第三章产业组织理论演变PPT课件.ppt

第二章第二章 理论演变理论演变第三章第三章 产业组织理论演变产业组织理论演变第一节第一节 产业组织的定义与理论渊源产业组织的定义与理论渊源第二节第二节 产业组织理论的形成产业组织理论的形成第三节第三节 产业组织理论的发展产业组织理论的发展 第二章第二章 理论演变理论演变一、产业组织的定义一、产业组织的定义二、产业组织理论发展主线二、产业组织理论发展主线三、产业组织理论的萌芽三、产业组织理论的萌芽第一节第一节 产业组织的定义与理论渊源产业组织的定义与理论渊源 第二章第二章 理论演变理论演变•经济学中的组织概念是由英国著名经济学家马歇尔首先提出的•产业组织（Industrial Organization)指同一产同一产业业内企业间的组织或者市场关系（交易关系、行为关系、资源占用关系 =>利益关系）•产业组织研究主要包括：–以竞争和垄断及规模经济的关系和矛盾为基本线索，对企业之间的现实市场关系进行具体描述和说明一、产业组织的定义一、产业组织的定义 第二章第二章 理论演变理论演变 产业组织理论是有关市场经济中企业行为和组织制度的学科，研究内容可分为3个主要方面: 一是企业理论企业理论：企业内部投入与产出的关系以及人与人之间的关系,如为什么存在企业,企业的最优规模和范围由什么决定,什么是企业的目标函数,股东与经理之间的委托—代理关系,企业内部的科层结构等。

这方面的研究已经漫溢到劳动经济学、公司融资、公司战略与组织结构的关系等领域 第二章第二章 理论演变理论演变 二是不完全竞争市场与企业行为的关系,特别是寡头市场上企业与企业之间的关系,如企业如何制定价格、产量、投资、广告、研究开发、兼并等方面的决策,这些决策如何在市场上相互作用,等等，即狭义的产业组织理论 第二章第二章 理论演变理论演变三是企业与政府的关系Ø规范研究的问题：什么是最优政策？涉及竞争政策、对自然垄断企业的规制、公营企业的管理、市场准入自由化、旨在推动技术进步和国际竞争力的产业政策等Ø实证研究的问题：什么是政策的实际效果？什么因素决定实际政策的选择？ 第二章第二章 理论演变理论演变二、产业组织理论发展主线1、市场的划分、市场的划分•每一个产业内包含众多行业，每一个行业又包含众多的市场一个市场应包含所有相近的替代产品，而不包含所有的非替代品市场一般有需求条件来定义，即消费者的选择范围市场的划分维度：产品类型和地理位置理想状态下，只存在特定地理位置上的特定产品市场，这种市场的界定是明确而严格的•但在大多数情况下，各个相近市场的边际是模糊的 第二章第二章 理论演变理论演变•需求交叉弹性•当两商品的需求交叉弹性高而成替代产品时，可归入同一市场。

•但由于市场不是实验室，以及时间的连续性、产品的等级特点，决定了需求交叉弹性不能成为划分市场边界的标准 第二章第二章 理论演变理论演变•经济学家总结的划分市场边界的实际标准有：Ø产品标准： 1、商品的一般属性，由经验判断； 2、市场参与者的判断，主要是生产和销售这些产品的企业； 3、不同的买者和卖者群； 4、产品价格差异 第二章第二章 理论演变理论演变Ø地理位置（本地、全国、世界）标准： 1、与生产成本相比较的实际运输成本 2、产品能够被贩运的实际距离 3、商品运进或运出该地区的数量（贸易壁垒） 第二章第二章 理论演变理论演变2、竞争和垄断——产业组织发展的主线（1）竞争的本质 无论在什么时候、什么情况下，竞争的本质都是相同的：为了经营得更为出色，公司彼此之间形成压力 斯密在他的《国富论》中指出，竞争使人丝毫不敢自满，因而刺激生产效率，而竞争者永远都有共谋的动机 新古典分析提出了完全竞争模型，但现实的竞争并非如此，它是一个激烈的动态过程，存在于各种市场条件下，给参与者带来压力。

