第三章植物新品种保护与审定理.ppt
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第三章第三章 植物新品种保护和审定管理植物新品种保护和审定管理第一节第一节 植物新品种保护植物新品种保护第二节第二节 国内品种审定管理国内品种审定管理第三节第三节 农作物品种区域试验农作物品种区域试验第四节第四节 国外农作物品种登记和管理国外农作物品种登记和管理第五节第五节 农业知识产权概述农业知识产权概述 1 甜糯玉米甜糯玉米 特长高产玉米特长高产玉米 高产白玉米高产白玉米2 新品种新品种高产棉花高产棉花抗旱水稻抗旱水稻高产小麦高产小麦3 油桃、水蜜桃、黄皮甜瓜、网纹甜瓜、大樱桃、桑葚4 高产优质蔬菜5 新品种6 第一节第一节 植物新品种保护植物新品种保护 一、植物新品种保护概述一、植物新品种保护概述 植物新品种权属于知识产权保护的范畴，是知识产权植物新品种权属于知识产权保护的范畴，是知识产权的重要组成部分，也是植物新品种保护的核心的重要组成部分，也是植物新品种保护的核心 1930年美国出台植物专利法，年美国出台植物专利法，1931年授予了第一个植年授予了第一个植物专利 1961年，法国、德国、比利时、意大利和荷兰等国签年，法国、德国、比利时、意大利和荷兰等国签署了日内瓦公约，组建了署了日内瓦公约，组建了“植物新品种保护联盟植物新品种保护联盟”（（UPOV），），1968年随着公约在年随着公约在3个国家批准后，个国家批准后，UPOV正式成立。
正式成立 UPOV协调和促进成员国之间行政和技术领域的合作，协调和促进成员国之间行政和技术领域的合作，制定基本法律和技术规则、交流信息制定基本法律和技术规则、交流信息7 1985年，我国实施年，我国实施《《中华人民共和国专利法中华人民共和国专利法》》，，1993年修订专利法，均未将植物新品种权放入保护年修订专利法，均未将植物新品种权放入保护 1997年年10月月1日正式发布实施日正式发布实施《《中华人民共和国植物新中华人民共和国植物新品种保护条例品种保护条例》》 1999年年4月加入月加入UPOV，成为该联盟第，成为该联盟第39个成员国个成员国8 中华人民共和国植物新品种保护条例中华人民共和国植物新品种保护条例•第一章第一章 总总 则则•第二章第二章 品种权的内容和归属品种权的内容和归属•第三章第三章 授予品种权的条件授予品种权的条件•第四章第四章 品种权的申请和受理品种权的申请和受理•第五章第五章 品种权的审查与批准品种权的审查与批准•第六章第六章 期限、终止和无效期限、终止和无效•第七章第七章 罚罚 则则•第八章第八章 附附 则则共四十六条，自共四十六条，自19971997年年1010月月1 1日起施行。
日起施行 二、植物新品种权和品种权的归属二、植物新品种权和品种权的归属（一）植物新品种权的概念（一）植物新品种权的概念 植物新品种：指经过人工培育的或者对发现的野生植物植物新品种：指经过人工培育的或者对发现的野生植物加以开发，具备新颖性、特异性、一致性和稳定性并有适加以开发，具备新颖性、特异性、一致性和稳定性并有适当命名的植物品种当命名的植物品种 植物新品种权：完成育种的单位或个人对其授权品种享植物新品种权：完成育种的单位或个人对其授权品种享有排他的独占权有排他的独占权10 （二）植物新品种权的归属（二）植物新品种权的归属1、职务育种品种权的归属、职务育种品种权的归属 执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质条件执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质条件所完成的职务育种，植物新品种的申请权属于该单位所完成的职务育种，植物新品种的申请权属于该单位2、非职务育种品种权的归属、非职务育种品种权的归属 品种权属于个人品种权属于个人11 3、委托育种或者合作育种品种权的归属、委托育种或者合作育种品种权的归属 按合同约定；无约定的按共同完成育种的单位或者个人按合同约定；无约定的按共同完成育种的单位或者个人4、植物新品种的申请权和品种权的转让、植物新品种的申请权和品种权的转让 两个以上的申请人分别就同一个新品种申请品种权的，两个以上的申请人分别就同一个新品种申请品种权的，属于最先申请人；同时申请的，授予最先完成育种人。
属于最先申请人；同时申请的，授予最先完成育种人 申请权和品种权可以依法转让申请权和品种权可以依法转让12 三、授予植物新品种权的条件三、授予植物新品种权的条件（（1）） 申请品种权的植物新品种应当属于国家植物品种保申请品种权的植物新品种应当属于国家植物品种保护名录中列举的植物属或者种护名录中列举的植物属或者种13 （（2）） 授予品种权的植物新品种应当具备新颖性授予品种权的植物新品种应当具备新颖性3）） 授予品种权的植物新品种应当具备特异性授予品种权的植物新品种应当具备特异性4）） 授予品种权的植物新品种应当具备一致性授予品种权的植物新品种应当具备一致性5）） 授予品种权的植物新品种应当具备稳定性授予品种权的植物新品种应当具备稳定性14 （（6）） 授予品种权的植物新品种应当具备适当的名称，并授予品种权的植物新品种应当具备适当的名称，并与相同或者相近的植物属或者种中已知品种的名称相区别与相同或者相近的植物属或者种中已知品种的名称相区别不得用于品种命名：不得用于品种命名：1）仅以数字组成；）仅以数字组成；2）违法法律或者社会公德或带有民族歧视性的；）违法法律或者社会公德或带有民族歧视性的；3）以国家名称命名的；）以国家名称命名的；4）以县级以上行政地面或者公众知晓的外国地面；）以县级以上行政地面或者公众知晓的外国地面；5）政府组织或者其他国内外知名组织等）政府组织或者其他国内外知名组织等15 四、品种权的申请和受理四、品种权的申请和受理（一）品种权的申请（一）品种权的申请1、审批机关、审批机关 国家农业部、林业局国家农业部、林业局2、需提交的材料、需提交的材料 申请书内容：申请书内容：1）新品种的暂定名称、）新品种的暂定名称、2）新品种属或者）新品种属或者种的中文名称和拉丁文名称、种的中文名称和拉丁文名称、3）培育者姓名、）培育者姓名、4）申请人）申请人姓名、地址、联系等、姓名、地址、联系等、5）申请人的国籍、）申请人的国籍、6）新品种）新品种培育起止日期和主要培育地培育起止日期和主要培育地16 说明书内容：说明书内容：1）新品种的暂定名称）新品种的暂定名称2）新品种属或者种的中文名称和拉丁文名称）新品种属或者种的中文名称和拉丁文名称3）育种过程和育种方法）育种过程和育种方法4）对新品种特异性、一致性和稳定性的详细说明）对新品种特异性、一致性和稳定性的详细说明5）栽培技术的说明等）栽培技术的说明等 新品种照片要求：新品种照片要求：1）说明品种的特异性；）说明品种的特异性；2）彩色照片，）彩色照片，或特定条件的黑白照片；或特定条件的黑白照片；3）照片规格）照片规格8.5cm*12.5cm或者或者10cm*15cm；；4）照片的简要文字说明。
照片的简要文字说明 17 3、植物新品种繁殖材料的要求、植物新品种繁殖材料的要求 申请人送交的繁殖材料应当与申请文件中所描述的该申请人送交的繁殖材料应当与申请文件中所描述的该植物新品种的繁殖材料相一致，并应当符合下列要求：植物新品种的繁殖材料相一致，并应当符合下列要求：（（1）） 不得遭受意外的损害和药物的处理不得遭受意外的损害和药物的处理2）） 无检疫性的有害生物无检疫性的有害生物3）） 送交的繁殖材料为种子的，种子应当是最近收获的送交的繁殖材料为种子的，种子应当是最近收获的18 送交繁殖材料的时间、数量和其他质量要求应当符合以送交繁殖材料的时间、数量和其他质量要求应当符合以下规定：下规定：（（1）） 申请人应当自收到农业部植物新品种保护办公室通申请人应当自收到农业部植物新品种保护办公室通知之日起知之日起3个月内送交繁殖材料个月内送交繁殖材料2）） 繁殖材料应当按照有关规定实施植物检疫繁殖材料应当按照有关规定实施植物检疫 3）） 申请人送交的繁殖材料数量少于农业部植物新品种申请人送交的繁殖材料数量少于农业部植物新品种保护办公室规定的，保藏中心或者测试机构应当通知申请保护办公室规定的，保藏中心或者测试机构应当通知申请人，自收到通知之日起人，自收到通知之日起1个月内补足。
