（最新）证券实习报告.docx

证券实习报告第一篇：证券实习报告 东北证券实习报告 2022年7月，我有幸来到中国东北证券石家庄民生营业部进行为期半个月的实习在这段时间里，我近距离接触了中国东北证券石家庄民生营业部，在了解东北证券的发展历程、公司文化的同时，更多的知道了营业部各部门的职能、其日常业务的流程以及营业部的服务范围等同时学习了证券行业的一些专业知识 一、实习简要介绍： 实习地点：中国东北证券石家庄民生营业部 实习时间：2022-7-12日至2022-7-22日 指导老师： 主要工作：柜台服务、客户服务 公司简介：东北证券股份有限公司（以下简称“公司”）前身为吉林省证券有限责任公司 2000 年 6 月经中国证监会批准，经过增资扩股成立东北证券有限责任公司 2022 年 8 月，锦州经济技术开发区六陆实业股份有限公司定向回购股份，以新增股份换股吸收合并东北证券有限责任公司，并更名为“东北证券股份有限公司”2022 年 8 月 27 日 ，公司在深圳证券交易所挂牌上市，股票简称为“东北证券”，股票代码为 000686 公司注册地为吉林省长春市，注册资本为 63,931 万元 作为东北地区唯一的一家综合类券商，公司具有比较明显的区域优势和相对竞争优势。

经过多年的发展，公司逐步形成了以经营证券承销，证券自营买卖，证券交易代理，证券抵押融资，证券投资咨询，公司财务顾问，企业重组、收购和兼并，基金与客户资产管理等业务协调发展的业务格局公司内设 11 个职能管理部门，设营销交易管理总部、投资银行管理总部、证券投资管理总部、客户资产管理部等四大业务部门、两个地区总部、一个金融与产业研究所，现有员工 1283人公司为东方基金管理有限公司第一大股东，同时参股银华基金管理有限公司，控股渤海期货有限公司 二、实习具体内容 第一天来到营业部，王经理给我们简单的介绍了营业部的构成营业部主要有综合部和业务部这两个部门综合部负责电脑与财务部门的工作，为工作人员提供一些后期保障；业务部分为客户服务中心和营销管理部两个部门，客服部提供柜台服务并为大户提供一些服务，营销管理部顾名思义就是营销产品了 首先，每天早晨八点半到，参加公司组织的职员晨会，主要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告 等到九点半开始，我就在前台准备一些开户的文件等到客户来时就能顺利快速的为客户办理开户手续下面我简要介绍一下开户流程及所需证件： 1：本人及本人身份证（最好用第二代身份证）设置交易密码。

2：填写相关的资料，开立股东帐户卡 3：签第三方存管协议，你自己选择一个银行作为指定银行，（有银行卡，或者还没办的，都可以） 4：柜台办完所有手续后，去银行办理第三方存管确认手续，如果没有银行卡，可以马上办一张，如果本来就有，直接确认就可以了，需要填一张单子，我营业部有银行驻点办公人员，可以直接办理 5：目前网上交易都是默认开通的，如果不放心，可以在开户的时候提出来 在这个过程中我们协助客户填表、复印证件、并在客户完成后进行简要的查看以确保重要的地方都有填到机构开户的流程和个人差不多，只是要提供的证件和填的合同不一样 前台另一个主要的工作就是柜台服务例如：客户需要在柜台办理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更客户资料和密码的重置以及创业板的开通等等 除此之外，带我们的王经理让我们参加每周 二、四下午的行业报告会议，还记得第一次参加这个会议时心情很忐忑但公司的工作人员对对我们都很好，之后就带着学习的精神来参加这个会议啦在会议上，大家会对行业的多方消息进行讨论、总结并根据这些消息，预测该行业股市的未来走向会议上，还会推荐几支个股，并从专业的角度为大家分析这些个股。