 第二章第二章 理论演变理论演变（2）垄断 竞争会产生两难处境，竞争是促使公司降低成本，允许创新和超群智慧胜出的同时，又往往为垄断所代替 通过竞争产生的垄断应该受到限制吗？ 垄断企业：惩罚效率、反竞争 如何认识竞争和垄断之间的相互依存、相互矛盾的关系，以及如何解决他们之间的悖论矛盾，一直是产业组织经济学家一直研究的问题，也是产业组织理论的发展主线 第二章第二章 理论演变理论演变•竞争与垄断关系不断变化的现实推动了理论研究不同学说体系、意识形态、利益集团和学者们之间的争论推动产业组织理论走向合理•无论在什么时候，竞争都同样充满生机，垄断力量都同样顽固•=>产业组织经济学是充满活跃、争论和挑战的学科 第二章第二章 理论演变理论演变3、竞争在美国的演变 第二章第二章 理论演变理论演变•1940-1960，垄断减弱速度较慢•尽管战争萧条，政府管制加强，但战后繁荣，合并浪潮出现•1960-1980，竞争显著上升•AT&T、施乐公司等几桩反垄断案进入诉讼阶段；政府解除了证券、民航、铁路等行业的管制，引进了竞争；新技术减弱了规模经济效应；自由市场观点盛行，里根政府进一步放松管制。

 第二章第二章 理论演变理论演变•1980-2000，垄断变化不大•90年代爆发了并购浪潮，形成了许多行业支配公司尽管互联网的发展壮大给经济发展带来了竞争（降低销售成本、减少搜寻成本、降低进入壁垒等），但没能削弱市场支配者的地位 第二章第二章 理论演变理论演变三、产业组织理论的萌芽1、竞争机制与市场秩序、竞争机制与市场秩序2、、“马歇尔冲突马歇尔冲突”与不完全竞争与不完全竞争 第二章第二章 理论演变理论演变v竞争是商品生产者(交换者)之间进行经济实力较量和利益争夺的一种关系v竞争机制是对市场经济中的各种问题能给出最优解的组织形式，能使有限的资源得到合理的配置v因此它是市场经济条件下经济进步的最大动因，竞争活力被作为信条而成为市场经济赖以生存和发展的前提1、竞争机制与市场秩序、竞争机制与市场秩序 第二章第二章 理论演变理论演变v1776年，亚当·斯密的《国富论》（1）强调自由市场上的自由交易，提出了“看不见的手”认为商品有两种价格：市场价格与“自然价格”商品的买卖是以市场价格进行，竞争的力量将使市场价格等于自然价格。

高利润的产生来自于生产商品的生产要素的成本较高v对竞争机制的描述： 竞争机制使每个人都无意识地参加到促进社会全体利益的发展中去，通过“看不见的手”的作用，创造出一个理想的市场秩序和最优的经济社会  第二章第二章 理论演变理论演变（2）劳动分工理论 他研究的基础是企业内部的组织问题，未涉及企业之间的组织问题 斯密之后的古典学派处于自由竞争资本主义时期，产业内企业间的关系是既定的外生变量，忽视了需求方面的影响 在亚当·斯密之后的很长时间，许多西方经济学家认为，政府不应过多地干预经济活动，只要市场接近于完全竞争状态，就能自然而然地实现资源的最优配置和经济福利的最大化 第二章第二章 理论演变理论演变v杰文斯（1871）发展了对需求的研究，提出了价格决定于边际效用的理论，供给仅在影响产出从而影响位于边际上的效用水平上的效用水平方面才是重要的v“马歇尔冲突马歇尔冲突”（（1890））v规模生产=>降低成本=>市场占有=>垄断=>限制竞争 大规模生产能为企业带来规模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高，其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断增强，而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中所发挥的作用，使经济丧失活力，从而扼杀自由竞争。