个月内补足19 4、不予受理的品种权申请文件、不予受理的品种权申请文件（（1）缺少请求书、说明书或者照片之一的）缺少请求书、说明书或者照片之一的（（2）未使用中文的）未使用中文的（（3）不符合规定格式的）不符合规定格式的（（4）文件未打印的）文件未打印的（（5）字迹不清或者有涂改的）字迹不清或者有涂改的（（6）缺少申请人姓名或者名称、地址、邮政编码的）缺少申请人姓名或者名称、地址、邮政编码的20 （二）受理（二）受理 按规定，符合要求的审批机关应当予以受理，明确申请按规定，符合要求的审批机关应当予以受理，明确申请日、给予申请号日、给予申请号21 五、品种权的审查批准五、品种权的审查批准（一）品种权的初审（一）品种权的初审1、是否属于品种保护名录列举的范围、是否属于品种保护名录列举的范围2、是否符合新颖性、是否符合新颖性3、命名是否适当、命名是否适当（二）实质审查（二）实质审查1、依据申请文件、其他书面材料进行审查；必要时委托指、依据申请文件、其他书面材料进行审查；必要时委托指定测试机构进行测试或考察定测试机构进行测试或考察2、符合要求的授予品种权、颁发品种权证书，并予以公告；、符合要求的授予品种权、颁发品种权证书，并予以公告；不符合要求的，予以驳回，通知申请人。
不符合要求的，予以驳回，通知申请人22 （三）品种权的复审（三）品种权的复审1、驳回品种权申请的复审、驳回品种权申请的复审 接到通知之日起接到通知之日起3个月内，向植物新品种复审委员会提出个月内，向植物新品种复审委员会提出复审复审2、宣告品种权无效和新品种更名的复审、宣告品种权无效和新品种更名的复审 23 六、品种权期限、终止和无效六、品种权期限、终止和无效1、品种权的期限、品种权的期限 自授权之日起，藤本植物、林木、果树和观赏树木为自授权之日起，藤本植物、林木、果树和观赏树木为20年，其他植物为年，其他植物为15年2、品种权的终止、品种权的终止（（1）） 品种权人以书面声明放弃品种权的品种权人以书面声明放弃品种权的（（2）） 品种权人未按照规定缴纳年费的品种权人未按照规定缴纳年费的（（3）） 品种权人未按照审批机关的要求提供检测所需的该品种权人未按照审批机关的要求提供检测所需的该授权品种的繁殖材料的授权品种的繁殖材料的（（4）） 经检测该授权品种不再符合被授予品种权时的特征经检测该授权品种不再符合被授予品种权时的特征和特性的和特性的24 3、品种权的无效宣告、品种权的无效宣告 被宣告无效品种权视为自始不存在；实施的许可合同、被宣告无效品种权视为自始不存在；实施的许可合同、转让合同不具有追溯力；造成他人损失应当理赔。
转让合同不具有追溯力；造成他人损失应当理赔25 七、植物新品种权的实施、限制和侵权保护七、植物新品种权的实施、限制和侵权保护（一）（一）植物新品种权的实施植物新品种权的实施1、植物新品种权实施的含义、植物新品种权实施的含义 品种权人将以获得的品种权新品种用于农业生产，从而品种权人将以获得的品种权新品种用于农业生产，从而获得经济回报；许可他人实施品种权，只是使用权的有偿获得经济回报；许可他人实施品种权，只是使用权的有偿转让26 2、植物新品种权实施许可的种类、植物新品种权实施许可的种类（（1））独占许可独占许可 指被许可人在一定的地域范围和时间期限内对授权品种指被许可人在一定的地域范围和时间期限内对授权品种拥有独占使用权的一种许可拥有独占使用权的一种许可2））独家许可独家许可 指品种权人授予他人在一定条件下的独家实施授权品指品种权人授予他人在一定条件下的独家实施授权品种的权利，不向第三方授予实施该品种的权利种的权利，不向第三方授予实施该品种的权利3））普通许可普通许可 指品种权人在规定地域范围和时间期限内，允许多方指品种权人在规定地域范围和时间期限内，允许多方同时生产、销售或使用同一授权品种。
同时生产、销售或使用同一授权品种27 （二）（二） 植物新品种权的限制植物新品种权的限制 下列条件，不需要品种权人许可：下列条件，不需要品种权人许可：（（1）利用授权品种进行育种及其他科研活动）利用授权品种进行育种及其他科研活动（（2）农民自繁自用授权品种的繁殖材料）农民自繁自用授权品种的繁殖材料 有下列情况之一的，农业部可以作出生产、销售等实施有下列情况之一的，农业部可以作出生产、销售等实施新品种强制许可的决定：新品种强制许可的决定：（（1）为了国家利益和公共利益的需要）为了国家利益和公共利益的需要（（2）品种权人无正当理由自己不实施，又不许可他人以合）品种权人无正当理由自己不实施，又不许可他人以合理条件实施的理条件实施的（（3）对重要农作物品种，品种权人虽已实施，但明显不能）对重要农作物品种，品种权人虽已实施，但明显不能满足国内市场需求，又不许可他人以合理条件实施的满足国内市场需求，又不许可他人以合理条件实施的28 （三）（三） 植物新品种权的侵权保护植物新品种权的侵权保护 假冒授权品种行为是指下列情况之一：假冒授权品种行为是指下列情况之一：（（1）） 印制或者使用伪造的授权品种证书、品种权申请号、印制或者使用伪造的授权品种证书、品种权申请号、或者其他品种权申请标志、品种权标志。
或者其他品种权申请标志、品种权标志2）） 印制或者使用已经被驳回、被视为撤回或者撤回的印制或者使用已经被驳回、被视为撤回或者撤回的品种权申请的申请号或者其他品种权申请标志品种权申请的申请号或者其他品种权申请标志（（3）） 印制或者使用已经被终止或者被宣告无效的品种权印制或者使用已经被终止或者被宣告无效的品种权证书、品种权号或者其他授权品种标志证书、品种权号或者其他授权品种标志4）） 生产或者销售冒充申请或者授权品种名称生产或者销售冒充申请或者授权品种名称（（5）） 销售授权品种未使用其注册登记的名称的销售授权品种未使用其注册登记的名称的（（6）） 其他足以使他人将非品种权品种误认为品种权品种其他足以使他人将非品种权品种误认为品种权品种的行为的行为29 八、品种权的费用管理八、品种权的费用管理 按照有关规定，向农业部缴纳申请费、审查费、年费按照有关规定，向农业部缴纳申请费、审查费、年费和测试费等和测试费等30 九、植物新品种权侵权案件处理规定九、植物新品种权侵权案件处理规定1、品种权侵权案件处理部门、品种权侵权案件处理部门 省级以上人民政府农业行政部门负责处理本行政辖区内省级以上人民政府农业行政部门负责处理本行政辖区内品种权侵权案件。
品种权侵权案件2、申请处理的品种权侵权案件应具备的条件、申请处理的品种权侵权案件应具备的条件（（1）请求人是品种权人或者利害关系人）请求人是品种权人或者利害关系人（（2）有明确的被请求人）有明确的被请求人（（3）有明确的请求事项和具体事实、理由）有明确的请求事项和具体事实、理由（（4）属于受案农业行政部门的受案范围和管辖）属于受案农业行政部门的受案范围和管辖（（5）在诉讼时效）在诉讼时效范围内（范围内（2年）年）（（6）当事人没有就该品种权侵权案件向人民法院起诉）当事人没有就该品种权侵权案件向人民法院起诉31 3、申请处理的品种权侵权案件应提交的材料、申请处理的品种权侵权案件应提交的材料 请求书应当记载以下内容：请求书应当记载以下内容：1）请求人的姓名或者名称、地址，法定代表人姓名、职务请求人的姓名或者名称、地址，法定代表人姓名、职务委托代理的，代理人姓名和代理机构的名称、地址；委托代理的，代理人姓名和代理机构的名称、地址；2）被请求人的姓名或者名称、地址；）被请求人的姓名或者名称、地址；3）请求处理的事项、事实和理由请求书应当由请求人签）请求处理的事项、事实和理由请求书应当由请求人签名或者盖章。
