分的，每项（次）扣1分，扣完为止在之前的目标管理活动或档案行政部门有表彰奖励建议、而未给予的，不得分。

初次测评（认定）的，不扣分；复查时，仍未有效给予之前表彰奖励的，不得分遇处分情况的，参照以上三）企业部门职责（20分）1归档文件的完整系统性实行部门负责人责任制(6分)企业各职能或承办部门及项目负责人对本部门或项目归档文件的完整和系统性负责考核部门文件管理程序和标准要求的情况（3分）及其执行效果（3分）考核对各职能部门及项目负责人这个层次，在企业文件管理程序及归档标准的职责和要求明确情况，及日常工作执行情况要求不明确的、覆盖范围不完整的，不给分；有一定明确要求、有初步效果的，可以给1+1分；效果更佳的，酌情加给2归档文件的齐全准确和形成质量实行形成者责任制(7分)企业各职能或承办部门及项目文件形成者应负责积累文件，并对归档文件的齐全、准确和形成质量负责考核企业岗位职责描述或同类说明中对其文件管理责任的规定（4分）和效果（3分）考核对各职能部门及项目文件形成者这个层次，在岗位职责方面的职责和要求明确情况，及日常工作执行情况要求不明确的、覆盖范围不完整的，不给分；有一定明确要求、有初步效果的，可以给1+1分；效果更佳的，酌情加给3归档文件的整理质量实行部门专兼职档案人员责任制(7分)专兼职档案人员应负责收集、整理应归档的文件，对归档文件的整理质量负责。

考核平时立卷责任制建立情况（4分）及效果（3分）未实行部门预立卷的，不给分实行部门预立卷，且企业档案部门能有效把关整理质量的，可以给3+2或以上；其他，视情况增减四）档案部门职责（20分）1统筹规划企业档案工作的办法和效果(4分)统筹规划企业档案工作考核档案部门的角色设置和职能发挥情况（4分）本企业档案部门的设置，能否有效发挥档案管理与档案保管两种职能，特别侧重评价管理职能方面综合考虑档案岗位设置、定员等情况与职能发挥的匹配成立的“档案室”非实体职能层级的、但总体效果较好的，可以给2分2企业档案业务工作的开展情况(4分)负责企业档案的收集、整理、保管、鉴定、统计和提供利用工作考核档案部门业务开展的总体水平（4分）综合评价企业档案工作业务工作水平各环节日常工作开展顺利的，可以给3至4分3指导企业各部门、项目及专项工作的办法和效果(4分)指导各部门、项目及专项工作的文件形成、积累、整理及归档工作考核指导效果（4分）为企业各部门或项目提供档案工作指导评价总体效果归档渠道顺畅的，重要文件归档无遗漏的，可以给3至4分4监督指导检查企业所属单位档案工作的办法和效果(4分)定期对所属单位(包括派出机构和投资的全资、控股企业)的档案工作监督、指导、检查。

考核监督指导检查制度、办法及相关记录（4分）无所属单位的，核给2分建立对系统企业档案工作的监督检查，纳入公司层级机制并有效实施的，给3至4分；纳入主管部门层级并有效实施的，给2至3分档案部门发挥主动性，加强了业务指导，有效果的，可以给1分5向国家档案馆或有关单位移交档案的情况(4分)依照有关规定向国家档案馆或有关单位移交档案考核档案移交情况（4分）无移交任务的，核给2分考核包括根据有关要求，向上级企业集团或者行政部门、国家综合档案馆、专门档案馆移交的情况移交及时、效果好的，给4分，次者，依情况核给五）档案人员要求（20分）1档案人员遵纪守法忠于职守情况(5分)档案人员应遵纪守法、忠于职守、具有专业知识有违法违纪情况的，扣5分无违法违纪情况的，给5分2档案部门负责人职称和学历情况(5分)档案部门负责人应具有中级以上专业技术职称或大学本科以上学历达不到的，视工作效果扣1至5分有独立档案部门的，考核档案部门负责人无独立设置档案部门的，考核主管档案室工作的部门负责人3档案人员学历学识情况(5分)档案人员应具备大学专科以上学历或同等学识水平（3分），且结构合理（2分）按档案部门岗位人员达到学历学识要求的比例，核定分数。