每次会议都是一个难得的学习机会，许多专业术语我都一知半解，于是在会后对这些进行了着重了解一下是是我总结的一些： 空方：对后市不乐观，正在卖出股票的投资者 多方：对后市乐观，正在买入股票的投资者 建仓：一般是指大的投资者分阶段、 分价位有计划地大量购入股票 主力基金：是持有指某股票数量最大的基金公司或基金公司联名，他们的买卖决定，自然就成为主力了 主力资金：空方或多方较有代表的机构或公司 跳空：指受强烈利多或利空消息刺激，股价开始大幅度跳动跳空通常在股价大变动的开始或结束前出现 打压：是用非常方法，将股价大幅度压低通常大户在打压之后便大量买进以取暴利洗盘：做手为达到炒作目的，必须于途中让低价买进，且意志不坚的轿客下轿，以减轻上 档压力，同时让持股者的平均价位升高，以利于施行养、套、杀的手段 k线：这种图表源处于日本德川幕府时代（1603～1867年），被当时日本米市的商人用来记录米市的行情与价格波动，后因其细腻独到的标画方式而被引入到股市及期货市场通过k线图，我们能够把每日或某一周期的市况现完全记录下来，股价经过一段时间的盘档后，在图上即形成一种特殊区域或形态，不同的形态显示出不同意义。

插入线、抱线和利好刺激线这三种k线组合是最常见的经典见底形态 我们在东北证券实习期间，公司代销一种基金系列产品——基金5号在次之前，我对基金的知识一知半解，很幸运有此次实践的机会当然不能错过我们在下班以后对基金的知识进行了全面的了解 除此之外，我们实习生在组长的带领下去各大公共场所去传发公司折页，发掘公司潜在客户.从中我最大的收获是学会了一些发传单和营销的方法，还有就是锻炼了我们的意志虽然现在实行的是素质教育，但学生们的沟通能力极差，许多大学生不懂得如何与客户之间交流才可以得到人家的信任，这次真是给我大大的补了一课以前就知道人与人的沟通不容易，面对面的沟通尚且如此，更何况是通过发传单这种方式，因为如果你的语言不够吸引人，那么对方随时可能不理会你，结束交流因此如何通过发传单成功吸引顾客来进行投资还真是一门大学问在我们的客户经理那里我学习到了要如何和一些从没联系过的企业或个人“搭讪”，如何说话才不会被他们拒绝，也学习到了一些沟通上的技巧当然在此过程中，我们也常常遇到一些很不耐烦的客户，经常我们才说几个字就走开，但也正因为如此才锻炼了我们的耐心和意志，提高我的修养，让我在以后的工作中不那么浮躁。

当然，对于传单营销技巧的理解和掌握，我需要学习的地方还有很多我现在的沟通技巧水平还远远达不到客户经理的标准，但是我已经迈开了第一步，相信以后我会不断进步，遇到困难也不会退缩时间过的好快，转眼间，我们的实习生活就临近尾声，我从对证券业一无所知，到初窥门径，其中学习了很多，人也更加成熟 在这里的实习生活，让我学着开始面对社会，让我对证券专业知识有了兴趣，相信在以后的学习生活中，我会开始关注留意股市行情，关心各种新鲜金融政策，用全新的视角观察周围的新闻动态，既不会盲目入市，更加不会放过每一个能够创造稳定收益的投资机会 第二篇：证券实习报告 （一）实习主要内容 虽然以前有着产学合作的实习经历，但是到证券公司实习还是第一次，所以刚到公司我难免还是会有些紧张，但是营业部的前辈们和蔼的态度很快将我的各种忧虑和不安赶跑，我也逐渐地慢慢融入到他们的工作当中，开始了自己在证券方面学习的旅程 我被安排在客户服务部工作，主要在柜台进行学习其实每天的实习内容也比较单一，但是我还是能从中学到不少知识 首先，每天早晨8：30之前到公司，以为我主要的内容还是进行学习，所以8：30到大概9：00的时间我主要在大户室读报，有《中国证券报》、《证券时报》等。