名或者盖章4、品种权侵权案件的受理和审理、品种权侵权案件的受理和审理（（1）） 案件的受理案件的受理（（2）） 案件的审理案件的审理32 33 34 35 第二节第二节国内品种审定管理国内品种审定管理一、品种审定机构一、品种审定机构1、国家级农作物品种审定委员会、省级农作物品种审定委、国家级农作物品种审定委员会、省级农作物品种审定委员会员会2、由科研、教学、生产、推广、管理、使用等方面的、由科研、教学、生产、推广、管理、使用等方面的9-13位专家组成品种审定委员会；位专家组成品种审定委员会；3、并设立主任委员会，由品种审定委员会主任、副主任、、并设立主任委员会，由品种审定委员会主任、副主任、各专业委员会主任、各审定小组组长、办公室主任组成各专业委员会主任、各审定小组组长、办公室主任组成36 二、品种审定的申请和受理二、品种审定的申请和受理（一）品种审定的申请（一）品种审定的申请1、申请人、申请人 中国单位或个人可以直接申请；中国单位或个人可以直接申请； 外国人或国外企业单位，需要委托具有法人资格的中国外国人或国外企业单位，需要委托具有法人资格的中国种子科研、生产、经营机构代理。
种子科研、生产、经营机构代理37 2、申请审定的品种应具备的条件、申请审定的品种应具备的条件（（1）） 人工选育或发现并经过改良人工选育或发现并经过改良（（2）） 与现有品种（本极品审会已受理或者审定通过的品与现有品种（本极品审会已受理或者审定通过的品种）由明显区别种）由明显区别（（3）） 主要遗传性状相对稳定主要遗传性状相对稳定（（4）） 形态特征和生物学特性一致形态特征和生物学特性一致（（5）） 具有适当的名称具有适当的名称38 3、申请品种审定的申请书内容、申请品种审定的申请书内容（（1）） 申请者名称、地址、邮政编码、联系人、号码、申请者名称、地址、邮政编码、联系人、号码、、国籍2）） 品种选育的单位或个人品种选育的单位或个人（（3）） 作物种类的品种暂定名称作物种类的品种暂定名称（（4）） 建议的试验区域和栽培要点建议的试验区域和栽培要点（（5）） 品种选育报告，包括亲本组合以及杂交种的亲本血品种选育报告，包括亲本组合以及杂交种的亲本血缘、育种方法、世代和特性描述缘、育种方法、世代和特性描述6）） 品种（含杂交种亲本）特征描述以及标准图片品种（含杂交种亲本）特征描述以及标准图片（二）受理（二）受理39 三、品种试验三、品种试验1、区域试验对品种丰产性、适应性、抗逆性和品质等农艺、区域试验对品种丰产性、适应性、抗逆性和品质等农艺性状进行鉴定；在同一生态区不少于性状进行鉴定；在同一生态区不少于5个试验点，重复不少个试验点，重复不少于于3次，不少于次，不少于2个生产周期。
个生产周期2、生产试验对品种的丰产性、适应性、抗逆性进一步验证，、生产试验对品种的丰产性、适应性、抗逆性进一步验证，总结栽培技术；在同一生态区不少于总结栽培技术；在同一生态区不少于5个试验点，一个试验个试验点，一个试验点面积不少于点面积不少于300平米，不大于平米，不大于3000平米，一个生产周期平米，一个生产周期40 四、审定与公告四、审定与公告（一）初审（一）初审 召开审定小组会议，召开审定小组会议，2/3以上委员到场有效，赞成票超过以上委员到场有效，赞成票超过该专业委员会委员总数该专业委员会委员总数1/2以上的，通过初审以上的，通过初审二）审定（二）审定 通过初审品种，推荐主任委员会审核，审核同意的，通通过初审品种，推荐主任委员会审核，审核同意的，通过审定；由品种委员会编号，颁发证书，同级农业行政主过审定；由品种委员会编号，颁发证书，同级农业行政主管部门公告管部门公告41 五、监督管理五、监督管理 未经申请人同意，不得随意扩散申请者申报品种的种子；未经申请人同意，不得随意扩散申请者申报品种的种子；承担品种试验的单位弄虚作假，取消试验资格承担品种试验的单位弄虚作假，取消试验资格。
六、非主要农作物品种的登记管理六、非主要农作物品种的登记管理 非主要农作物品种实行省级登记制度：指除水稻、小麦、非主要农作物品种实行省级登记制度：指除水稻、小麦、玉米、棉花、大豆、油菜等以外的小杂粮、薯类、蔬菜、玉米、棉花、大豆、油菜等以外的小杂粮、薯类、蔬菜、果树、烟草、草类、中药材、花卉、食用菌等果树、烟草、草类、中药材、花卉、食用菌等 申请单位个人向省种子管理机构提供：申请单位个人向省种子管理机构提供：（（1）非主要农作物品种登记申请表）非主要农作物品种登记申请表（（2）选育或引进技术报告和推广情况报告）选育或引进技术报告和推广情况报告42 区域试验包括预备试验、小区品种比较试验、抗性鉴定区域试验包括预备试验、小区品种比较试验、抗性鉴定试验和生产试验等试验和生产试验等一、农作物品种区域试验的重要性一、农作物品种区域试验的重要性1、区域试验结果是国家依法进行品种审定的依据、区域试验结果是国家依法进行品种审定的依据2、区域试验是促进育种成果转化和品种合理布局的需要、区域试验是促进育种成果转化和品种合理布局的需要3、区域试验是种植业结构调整和产业化发展的基础性工作、区域试验是种植业结构调整和产业化发展的基础性工作4、区域试验审定是保护育种家利益和民族种业的重要措施、区域试验审定是保护育种家利益和民族种业的重要措施第三节第三节 农作物品种区域试验农作物品种区域试验43 二、我国农作物品种区域试验的管理二、我国农作物品种区域试验的管理（一）国家级品种区域试验（一）国家级品种区域试验（二）省级品种区域试验（二）省级品种区域试验44 三、农作物品种区域试验的实施三、农作物品种区域试验的实施（一）参试品种（一）参试品种 参加国家级品种区域试验的品种一般是由各省级种子参加国家级品种区域试验的品种一般是由各省级种子管理部门推荐的以通过审定或经过试验表现优良品种，或管理部门推荐的以通过审定或经过试验表现优良品种，或者是登记备案，各育种单位直接向全国农业技术推广服务者是登记备案，各育种单位直接向全国农业技术推广服务中心良种繁育处申报的品种。
中心良种繁育处申报的品种二）试验的安排（二）试验的安排1、试验年限、试验年限 不少于不少于2个生产周期的区域试验和一个生产周期的生产个生产周期的区域试验和一个生产周期的生产试验2、试验组别、试验组别 按作物品种分成不同组别，如普通玉米组、特用玉米组按作物品种分成不同组别，如普通玉米组、特用玉米组45 3、试验的规划设计、试验的规划设计（（1）） 试验的基本要求：试验的基本要求： 1）代表性、）代表性、2）准确性、）准确性、3）重复性、）重复性、4）客观公正性）客观公正性（（2）） 试验的规划：试验的规划： 1）试验点次（）试验点次（5个）和设置重复（个）和设置重复（3次）次） 2）试验小区面积）试验小区面积 小区试验小区试验20-40平米，生产试验平米，生产试验133-334平米 3）对照品种）对照品种 同级审定、以推广的主栽品种同级审定、以推广的主栽品种 4）保护带（行）设置）保护带（行）设置 宽不少于宽不少于1m 5）试验地的选择）试验地的选择 土壤生态条件具有代表性、地势平坦、形状整齐，无遮阴土壤生态条件具有代表性、地势平坦、形状整齐，无遮阴 6）试验小区的形状）试验小区的形状 长方形或近正方形长方形或近正方形46 （（3）） 试验的设计试验的设计1）根据重复内小区的排列次序不同常采用顺序排列法和）根据重复内小区的排列次序不同常采用顺序排列法和随即排列法随即排列法2）根据重复内对照品种位置不同采用对比法和互比法）根据重复内对照品种位置不同采用对比法和互比法 对比法：对比法：每隔两个品种设置一个对照，误差小、准每隔两个品种设置一个对照，误差小、准确性高、占地多；确性高、占地多； 互比法：互比法：重复内只设置一个对照区，供试品种互相重复内只设置一个对照区，供试品种互相比较，该方法占地少，用于参试品种少的试验。