4档案人员培训情况(5分)档案人员经过档案专业岗位培训，取得了上岗证（2分），定期参加档案业务培训和继续教育（3分）按档案部门岗位人员参加档案行政部门岗位培训要求的比例，核定分数（1至2分）档案部门单位人员参加档案行政部门或上级企业、有关培训机构组织的业务技能培训和继续教育情况，核定分数（1至3分），包括但不限于档案专业内容二、档案工作制度 单项总分100分 （一）工作规章（35分）1企业文件形成、归档责任明确情况(15分)企业文件形成、归档责任明确企业在制定有关规章、标准和制度中应提出相应的文件收集、整理和归档的责任要求考核企业文件与档案管理的岗位责任制，包括分管档案工作的企业领导职责（3分）、办公室主任（行政工作部部长或总工办主任等）职责（2分）、档案部门负责人职责（2分）、各职能部门（项目部门）分管档案工作负责人职责（2分）、专职档案人员职责（2分）、兼职档案人员职责（2分）、有关专业技术人员、管理人员职责（2分）考核在不同岗位的领导和员工岗位责任制中，职责明确情况根据各评分点给分2企业档案工作规定制定完整程度(10分)制定企业档案工作规定企业档案工作规定是企业档案工作的基本要求，也是企业档案工作管理方面的纲领性制度。

其主要内容应包括：档案工作原则及管理体制，文件的形成、积累与归档职责要求，档案收集、鉴定、整理、保管、统计、利用要求，资产与产权变动档案的处置原则，解释权限等考核其内容完整性（5分）以及与企业的适应性（5分）1、要求有一个完整的《企业档案工作规定》或《实施办法》，必须由企业发布实施；2、该纲领性制度必须明确档案工作原则及管理体制机制等问题；3、该制度应该结合本企业实际，符合企业性质、层级、规模等特性要求3档案工作责任追究制度建立情况(5分)建立档案工作责任追究制度对相关岗位人员违反文件收集、归档及档案管理制度，发生档案泄密、造成档案损毁等行为，企业应提出责任追究和处罚措施，并将有关要求纳入相关管理制度考核其内容完整性（3分）以及可操作性（2分）1、一般应该建立单独的档案工作责任追究制度，且必须由企业发布实施；单位有统一的责任追究制度、且能完整纳入相关内容的除外；2、根据有关法律法规要求，必须明确包括但不限于两方面的责任：文件形成部门与档案管理部门4档案管理应急预案制定情况(5分)制定档案管理应急预案对可能发生的突发事件和自然灾害，企业应制定档案抢救应急措施，包括组织结构、抢救方法、抢救程序、保障措施和转移地点等。

对档案信息化管理的软件、操作系统、数据的维护、防灾和恢复，应制定应急预案考核其内容完整性（3分）以及可操作性（2分）1、一般应该建立单独的应急预案，且必须由企业发布实施；单位有统一的应急预案、且能完整纳入相关内容的除外；2、内容完整，且具有可操作的实用价值二）管理制度（35分）1文件归档制度(5分)文件归档制度应明确文件归档范围及保管期限、归档时间、归档程序、归档质量要求以及归档控制措施考核制度的完整性（3分）、可操作性（2分）1、本二级指标下各测评点涉及的制度，可以由主管档案工作的部门发布；2、本二级指标下各测评点涉及的制度，首先推荐单独制定，其次可以通过“档案门类”模块化制定；3、本测评点要求考核完整性与可操作性2档案保管制度(5分)档案保管制度应明确各门类档案保管条件、特殊载体档案保管方式、档案清点检查办法。