主要了解国家的宏观经济政策、财经要闻、以及证券市场最新信息，如上市公司信息披露等公告，主要是分析市场热点和读一些股评 这之后，我就开始忙着准备下前台开户要用的东西，因为前台主要的工作就是开户开户是证券公司最一般也是最基础的业务，因此对于开户流程，我们都要进行详细的了解和认真的学习下面就简单的介绍下个人开户的流程： 1、个人开户需提供身份证原件及复印件，深、沪证券账户卡原件及复印件；若是代理人，还需与委托人同时临柜签署《授权委托书》并提供代理人的身份证原件和复印件； 2、填写开户资料并与证券营业部签订《证券买卖委托合同》； 3、证券营业部为投资者开设资金账户 ； 4、办理开通证券营业部银证转账； 机构开户的流程和个人差不多，只是要提供的证件和添的合同不一样 前台另一个主要的工作就是柜台服务例如：客户需要在柜台办理各种业务，如转托管，撤消指定交易，变更客户资料和密码的重置银证转帐的开通和取消等等在整个前台工作的过程中，我们一大部分的时间要用在指导客户填写办理各种业务的表单并复印身份证，银行卡及股东代码卡等，以提高工作效率同时也跟着老员工习怎样和客户交流，并及时了解客户的需求。

另外，在整个工作的过程中，我们也提供简单的咨询服务，和客户进行沟通经过培训和多天的观察学习，我可以试着根据我的知识对客户的有关意见、相对简单的问题进行处理但更重要的是我要多发现问题，多学习证券知识由于平时在校学习比较少关注股市，更准确的说是对证券市场了解的并不多，因此也比较少运用些股票软件进行分析在实习期间，工作相对较少的时候，我比较关注股市动态熟悉了沪深两市许多上市公司，并对一些各股运用各种指标进行了分析和讨论，把所学的相关知识又回顾了一遍，熟练并且能充分的操作股票行情分析软件，对股票市场比原来有了更深刻的认识 最后，当一天的工作基本结束后，就开始了另一项重要的内容：整理客户资料客户资料包括开户申请书、开户合同书、银证对应申请书、客户资料变更表，及客户身份证、银行卡、股东代码卡复印件等所做的相关工作大致包括以下三个方面内容： 1、理清相关的客户资料，并及时核对下当天业务所产生的各项单据， 确保完整准确、没有遗漏如果有什么缺失，一定要及时的给予纠正很长一段时间弄得我都对单据特敏感，总怕有什么闪失似的； 2、把理清整理过的客户资料，按顺序装入客户档案袋，然后寸到档案柜子里； 3、有时间要把当天产生的自然人注册表和身份证的复印件表扫描到各个业务科目目录下，然后统一发往总部。

整理客户资料在实习中占了一定分量的工作这是一个简单但相当烦琐的的过程，需要细心和耐心；客户资料档案的有序整理是为了将来需要时能够方便迅速的查找，所以在这之前我也被进行了认真的培训来满足工作的需要 （二）实习所学到的知识 在学校的学习中我只能够从书本上来了解有关证券的知识和内容，但是真正到了证券公司我才知道在学校书本上所学习的还远远达不到工作的要求，所以在实习的过程中我更是如饥似渴的来学习各种知识来丰富自己 1、区分客户 和银行一样，证券公司也都会根据客户的资产将客户分成大、中、散户三类，重视发展大客户并为之提供完善的服务，这一点从营业部设有众多专门的单独大客户室就可以看出另外，大客户还可以申请到更加优惠的交易佣金费率；而小客户则没有以上的种种待遇，他们要早早的到散户区占机子，有什么问题也能解决但可能不是很及时的； 2、交易所交易机制 沪市实行全面指定交易制度，即凡在上海证券交易所交易市场从事证券交易的投资者，均应事先明确指定一家证券营业部作为其委托、交易清算的代理机构，并将本人所属的证券账户指定于该机构所属席位号后方能进行交易如果要到其他证券营业部做股票交易，需要先撤销原指定再做新指定；转托管，是专门针对深交所上市证券托管转移的一项业务，是指投资者将其托管在某一证券商那里的深交所上市证券转到另一个证券商处托管，是投资者的一种自愿行为。

投资者在哪个券商处买进的证券就只能在该券商处卖出，投资者如需将股份转到其。