比较，该方法占地少，用于参试品种少的试验47 四、品种区域试验方案制定和试验总结报告撰写四、品种区域试验方案制定和试验总结报告撰写（一）试验方案的制定（一）试验方案的制定（（1）） 试验名称试验名称（（2）） 试验目的试验目的（（3）） 参试品种及来源参试品种及来源（（4）） 试验方法试验方法（（5）） 田间管理田间管理（（6）） 田间调查及室内考种等记载田间调查及室内考种等记载（（7）） 试验结果资料的整理和保送试验结果资料的整理和保送48 （二）试验结果总结报告的撰写（二）试验结果总结报告的撰写（（1）） 试验名称试验名称（（2）） 试验目的试验目的（（3）） 参试品种及来源参试品种及来源（（4）） 试验基本管理情况试验基本管理情况（（5）） 当年气象条件资料概述当年气象条件资料概述（（6）） 试验结果与分析试验结果与分析（（7）） 试验结论试验结论案例案例49 一、美国的农作物品种登记和管理一、美国的农作物品种登记和管理（一）（一） 新品种的发放新品种的发放1、联邦法对品种注册没有规定，一半以上州立种子法要求、联邦法对品种注册没有规定，一半以上州立种子法要求必须登记或注册方可推广。
必须登记或注册方可推广2、必须经过、必须经过DUS测定3、发放程序没有统一要求，比如密西根州立大学规定：、发放程序没有统一要求，比如密西根州立大学规定：3年年DUS测定和区域试验，考察生育期、抗性等，将数据先后报测定和区域试验，考察生育期、抗性等，将数据先后报6个相关部门：作物品种委员会、品种政策和检查委员会、个相关部门：作物品种委员会、品种政策和检查委员会、作物和土壤系主任、密西根州农业试验站站长、负责研究和作物和土壤系主任、密西根州农业试验站站长、负责研究和研究生教育的副校长、负责财务和运行管理的副校长研究生教育的副校长、负责财务和运行管理的副校长第四节第四节国外农作物品种登记和管理国外农作物品种登记和管理50 （二）（二）品种保护品种保护1、、1930年实施年实施《《植物专利法植物专利法》》，适用于无性繁殖，如果树，适用于无性繁殖，如果树2、、1970年年《《植物品种保护法植物品种保护法》》，适用于有性繁殖，保护年，适用于有性繁殖，保护年限限20-25年3、、《《一般专利法一般专利法》》，比如转基因品种，保护年限，比如转基因品种，保护年限20年51 二、德国及欧盟的新品种登记和管理二、德国及欧盟的新品种登记和管理（一）（一） 德国的新品种登记和管理德国的新品种登记和管理1、植物育种者权利授予、植物育种者权利授予 一般授予品种保护一般授予品种保护25年，马铃薯、蔓生植物和树木为年，马铃薯、蔓生植物和树木为30年。
年2、国家目录登记、国家目录登记 相当于我国国家级审定，需要通过相当于我国国家级审定，需要通过DUS测定和测定和品种栽培使用品种栽培使用价值价值（（VCU）测定；有效期为）测定；有效期为10年，蔓生植物为年，蔓生植物为20年，可以延年，可以延长3、品种的控制、品种的控制 系统地对品种提纯复壮系统地对品种提纯复壮4、品种目录说明、品种目录说明 介绍登记品种的评价说明介绍登记品种的评价说明52 （二）（二）欧盟的新品种登记和管理欧盟的新品种登记和管理1、在欧盟国家，只有国家一级登记，方可以进行种子生产、、在欧盟国家，只有国家一级登记，方可以进行种子生产、经营、推广，否则处以经营、推广，否则处以10倍罚款2、除国家级试验外，各州组织地方性试验，农民喜欢被当、除国家级试验外，各州组织地方性试验，农民喜欢被当地推荐品种地推荐品种3、、DUS测定：两个试点连续进行两年试验，通过授予植物测定：两个试点连续进行两年试验，通过授予植物育种者权利，一般保护期育种者权利，一般保护期25-30年4、、VCU测定：主要测定产量和抗性；每组试验测定：主要测定产量和抗性；每组试验10-15个点，个点，多的为多的为40-50个点，进行个点，进行2-3年。
年53 三、澳大利亚的品种登记和保护体系三、澳大利亚的品种登记和保护体系1、品种评价、登记和植物新品种保护是完全独立的三个体系、品种评价、登记和植物新品种保护是完全独立的三个体系2、品种评价分为大田作物、园艺作物、饲料作物品种评价、品种评价分为大田作物、园艺作物、饲料作物品种评价3、植物新品种登记和保护是采取自愿的形式，而不是强制的、植物新品种登记和保护是采取自愿的形式，而不是强制的4、品种保护评价、品种保护评价DUS，只做，只做1年的观察、鉴定和试验；品种登年的观察、鉴定和试验；品种登记，需要在记，需要在DUS测定基础上，进行测定基础上，进行2年以上的品种产量比较试验年以上的品种产量比较试验54 四、日本的新品种登记保护和管理四、日本的新品种登记保护和管理1、、《《种苗法种苗法》》主要内容是新品种登记（保护）制度和指定主要内容是新品种登记（保护）制度和指定种苗制度（质量保证制度）种苗制度（质量保证制度）2、新品种保护执行自愿申请，经过、新品种保护执行自愿申请，经过DUS测定，草本植物保测定，草本植物保护期护期20年，木本植物年，木本植物25年3、种苗制度相当于种子真实标签制，标明名称、生产者、、种苗制度相当于种子真实标签制，标明名称、生产者、产地、发芽率等，确保种子质量。
产地、发芽率等，确保种子质量4、、《《主要农作物种子法主要农作物种子法》》主要内容是普通商品种子生产基主要内容是普通商品种子生产基地的指定和审查、原种和原原种生产基地的指定和审查、奖地的指定和审查、原种和原原种生产基地的指定和审查、奖励品种的调查和认定励品种的调查和认定55 五、泰国新品种的发放五、泰国新品种的发放1、、《《种子法种子法》》规定，选育和引进的农作物新品种都要经过规定，选育和引进的农作物新品种都要经过试验和审定后才能推广试验和审定后才能推广2、试验由相应的作物研究所组织，经过、试验由相应的作物研究所组织，经过5年的试验后提交国年的试验后提交国家农作物品种推荐委员会审定家农作物品种推荐委员会审定3、水稻作为泰国的重点作物，政府严禁引进国外品种水稻作为泰国的重点作物，政府严禁引进国外品种4、其他作物可以引进国外品种，经试验、审定后推广其他作物可以引进国外品种，经试验、审定后推广56 1 农业知识产权的创造农业知识产权的创造234 知识产权与农业竞争力知识产权与农业竞争力农业知识产权的保护与管理农业知识产权的保护与管理农业知识产权运用农业知识产权运用主要内容主要内容第五节第五节 农业知识产权概述农业知识产权概述57 （一）农业知识产权（一）农业知识产权1、传统知识产权、传统知识产权 著作权著作权:包括文章、音乐、舞蹈、电影、美术作品、软件等。
包括文章、音乐、舞蹈、电影、美术作品、软件等 工业产权：工业产权： 专利权：发明、实用新型、外观设计专利权：发明、实用新型、外观设计 商标权：商品商标、服务商标（服务标志）商标权：商品商标、服务商标（服务标志） 名称标记权：原产地名称、货源标记、厂商名称名称标记权：原产地名称、货源标记、厂商名称 2、新兴知识产权、新兴知识产权 集成电路布图设计、集成电路布图设计、植物新品种保护植物新品种保护3、最新保护动态、最新保护动态 遗传资源遗传资源、传统知识、传统知识一、知识产权与农业竞争一、知识产权与农业竞争58 4、农业知识产权保护情况、农业知识产权保护情况（（1）截止）截止2008年年10月底，农业部共受理品种权申请月底，农业部共受理品种权申请5315件，已授权件，已授权2011件从2004年开始我国植物新品种权年开始我国植物新品种权的年申请量一直保持的年申请量一直保持UPOV成员的第四位，仅次于欧成员的第四位，仅次于欧盟、美国和日本盟、美国和日本 ；； （（2）从）从1985年以来，农业专利申请基本呈现不断上升的年以来，农业专利申请基本呈现不断上升的趋势，到趋势，到2005年底，农业专利申请总量达到年底，农业专利申请总量达到62458件，件，其中发明专利申请其中发明专利申请36911件，实用新型专利件，实用新型专利25547件，件，已经授权的农业发明专利已经授权的农业发明专利9916件；件；（（3）） 截止截止2005年年5月底，我国农产品注册商标约占商标月底，我国农产品注册商标约占商标注册总量的注册总量的8%。