2、、“马歇尔冲突马歇尔冲突”与不完全竞争与不完全竞争 第二章第二章 理论演变理论演变•定义产业组织，提出了“组织”（规模生产）第四生产要素•触及了产品差别、生产条件差异和广告费用不同等造成不完全竞争市场的垄断因素问题，并论述了完全竞争是不存在的•马歇尔触及产业组织的基本问题，但未作出专题研究和明确分析，排除了企业内的组织问题•1865-1900（理论形成时期）自由竞争转向垄断竞争 第二章第二章 理论演变理论演变v斯拉法（1926）《竞争条件下的收益规律》•质疑完全竞争的立场，进一步论述了成本递减条件下规模经济与长期的完全竞争不相容v贝利和米恩斯（1932）《近代股份公司与私有财产》•详尽分析了20年代到30年代美国垄断产业和寡头垄断产业的实际情况，并对股份制的发展更易使资金集中到大企业手中进行了实证分析v1933年，张伯伦《垄断竞争理论》、罗宾逊夫人《不完全竞争经济学》，不谋而合地提出纠正传统自由竞争概念的所谓垄断竞争理论 第二章第二章 理论演变理论演变一、产业组织理论体系的建立一、产业组织理论体系的建立二、哈佛学派的二、哈佛学派的SCPSCP分析框架分析框架第二节第二节 产业组织理论的形成产业组织理论的形成 第二章第二章 理论演变理论演变1、有效竞争 克拉克（1940）短期均衡与长期均衡的实现条件不均衡=>有效竞争:既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。

其中，政府的公共政策将成为协调两者关系的主要手段 有效竞争的评估标准和实现条件问题? v梅森的有效竞争标准：一是将能够维护有效竞争的市场结构的形成条件归纳为市场结构标准；二是将从市场绩效角度来判断竞争有效性的标准归为市场绩效标准一、产业组织理论体系的建立一、产业组织理论体系的建立 第二章第二章 理论演变理论演变v有效竞争的三分法标准，即市场结构标准、市场行为标准和市场绩效标准，并采用三分法概括了判断有效竞争的标准（较为模糊）v有效竞争标准研究的作用：Ø第一，不再将不现实的完全竞争作为理想的追求模式和政策制定的出发点；Ø第二，注意从不同的方面提供判断具体的有效竞争状况标准，从而进行全面的分析判断，使理论研究和政策制定有了坚实的基础 第二章第二章 理论演变理论演变2、产业组织著作 1959年，梅森的弟子贝恩出版了第一部系统论述产业组织理论的教科书《产业组织》从而成为产业组织理论的集大成者v同年，经济学家凯森和法学家特纳又合作出版了著名的《反托拉斯政策》一书v此外，凯维斯、谢勒、谢菲尔德和科曼诺等人对产业组织理论的发展和体系也都作出了重要贡献 第二章第二章 理论演变理论演变v在张伯伦之后，产业组织理论研究逐步走向了融合：v（1）豪特林和兰达斯特解决了差别化产品比较及其与需求曲线的关系问题。

豪特林的产品空间竞争模型，兰卡斯特的产品特性的组合理论v（2）寡头理论的发展古诺双寡头模型、伯川德悖论，为不同市场结构的实证性研究提供了理论基础v（3）博弈论的产生和运用冯·诺依曼和摩根斯坦的博弈论，成为分析竞争中相互依赖的决策者之间的各种合作与非合作行为的主要工具v（4）以张伯伦的理论为基础，梅森和贝恩提出了可以实证检验的结构——绩效关系假说 第二章第二章 理论演变理论演变 第二章第二章 理论演变理论演变 市场结构市场结构（（Structure）） 市场行为市场行为（（Conduct）） 市场绩效市场绩效（（Performance））因果关系因果关系 为了获得理想的市场绩效，最重要的是要通过公共政策（产业组织政策）来调整和直接改善不合理的市场结构二、哈佛学派的二、哈佛学派的SCPSCP分析框架分析框架 第二章第二章 理论演变理论演变1、市场结构：对市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的市场组织的特征v决定市场结构的因素：市场集中度、产品差异化程度和进入壁垒的高低v市场集中度指标：CRn、洛伦兹曲线和赫菲德尔—希曼指数。