59 （（1）世界前）世界前10强的种业企业在世界种子贸易中所占的份强的种业企业在世界种子贸易中所占的份额达到额达到24%，而我国前，而我国前10强种业所占份额仅为强种业所占份额仅为0.8%2）美国先锋种子公司每年都有）美国先锋种子公司每年都有15~20个新品种投入生个新品种投入生产，先锋牌玉米种子占全球玉米种植面积的产，先锋牌玉米种子占全球玉米种植面积的22%，先，先锋公司的玉米杂交种在世界玉米种子市场的占有率达锋公司的玉米杂交种在世界玉米种子市场的占有率达43%3）外资企业蔬菜种子经营量已控制了我国蔬菜种子）外资企业蔬菜种子经营量已控制了我国蔬菜种子50%以上的市场以上的市场 1、源头控制、源头控制: 种子战争种子战争（二）农业竞争（二）农业竞争60 2006年部分国家或地区的种子出口额年部分国家或地区的种子出口额 单位：百万美元单位：百万美元序位序位国家国家农作物种子农作物种子蔬菜种子蔬菜种子总量总量占全球比例占全球比例1美国美国58128886916.16%2荷兰荷兰18264182315.31%3法国法国59020079014.69%4德国德国360333937.31%5丹麦丹麦216402564.76%6加拿大加拿大180712514.67%7智利智利114601743.24%8墨西哥墨西哥15371602.98%9意大利意大利89581472.73%10匈牙利匈牙利13781452.70%11比利时比利时12041242.31%12日本日本2970991.84%13英国英国5525801.49%14中国中国3738751.39%61 世界十大种业公司种子销售额的变化世界十大种业公司种子销售额的变化 单位：亿美元单位：亿美元19962000200420061．．Pioneer15Dupont/Pioneer19Mosanto+Seminis28.03Mosanto+Seminis(美国美国)40.282．．Nowartis9Monsanto17Dupont/Pionner26Dupont/Pionner（美国）（美国）27.813．．Limagrain6.5Syngenta9.5Syngenta12.39Syngenta（瑞士）（瑞士）17.434．．Advanta4.6Limagrain7Gr.Limagrain10.44Gr.Limagrain（法国）（法国）10.355．．Seminis3.75Advanta4.1KWS AG6.22Land O's lakes（美国）（美国）7.566．．Takii3.2Seminis3.7Land O's lakes5.38KWS AG（德国）（德国）6.157．．Sakata3KWS3.3Sakata4.16Bayer Crop Science（德（德国）国）4.38．．KWS2.55Sakata3.3Bayer Crop Science3.15Delta & Pine Land (美国美国)4.189．．Dekalb2.5Mycogen3.1Takii3.66Sakata（日本）（日本）4.0110．．Cargill2.5Delta Pine3DLF-Trifolium3.2DLF-Trifolium（丹麦）（丹麦）3.52占世界份额占世界份额16%24%32%55%62 案例案例:外国企业的本土化潜伏战略外国企业的本土化潜伏战略 在不希望招致中国政府以及公众的对立情绪的前提下，在不希望招致中国政府以及公众的对立情绪的前提下，孟山都孟山都选择了更为稳妥地开拓中国市场的方式选择了更为稳妥地开拓中国市场的方式――创立合创立合资公司。
早在资公司早在2001年，孟山都公司与中国种子集团合资，年，孟山都公司与中国种子集团合资，成立了中种迪卡种子有限公司中种迪卡种子有限公司是成立了中种迪卡种子有限公司中种迪卡种子有限公司是第一家获得许可经营玉米等大田作物种子的中美合资企业第一家获得许可经营玉米等大田作物种子的中美合资企业 出于同样的原因，通过合资公司同样的途径， 出于同样的原因，通过合资公司同样的途径，杜邦杜邦也也为自己占据了制高点杜邦先锋已经在国内与多家种子公为自己占据了制高点杜邦先锋已经在国内与多家种子公司展开合作，包括山东登海先锋种业有限公司、敦煌种业司展开合作，包括山东登海先锋种业有限公司、敦煌种业先锋良种有限公司先锋良种有限公司(杜邦先锋占投资比例杜邦先锋占投资比例49%)其中，山其中，山东登海种业是国内杂交玉米领域的领跑者东登海种业是国内杂交玉米领域的领跑者63 2、生物技术、生物技术:农业竞争的焦点农业竞争的焦点（（1）生物技术成为生产力中最活跃的因素，带动了一系列）生物技术成为生产力中最活跃的因素，带动了一系列相关产业的迅速兴起生物技术产业的增长率高达相关产业的迅速兴起生物技术产业的增长率高达25%-30%，是世界经济增长率的，是世界经济增长率的10倍左右。
倍左右2）发达国家正大力推进农业科技革命，起点之高、进展）发达国家正大力推进农业科技革命，起点之高、进展之快、影响之大，远远超出人们的意料比如，美国的农之快、影响之大，远远超出人们的意料比如，美国的农业科技进步贡献率已经达到业科技进步贡献率已经达到81%，成果转化率达到，成果转化率达到85%3）在各国的生物技术发展计划中，农业生物技术均占有）在各国的生物技术发展计划中，农业生物技术均占有重要的地位，以动植物重要功能基因开发为重点的国际竞重要的地位，以动植物重要功能基因开发为重点的国际竞争日趋激烈争日趋激烈4）在全球农业科技产业化营业额中，北美、欧洲等发达）在全球农业科技产业化营业额中，北美、欧洲等发达国家已抢占了国家已抢占了2/3左右的份额左右的份额 64 3、生物资源、生物资源:竞相圈占的战略资源竞相圈占的战略资源（（1）生物技术产业具有很强的资源依赖性，生物技术和生）生物技术产业具有很强的资源依赖性，生物技术和生物资源成为赢得生物技术产业先机的两大重要法宝生物资源成为赢得生物技术产业先机的两大重要法宝生物资源和空间资源、海洋资源一起成为各国和企业争抢物资源和空间资源、海洋资源一起成为各国和企业争抢的主要焦点。
的主要焦点2）我国是世界上生物资源最丰富的国家之一，也是发达）我国是世界上生物资源最丰富的国家之一，也是发达国家掠取生物遗传资源的重要对象例如，我国的猕猴国家掠取生物遗传资源的重要对象例如，我国的猕猴桃、大豆等资源就是其典型的例子桃、大豆等资源就是其典型的例子3）以基因工程为代表的现代生物技术的发展，）以基因工程为代表的现代生物技术的发展，“遗传资遗传资源源”、、“基因资源基因资源”正替代生物资源、种质资源，成为正替代生物资源、种质资源，成为现代经济运行体系的新概念资源的无形化，给传统的现代经济运行体系的新概念资源的无形化，给传统的越境监控等资源防御措施带来了新的挑战越境监控等资源防御措施带来了新的挑战65 （（4））20世纪初以来，发达国家已意识到遗传资源的重要世纪初以来，发达国家已意识到遗传资源的重要性，开始大量收集各作物起源中心的遗传资源，进入性，开始大量收集各作物起源中心的遗传资源，进入20世纪世纪70年代后，随着生物技术的发展，这样的收集年代后，随着生物技术的发展，这样的收集活动近乎疯狂，美国、日本等国利用其强大的资金和活动近乎疯狂，美国、日本等国利用其强大的资金和技术优势，收集活动几乎遍及全球的每一个角落。
技术优势，收集活动几乎遍及全球的每一个角落5）我国基因库中所保存的遗传资源仅约）我国基因库中所保存的遗传资源仅约15%来自于国来自于国外，而且主要靠正规途径引进，很难获得国外优异的外，而且主要靠正规途径引进，很难获得国外优异的遗传材料，而美国、日本等国家保存的遗传资源中遗传材料，而美国、日本等国家保存的遗传资源中80%来自于国外，大部分是科学家亲自考察收集的，来自于国外，大部分是科学家亲自考察收集的，包含大量具有重要利用价值的资源包含大量具有重要利用价值的资源66 案例案例:大豆资源大豆资源 世界上已知的野生大豆资源世界上已知的野生大豆资源90%以上分布在我国一个非常不以上分布在我国一个非常不起眼的野生物种，所拥有的基因可能决定一个产业的兴衰起眼的野生物种，所拥有的基因可能决定一个产业的兴衰 过去几十年中，美国在中国大量收集大豆种质资源，美国作物过去几十年中，美国在中国大量收集大豆种质资源，美国作物基因库保存了基因库保存了2000多份大豆资源，成为仅次于中国的大豆资源大国多份大豆资源，成为仅次于中国的大豆资源大国大豆大豆包囊线虫病包囊线虫病曾使美国大豆生产遭受了灭顶之灾，然而美国科学曾使美国大豆生产遭受了灭顶之灾，然而美国科学家在中国野生大豆家在中国野生大豆“北京小黑豆北京小黑豆”中找到了抗此病的基因，使美国中找到了抗此病的基因，使美国一跃而成为超过中国的大豆生产第一强国。
一跃而成为超过中国的大豆生产第一强国 美国孟山都公司利用我国的野生大豆品种，研究发现了与控制美国孟山都公司利用我国的野生大豆品种，研究发现了与控制大豆高产性状密切相关的基因大豆高产性状密切相关的基因1998年年10月月1日，孟山都公司向美日，孟山都公司向美国专利局提交了一项名为国专利局提交了一项名为"高产大豆及其栽培和检测方法高产大豆及其栽培和检测方法"的专利申的专利申请，共含有请，共含有64项专利的权利要求，其申请范围涵盖了所有含有这些项专利的权利要求，其申请范围涵盖了所有含有这些标记基因的大豆及其后代、具有相关高产性状的育种方法及所有引标记基因的大豆及其后代、具有相关高产性状的育种方法及所有引入该标记基因的作物入该标记基因的作物 67 4、产业链分工国际化、产业链分工国际化 随着农业国家化，农业产业链也日益拉长，形成跨随着农业国家化，农业产业链也日益拉长，形成跨越国境的产业链在这种产业链国际化分工中，我国越国境的产业链在这种产业链国际化分工中，我国也正在成为农业的加工厂也正在成为农业的加工厂68 荷兰园艺业占本国农业总产值的４２％，每年出口鲜切荷兰园艺业占本国农业总产值的４２％，每年出口鲜切花、球茎和观赏植物达６０亿美元，花卉出口占世界花卉花、球茎和观赏植物达６０亿美元，花卉出口占世界花卉出口的７０％。
出口的７０％ 荷兰自然条件比云南差得多，荷兰成为世界最大的花卉荷兰自然条件比云南差得多，荷兰成为世界最大的花卉强国的重要原因是培育了大批具有自主知识产权的花卉品强国的重要原因是培育了大批具有自主知识产权的花卉品种，平均每年能出８００个到１０００个新品种同一种种，平均每年能出８００个到１０００个新品种同一种鲜花，高品质的花与低品质花，销售价格相差几倍甚至十鲜花，高品质的花与低品质花，销售价格相差几倍甚至十几倍 云南种植的鲜切花全是引进品种，有人戏谑地把云南花云南种植的鲜切花全是引进品种，有人戏谑地把云南花卉产业称为外国花卉品种的卉产业称为外国花卉品种的“复印机复印机”案例案例:我国的花卉产业我国的花卉产业69 微笑曲线（附加值曲线）微笑曲线（附加值曲线）品种开发、繁育品种开发、繁育种植生产种植生产加工、营销加工、营销品牌竞争品牌竞争品牌竞争品牌竞争成本竞争成本竞争成本竞争成本竞争知识产权竞争知识产权竞争知识产权竞争知识产权竞争产业链分工国际化产业链分工国际化70 5、品牌优势日趋明显、品牌优势日趋明显71 1、技术知识成为生产力的核心要素、技术知识成为生产力的核心要素 据资料统计，在据资料统计，在20世纪初，技术进步对全球经济增世纪初，技术进步对全球经济增长的贡献仅为长的贡献仅为5%—10%；；20世纪中叶上升到世纪中叶上升到50%；；20世纪世纪80年代技术进步对经济发展的贡献已明显超过资年代技术进步对经济发展的贡献已明显超过资本和劳动的贡献，达到了本和劳动的贡献，达到了60%—80%。
尤其是在发达尤其是在发达国家，高科技对整个国民经济的贡献越来越大国家，高科技对整个国民经济的贡献越来越大 在美国经济增长中有在美国经济增长中有27%来自高科技企业，建筑来自高科技企业，建筑业占业占14%，汽车业只占，汽车业只占4%另据世界银行的分析，在另据世界银行的分析，在许多国家经济增长的差异中，物质资本只能解释这些许多国家经济增长的差异中，物质资本只能解释这些差异的不到差异的不到30％，其余的％，其余的70％以上直接或者间接地取％以上直接或者间接地取决于构成全要素生产率的无形因素，主要是知识因素决于构成全要素生产率的无形因素，主要是知识因素 （三）知识产权是农业竞争的核心要素（三）知识产权是农业竞争的核心要素72 2、知识产权：市场竞争的有力武器、知识产权：市场竞争的有力武器•技术借助法律权利保障可以转化成具有独占性的知识产技术借助法律权利保障可以转化成具有独占性的知识产权，技术借助技术权利保障可以转化为具有权，技术借助技术权利保障可以转化为具有“路径依赖路径依赖”性的技术标准知识产权和标准已经成为发达国家控性的技术标准知识产权和标准已经成为发达国家控制市场、资源甚至媒体，从而维护国家经济、科技优势制市场、资源甚至媒体，从而维护国家经济、科技优势及增强国家竞争力的有效及增强国家竞争力的有效“杀手锏杀手锏”。
•据不完全统计发达国家在生物技术、信息技术、新材料据不完全统计发达国家在生物技术、信息技术、新材料等关键技术领域所拥有的专利数量，大约占全球同类专等关键技术领域所拥有的专利数量，大约占全球同类专利总量的利总量的90%左右；在战略性科技前沿领域和对经济发左右；在战略性科技前沿领域和对经济发展产生重大影响的领域中所拥有专利的数量和质量，也展产生重大影响的领域中所拥有专利的数量和质量，也占有绝对优势占有绝对优势比如，美国拥有世界范围内生物技术领比如，美国拥有世界范围内生物技术领域专利的域专利的59%；药物领域专利的；药物领域专利的51%；人类基因领域专；人类基因领域专利的利的40%，稳操着未来发展的主动权稳操着未来发展的主动权 73 3、知识产权：圈占生物资源的工具、知识产权：圈占生物资源的工具 当开发利用某项生物遗传资源的技术手段或成果转当开发利用某项生物遗传资源的技术手段或成果转化成知识产权后，便事实上掌控了这些资源，因此，知化成知识产权后，便事实上掌控了这些资源，因此，知识产权也是圈占生物资源的有力武器识产权也是圈占生物资源的有力武器 据专家预计，在今后不到据专家预计，在今后不到10年的时间里，大自然馈年的时间里，大自然馈赠给人类的大约赠给人类的大约10万个基因，将成为制药、化学和农业万个基因，将成为制药、化学和农业等生物技术公司的独有知识产权。
到那时，不具有基因等生物技术公司的独有知识产权到那时，不具有基因专利权的国家、企业、个人要开发相关的基因产业，不专利权的国家、企业、个人要开发相关的基因产业，不仅需要付出购买专利的巨大代价，而且在生物世纪的激仅需要付出购买专利的巨大代价，而且在生物世纪的激烈竞争中，也必然受制于人烈竞争中，也必然受制于人 74 案例：转基因棉案例：转基因棉 创世纪目前拥有单价抗虫基因专利权和双价抗虫基创世纪目前拥有单价抗虫基因专利权和双价抗虫基因专利的排他实施许可权，目前使用创世纪因专利的排他实施许可权，目前使用创世纪转基因转基因技术技术的抗虫棉种植面积已占全国的的抗虫棉种植面积已占全国的90%以上2008年度，创年度，创世纪所销售棉种的生产规模扩大到世纪所销售棉种的生产规模扩大到2万余亩，销售额达万余亩，销售额达8000多万元，创利润近多万元，创利润近2000万元 75 （一）知识产权信息挖掘（一）知识产权信息挖掘 专利作为技术信息最有效的载体，囊括了全球专利作为技术信息最有效的载体，囊括了全球90%以上的最新技术情报，相比一般技术刊物所提供的信以上的最新技术情报，相比一般技术刊物所提供的信息早息早5-6年，而且内容翔实准确。