v产品差异化程度：广告密度v进入壁垒：规模经济性、进入时的最低必要资本量、产品差别化和绝对费用等 第二章第二章 理论演变理论演变2、市场行为：企业在充分考虑市场的供求条件和与其他企业的关系的基础上，所采取的各种决策行为v包括：价格策略、产品与广告策略、研究开发、排挤竞争对手的行为、卡特尔、暗中默契行为3、市场绩效：在一定的市场结构和市场行为条件下市场运行的最终经济效果v评价标准：产业的资源配置效率、利润率水平、与规模经济和过剩生产能力相关的生产相对效率、销售费用的规模、技术进步状况与X非效率、价格的伸缩性及产品 第二章第二章 理论演变理论演变4 4、、产业组织政策产业组织政策5 5、、SCPSCP分析框架分析框架v将市场中企业数量的多寡作为相对效率的改善程度的判定标准，认为随着企业数的增加，完全竞争状况的接近基本就能实现较为理想的资源配置效率促进竞争政策：适用于大多数竞争性产业政府直接规制政策：适用于自然垄断产业 第二章第二章 理论演变理论演变v提出提出“集中度集中度—利润率利润率”假说：假说： 在具有寡占或垄断市场结构的产业中，由于存在着少数企业间的共谋、协调行为以及通过市场进入壁垒限制竞争的行为，削弱了市场的竞争性，其结果往往是产生超额利润，破坏资源配置效率。

贝恩提供了实证数据（CR8>70%,21行业 11.8%:7.5%）v政策建议政策建议 主张必须对这些产业采取企业分割、禁止兼并等直接作用于市场结构的公共政策，以恢复和维护有效竞争的市场秩序 1970年前后出现了大型反托拉斯案件 第二章第二章 理论演变理论演变v结构主义的反垄断政策从结构主义的反垄断政策从8080年代逐渐失去了主导地年代逐渐失去了主导地位：位：一是因为反垄断政策被认作是削弱美国产业竞争力的原因，例如丰田进入美国（1957，皇冠，动力不足，287/10000辆；1965，可乐娜,鸣笛；1975，主流车）二是大型反托拉斯案件带来了巨额的诉讼费用和大量时间消耗（IBM,13年-1982，6600万页，$10亿）三是产业组织的芝加哥学派在理论上对结构主义的哈佛学派展开了有力的批判v哈佛学派重要特征：哈佛学派重要特征：在分析框架中突出市场结构、在研究方法上偏重实证研究 第二章第二章 理论演变理论演变一、产业组织理论的芝加哥学派一、产业组织理论的芝加哥学派二、可竞争市场理论二、可竞争市场理论三、产业组织理论的新奥地利学派三、产业组织理论的新奥地利学派第三节第三节产业组织理论的发展产业组织理论的发展 第二章第二章 理论演变理论演变v代表人物：施蒂格勒、德穆塞茨、布罗曾、波斯纳等。

v芝加哥学派在理论上继承了自由主义经济思想，信奉自由竞争机制的作用，强调新古典学价格理论在产业活动分析中的适用性，坚持认为产业组织及公共政策问题仍然应该通过价格理论的视角来研究，力图重新把价格理论中完全竞争和垄断这两个传统概念作为剖析产业组织问题的基本概念一、产业组织理论的芝加哥学派一、产业组织理论的芝加哥学派 第二章第二章 理论演变理论演变v主要观点 即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规制，长期的竞争均衡状态在现实中也是能够成立的; 即使市场是垄断的或高集中寡占，只要市场绩效是良好的，政府规制就没有必要芝加哥学派特别注重判断集中及定价是否提高了效率，而非是否损害了竞争，因而更为直接有效•主要贡献 ①德姆塞茨等人通过大量的实证研究，批驳了哈佛学派的“集中度——利润率”假说，指出高集中产业中的高利润率是生产效率的结果 若无进入规制，因为新进企业和卡特尔协议使得垄断的高利润是不可持续的 结果表明，4.3% 减少到1.1%的利润率差 第二章第二章 理论演变理论演变②stigliz修改了进入壁垒理论（规模经济性、最低资本量、产品差别化等），施蒂格勒认为进入壁垒是新进入企业必须负担市场中的现存企业不需负担的成本，即新企业比老企业多承担的成本。