据世界知识产权组织年，而且内容翔实准确据世界知识产权组织估算，如果能够有效地利用专利信息，可以使企业研估算，如果能够有效地利用专利信息，可以使企业研发工作平均缩短技术研发周期发工作平均缩短技术研发周期60%，节约科研经费，节约科研经费40% 二、农业知识产权的创造二、农业知识产权的创造76 （二）科研国际合作中的知识产权流失（二）科研国际合作中的知识产权流失1、学术交流中的研究信息流失、学术交流中的研究信息流失2、合作研究中的资源、研究材料流失、合作研究中的资源、研究材料流失3、研究协议中对知识产权分享规定的瑕疵、研究协议中对知识产权分享规定的瑕疵77 案例：案例：“×联合实验室联合实验室”协议协议 第一款第第一款第3条项中规定中国农业部享有在中国境内条项中规定中国农业部享有在中国境内开发所有共有知识产权的专有权，开发所有共有知识产权的专有权，国际农业和生物科国际农业和生物科学中心学中心（（CABI）享有在全球其他地区开发所有共有知）享有在全球其他地区开发所有共有知识产权的专有权并且按照第一款第识产权的专有权并且按照第一款第1条项的规定，条项的规定，CABI可以单独一方向世界任何地区提出知识产权申请，可以单独一方向世界任何地区提出知识产权申请，不受中方的限制。
不受中方的限制 结果可能是结果可能是CABI利用我国的生物资源和研究资源利用我国的生物资源和研究资源开发形成知识产权去占领广大的国际市场，并构成我开发形成知识产权去占领广大的国际市场，并构成我国技术成果走出去的巨大知识产权屏障国技术成果走出去的巨大知识产权屏障 78 要塞点要塞点专利分布点专利分布点替代选择路径多替代选择路径多技术发展路径技术发展路径（三）知识产权陷阱（三）知识产权陷阱79 案例：转基因水稻案例：转基因水稻 通过专利数据库搜索，在这个构造中所使用的基因构造涉及通过专利数据库搜索，在这个构造中所使用的基因构造涉及7 项国外专项国外专利：水稻肌动蛋白基因和启动子利：水稻肌动蛋白基因和启动子(US5641876)” ；具有新型广谱杀虫活性；具有新型广谱杀虫活性的杂合的杂合Bt 菌（苏云金芽孢杆菌）菌（苏云金芽孢杆菌）δ－内毒素－内毒素(EP0942985)” ；；“对鳞翅目昆对鳞翅目昆虫有活性的虫有活性的Bt 菌（苏云金芽孢杆菌）菌（苏云金芽孢杆菌）δ内毒素多聚核苷酸，组成及其使用内毒素多聚核苷酸，组成及其使用方法方法(US7078509)”和和“新型杀虫蛋白和菌株新型杀虫蛋白和菌株(EP0792363)”；；“分离的在分离的在植物转化中可作为嵌合基因终止区的植物转化中可作为嵌合基因终止区的DNA 序列序列”（（US6313282)；合成杀；合成杀虫晶状蛋白质基因虫晶状蛋白质基因US5380831)”专利专利 ；；“合成植物基因和准备方法合成植物基因和准备方法 (EP0413019)”。
加上在使用标准技术时涉及到的国外专利，从加上在使用标准技术时涉及到的国外专利，从Bt 基因的获得、植物转化到基因的获得、植物转化到植物再生，中国转基因植物再生，中国转基因Bt水稻涉及了至少水稻涉及了至少11-12 项国外专利项国外专利Bt 水稻开发中所使用的转基因构造水稻开发中所使用的转基因构造80 （四）派生品种（四）派生品种 2006年我国主要杂交水稻品种年我国主要杂交水稻品种推广名次推广名次品种名称品种名称品种来源品种来源审定时间审定时间1两优培九两优培九*培矮培矮64S×扬稻扬稻6号号1999年年2金优金优402金金23A×R4021997年年3金优金优207金金23A×先恢先恢2071998年年4金优金优463金金23A×To463 (To974×R402) 2001年年5丰两优一号丰两优一号*广占广占63S×扬稻扬稻6号号2003年年6冈优冈优725冈冈46A×绵恢绵恢7251998年年7金优金优974金金23A×To9741999年年8Ⅱ优优838Ⅱ-32A×辐恢辐恢8381995年年9扬两优扬两优6号号*广占广占63-4S×扬稻扬稻6号号2003年年10Ⅱ优明优明86*Ⅱ-32A×明恢明恢862000年年11Ⅱ优优084Ⅱ-32A×镇恢镇恢0842001年年12Ⅱ优优725Ⅱ-32A×绵恢绵恢7252000年年81 （五）国外遗传资源依存（五）国外遗传资源依存 国外品种跟风模仿育种导致我国品种对国外遗传国外品种跟风模仿育种导致我国品种对国外遗传资源的过度依赖。
花卉、蔬菜、水果等资源的过度依赖花卉、蔬菜、水果等82 （一）科研数据、资料管理（一）科研数据、资料管理•统筹协调、全程管理将知识产权管理纳入项目研统筹协调、全程管理将知识产权管理纳入项目研究的全过程究的全过程 •项目和课题承担单位和承担人应当加强对国外相关项目和课题承担单位和承担人应当加强对国外相关知识产权的检索和研究，有效利用与合理规避国外知识产权的检索和研究，有效利用与合理规避国外知识产权，通过引进消化吸收再创新，形成自主知知识产权，通过引进消化吸收再创新，形成自主知识产权•项目和课题承担单位和承担人应当加强专项执行过项目和课题承担单位和承担人应当加强专项执行过程中的研究数据及材料管理，建立对研究成果公开程中的研究数据及材料管理，建立对研究成果公开发表的统一审批制度，适时将研究成果申请知识产发表的统一审批制度，适时将研究成果申请知识产权保护 三、农业知识产权管理与保护三、农业知识产权管理与保护83 （二）成果发表与知识产权保护（二）成果发表与知识产权保护 如我国的三系杂交水稻技术，出了成果后就在报如我国的三系杂交水稻技术，出了成果后就在报刊上公开发表了几乎所有的方法，刊上公开发表了几乎所有的方法，1979年到美国申请年到美国申请专利，因为丧失了新颖性而不符合申请条件。
后来在专利，因为丧失了新颖性而不符合申请条件后来在与美国西方石油公司的杂交组合转让合同中，美方用与美国西方石油公司的杂交组合转让合同中，美方用20多万美元买断了我国所有组合在世界所有国家的生多万美元买断了我国所有组合在世界所有国家的生产经营权，教训十分惨痛产经营权，教训十分惨痛 84 •在农业科研管理中，还普遍存在在农业科研管理中，还普遍存在“重成果、轻专利重成果、轻专利”的的现象由于缺乏相应的考评制度和激励措施，一些科研现象由于缺乏相应的考评制度和激励措施，一些科研人员只重视完成项目、发表论文和申请成果奖励，缺乏人员只重视完成项目、发表论文和申请成果奖励，缺乏对科研成果申请专利的积极性对科研成果申请专利的积极性•例如，据例如，据2003年对年对150个地市级以上的农业科研单位的个地市级以上的农业科研单位的农业专利申请数量的调查表明，每个单位年均申请专利农业专利申请数量的调查表明，每个单位年均申请专利约为约为1件另外，从件另外，从2001年表彰的全国农业科技先进人物年表彰的全国农业科技先进人物来看，来看，217名农业科技先进人物共获科技奖励名农业科技先进人物共获科技奖励1295项，人项，人均均5-6项，而所获专利只有项，而所获专利只有41项，平均项，平均5-6人才有一项。
农人才有一项农业科研单位和科研人员的专利申请量都非常少业科研单位和科研人员的专利申请量都非常少三）成果的知识产权化（三）成果的知识产权化85 案例：申请时机案例：申请时机 玉米品种玉米品种“吉东吉东2号号” 由吉林省吉东种业有限责任公司由吉林省吉东种业有限责任公司于于2004年年11月月24日提出品种权申请，该品种于日提出品种权申请，该品种于2004年年1月在月在吉林省辽源市开始销售吉林省辽源市开始销售 玉米品种玉米品种“科河科河18号号”由内蒙古巴彦淖尔市科河种业有由内蒙古巴彦淖尔市科河种业有限限公司于公司于2004年年11月月17日提出品种权申请，该品种在申请日提出品种权申请，该品种在申请日未销售由于上述二个品种都是以日未销售由于上述二个品种都是以Mo17为母本，丹为母本，丹598为父本配制的玉米杂交种，虽然二者名称不同，但亲为父本配制的玉米杂交种，虽然二者名称不同，但亲本完全相同，实属同一个植物新品种本完全相同，实属同一个植物新品种 驳回了驳回了“吉东吉东2号号”的品种权申请由于吉东的品种权申请由于吉东2号在申请号在申请日日前已经销售了该品种，以前已经销售了该品种，以“吉东吉东2号号”于于2004年年1月开始月开始销销售，售，“科河科河18号号”申请日前已知品种中已有同一品种为申请日前已知品种中已有同一品种为由由驳回了驳回了“科河科河18号号”的品种权申请。
的品种权申请86 案例：申请时机案例：申请时机•水稻新品种水稻新品种“双低培双低培ES”系湖南师范大学于系湖南师范大学于2000年年11月月15日提出品种权申请该品种是日提出品种权申请该品种是“培矮培矮64S”经辐射处理选育经辐射处理选育的的长穗颈两系不育系，辐射处理后经过三个世代选择就申请长穗颈两系不育系，辐射处理后经过三个世代选择就申请了植物新品种权由于了植物新品种权由于“双低培双低培ES”经辐射处理后仅经过三经辐射处理后仅经过三个世代选择就抢先申请了植物新品种权，其品种仍在分离个世代选择就抢先申请了植物新品种权，其品种仍在分离还没有稳定，不符合授予品种权稳定性的条件，不能授予还没有稳定，不符合授予品种权稳定性的条件，不能授予品种权87 县县级级以以上上农农业业行行政政部部门门 公公安安机机关关检检查查机机关关行政执法体系行政执法体系( (农业部门农业部门) ) 司法体系司法体系自律性维权组织自律性维权组织人人民民法法院院省省级级以以上上农农业业行行政政部部门门 受侵权当事人受侵权当事人假冒行为假冒行为请请求求调调解解或或查查处处 刑事案件刑事案件协协会会等等民民间间团团体体禁禁止止与与处处罚罚侦侦查查控诉控诉 刑事处罚刑事处罚 民事赔偿民事赔偿起起诉诉申申请请调调解解（四）知识产权的自我保护（四）知识产权的自我保护88 问题：我国企业未成为创新主体问题：我国企业未成为创新主体• 98％的企业至今无一件专利申请％的企业至今无一件专利申请• 60％的企业不拥有商标％的企业不拥有商标• 缺乏核心技术，对外依存度高达缺乏核心技术，对外依存度高达50%以上以上• 技术引进与消化吸收严重失调技术引进与消化吸收严重失调（一）知识产权部署（一）知识产权部署四、农业知识产权的战略性运用四、农业知识产权的战略性运用89 •全国全国7500多个农作物种子企业，多个农作物种子企业，98%属于小型企业，属于小型企业，没有没有1家年销售额超过家年销售额超过1亿美元，超过亿美元，超过1亿元人民币的仅有亿元人民币的仅有7家，前家，前10家仅占有家仅占有15%左右的国内种子市场。
左右的国内种子市场•而美国仅有而美国仅有1000多家种子企业，世界前多家种子企业，世界前10位就有位就有4家世界前世界前10位农作物种子企业的年销售额均在位农作物种子企业的年销售额均在3亿美元以亿美元以上，控制了全球上，控制了全球1/3的种子贸易市场我国种业的国际贸的种子贸易市场我国种业的国际贸易额只占全球贸易额的易额只占全球贸易额的0.8%，仅排名第，仅排名第16 问题：我国企业未成为创新主体问题：我国企业未成为创新主体90 问题：我国企业缺乏自主核心技术问题：我国企业缺乏自主核心技术91 表表3 2006年年 部分国家海外品种权保护状况部分国家海外品种权保护状况出口额出口额序位序位国家国家国民总国民总申请量申请量国外申国外申请量请量国外申国外申请比例请比例海外授海外授权量权量申请涉及申请涉及国家国家被授权涉被授权涉及国家及国家1美国美国152785455.9%62339332荷兰荷兰-1080-73035323法国法国34716447.3%17731264德国德国75056274.9%408383712日本日本115623820.6%185191414中国中国889192.1%0124 注：注：1．数据来源．数据来源UPOV官方数据文件；官方数据文件； 2．表中最后两列申请和被授权涉及国家是指．表中最后两列申请和被授权涉及国家是指2000-2006年该国在多少国家申年该国在多少国家申请品种权保护和被授权，而不是特指请品种权保护和被授权，而不是特指2006年。
年92 （二）防御性知识产权（二）防御性知识产权•申请的知识权申请大多处于创新链的下游，原发性申请的知识权申请大多处于创新链的下游，原发性的上游成果较少，更缺乏防御性的品种权部署的上游成果较少，更缺乏防御性的品种权部署 93 （三）知识产权联盟（三）知识产权联盟（（1）公共部门的农业知识产权资源）公共部门的农业知识产权资源•专利池专利池 patent pool共享模式：两个或两个以上的专利共享模式：两个或两个以上的专利权人达成协议，相互间交叉许可或共同向第三方许可其权人达成协议，相互间交叉许可或共同向第三方许可其专利的联营性组织，或者是指这种安排之下的专利集合专利的联营性组织，或者是指这种安排之下的专利集合体 •正在建设的农业与生命科学领域的专利池：公共部门正在建设的农业与生命科学领域的专利池：公共部门农业知识产权资源（农业知识产权资源（PIPRA）农业技术、国际农业分子）农业技术、国际农业分子生物学应用中心（生物学应用中心（Cambia ）生物技术、）生物技术、SARS疫苗疫苗•WHO 的的SARS IP Working Group正在建立专利池正在建立专利池美国正在倡导的美国正在倡导的AIDS专利池（非营利组织）。
专利池（非营利组织） 94 （（2）地区或国别间的农业知识产权协作战略）地区或国别间的农业知识产权协作战略• 北美安全和繁荣伙伴关系北美安全和繁荣伙伴关系——知识产权行动战略（加知识产权行动战略（加拿大、美国、墨西哥），主要活动有拿大、美国、墨西哥），主要活动有“北美无假货行北美无假货行动动”、知识产权执法网络（边境检查、跨国调查）、、知识产权执法网络（边境检查、跨国调查）、促促进产业部门和政府结构的合作及信息共享进产业部门和政府结构的合作及信息共享95 • 欧盟欧盟-美国知识产权执法的行动战略美国知识产权执法的行动战略2005年欧盟年欧盟-美美国峰会上，与会领导人一致认为，全球不断增加的盗国峰会上，与会领导人一致认为，全球不断增加的盗版和假冒行为，威胁到美国、欧盟及世界其他国家的版和假冒行为，威胁到美国、欧盟及世界其他国家的创新部门的竞争力，创新人员的生活水平，以及消费创新部门的竞争力，创新人员的生活水平，以及消费者的安全和健康，为了承诺共同抵制盗版和假货，提者的安全和健康，为了承诺共同抵制盗版和假货，提出欧盟出欧盟-美国知识产权执法的行动战略美国知识产权执法的行动战略• 《《日本与欧盟在亚洲知识产权执法的联合行动日本与欧盟在亚洲知识产权执法的联合行动》》。
2004年在日本举行的年在日本举行的“日本日本-欧盟欧盟”峰会上发布东盟峰会上发布东盟知识产权行动计划知识产权行动计划2004-201096 小结小结四、了解国外农作物品种登记和管理四、了解国外农作物品种登记和管理二、掌握我国品种审定的管理特点二、掌握我国品种审定的管理特点Any questions?三、掌握农作物品种区域试验的管理和实施三、掌握农作物品种区域试验的管理和实施一、了解品种权的申请和管理一、了解品种权的申请和管理五、了解农业知识产权相关内容五、了解农业知识产权相关内容97 下周讨论课下周讨论课题目：题目：撰写一个品种申请书撰写一个品种申请书要求：要求：1））2人一组，协同合作，时间一周人一组，协同合作，时间一周 2）采用）采用PPT宣讲汇报宣讲汇报15min 3）回答提问）回答提问5min 4）打分（内容、表达、）打分（内容、表达、 PPT 制作、制作、 回答问题）回答问题）98 下周讨论课下周讨论课题目：题目：设计新品种权保护措施及建议设计新品种权保护措施及建议要求：要求：1））2人一组，协同合作，时间一周人一组，协同合作，时间一周 2）采用）采用PPT宣讲汇报宣讲汇报15min 3）回答提问）回答提问5min 4）打分（内容、表达、）打分（内容、表达、 PPT 制作、制作、 回答问题）回答问题）99 授予植物新品种权的条件？授予植物新品种权的条件？假冒授权品种行为有哪些？假冒授权品种行为有哪些？申请审定的品种应具备的条件？申请审定的品种应具备的条件？农作物品种区域试验的重要性？农作物品种区域试验的重要性？区域试验的规划设计？区域试验的规划设计？农业知识产权与农业竞争关系？农业知识产权与农业竞争关系？100 。