由于除了政府的进入规制以外，真正的进入壁垒在实际中几乎不存在③坚信唯有自由企业制度和自由的市场竞争秩序，才是提高产业活动的效率性、保证消费者福利最大化的基本条件应尽可能减少政府对产业活动的介入，以扩大企业和私人自由的经济活动范围企业内部和外部增长实现生产集中，政策重点是企业的市场行为 第二章第二章 理论演变理论演变代表人物：鲍莫尔、帕恩查和韦利格v主要观点：该理论认为良好的生产效率和技术效率等市场绩效，在传统哈佛学派的理想市场结构以外仍然是可以实现的，而无需众多竞争企业的存在v核心概念：完全可竞争市场及沉没成本(Sunk cost)概念二、可竞争市场理论二、可竞争市场理论（（Theory of Contestable MarketsTheory of Contestable Markets）） 第二章第二章 理论演变理论演变 沉没成本沉没成本：企业进入市场所投入的资本，当企业退出该市场时不能收回的部分市场是否是完全可竞争的，仅仅取决于是否存在沉没成本，而与产业内企业数量的多少无关 比如，生产设备和厂房，R&D投入等无形资产，航线 完全可竞争市场完全可竞争市场：市场内的企业当其从该市场退出时完全不用负担不可回收的沉没成本，从而企业进入和退出完全自由的市场。

一个完全可竞争市场的重要标志是对快速进入缺乏阻止力 第二章第二章 理论演变理论演变v主要分析 沉没成本的大小决定了企业退出市场的难易程度 在完全可竞争市场中，由于沉没成本为零，潜在的进入者可随意使用“打了就跑”策略，因此产品定价是平均利润 潜在竞争压力的存在迫使现存企业无论处在何种市场结构形态中都只能遵循可维持定价原则，而完全可竞争市场的均衡，就是在现存企业的价格和市场地位的可持续条件下达到的这时，有效率的产业组织成为一种内生的结果 政策上重视是否存在充分的潜在竞争压力 第二章第二章 理论演变理论演变v代表人物：米瑟斯、哈耶克、里奇、阿门塔诺、罗斯巴德v新奥地利学派注重个体行为的逻辑分析，否定现代数学方法作为经济分析工具v在理解市场时着重过程分析，其研究目标是从个人效用和行为到价格的非线性因果传递三、产业组织理论的新奥地利学派三、产业组织理论的新奥地利学派 第二章第二章 理论演变理论演变v重视人类行为的研究，认为经济生活手段和目的之间的关系要受有创造性的人的行为制约，这种有创造性的作用定义为创造精神市场竞争源于企业家的创新精神，市场竞争源于企业家的创新精神，只要确保自由的进入机会，就能形成充分的竞争压力，唯一能真正成为进入壁垒的就是政府的进入规制政策和行政垄断。

v社会福利的提高源于生产效率而非哈佛学派强调的配置效率，只要不是依赖行政干预，垄断企业实际上是生存下来的垄断企业实际上是生存下来的最有效率的企业，最有效率的企业，市场竞争过程本来就是淘汰低效率企业的过程v政策建议 反对传统哈佛学派的反垄断政策（信息不完全），主张实行自由放任的政策  第二章第二章 理论演变理论演变产业经济学参考书产业经济学参考书1.产业经济学教程（第三版），杨公仆、夏大慰、龚仰军主编，上海：上海财经大学出版社，2008.2.产业经济学（第三版）,苏东水主编，北京：高等教育出版社，2010.3.产业组织经济学（第五版），（美）威廉·G·谢泼德等著，张志奇等译，北京：中国人民大学出版社，2009.4.产业组织理论与实践，（美）沃德曼等著，李宝伟等译，北京：机械工业出版社，2009. 第二章第二章 理论演变理论演变v长期经济增长率的重要作用v美国 1870-2000 人均GDP 真实 1.8% $3340 -> $33,330v0.8% （1900-1987 印度 0.64%； 巴基斯坦 0.88%） $3340 -> $9,450 2nd->45thv2.8% (日本 1890-1990 2.95%；台湾 1900-1990 2.75) $3340 -> $127,000 (1.8% 2074年)==》战后（日本、韩国、新加坡）的主导产业演变及产业政策分析。