电器股份顾问协议.doc

上海电器股份有限公司上海电器股份有限公司与与 亚商企业咨询股份有限公司亚商企业咨询股份有限公司财务顾问协议书财务顾问协议书二零零二年五月二零零二年五月第第 1 页页 共共 5 页页本协议由下列双方签订：本协议由下列双方签订：1 1、上海电器股份有限公司（以下简称为、上海电器股份有限公司（以下简称为““电器股份电器股份”” ））住所：上海市福州住所：上海市福州路路 8989 号号2 2、亚商企业咨询股份有限公司（以下简称为、亚商企业咨询股份有限公司（以下简称为““亚商亚商”” ））住所：上海市延安西路住所：上海市延安西路 25582558 号号鉴于：鉴于：1、上海电器股份有限公司是一家在上海证券交易所上市的股份有限公司，股票简称：电器股份；股票代码：600627公司主营：电站网络成套设备，国家计划内大中型基本建设项目和国家限额以上技术改造项目，省、自治区、直辖市的重点基本建设和技术改造项目为适应市场竞争，降低交易成本，公司拟与第一大股东上海电气（集团）总公司签订《产品配套协作框架协议》 ，进一步增强公司的盈利能力2、亚商企业咨询股份有限公司致力于依托资本市场，为上市公司和各种类型的企业集团提供卓有成效的专业咨询服务，使企业实现超常规和可持续发展。

公司在企业资产与资本运作、重组与兼并、项目评估、项目投资融资、公司理财、公司管理制度与激励制度及海外上市等方面有着深厚的专业知识和丰富的实践经验，先后担任了数十家上市公司、国有大中型企业集团及民营企业集团的财务顾问，与国内外资本市场有着广泛的联系，具备有效的宣传网络和工具3、电器股份愿意聘请亚商作为公司本次产品配套协作的关联交易（以下简称“本次关联交易” ）的独立财务顾问，为本次关联交易撰写独立财务顾问报告为此，双方达成如下协议（以下称为“本协议” ） 一、项目内容一、项目内容第第 2 页页 共共 5 页页亚商根据电器股份提供的相关董事会决议、 《产品配套协作框架协议》等的基础上为电器股份本次关联交易出具独立财务顾问报告二、电器股份的责任二、电器股份的责任1、对项目的各种要求、建议，应及时、明确地告知亚商；2、应向亚商及时提供有关文件、资料，保证资料的真实性、合法性；3、本项目所最终所形成的独立财务顾问报告由电器股份负责在相关证券媒体发布三、亚商的责任三、亚商的责任1、亚商必须以对电器股份全体股东负责的态度，站在公平客观的立场上撰写并出具《关于上海电器股份有限公司与上海电气（集团）总公司产品配套协作之关联交易的独立财务顾问报告》 ；2、亚商在电器股份提供撰写独立财务顾问报告相关资料后五日内提交《关于上海电器股份有限公司与上海电气（集团）总公司产品配套协作之关联交易的独立财务顾问报告》 。

四、合作方式四、合作方式1、双方充分认识到在本协议下的合作应是紧密的和相互配合的亚商应指派富有专业知识和实践经验的专人组成项目小组，在电器股份配合下负责项目的实施2、如在本协议之合作项目进行过程中或在本协议之合作项目结束后，双方就合作项目之外的其他合作内容的继续合作有着共同意向和愿望，双方可就上述合作事项另行协商后确定合作关系五、保密五、保密1、亚商对在本协议履行过程中了解到的和熟悉到的有关电器股份的、本协议中所述之项目方案实施过程的及其他有关的信息、文件、资料和商业秘密等负有保密义务，如果根据法律法规的要求或实际需要必须向第三人披露的，应第第 3 页页 共共 5 页页得到电器股份的书面同意，否则引起的后果由亚商自行承担2、电器股份对亚商提供的专业意见、建议及方案，尤其是各项分析资料等负有保密义务，不应提供或传播给与本协议无关的任何第三人，除非该等提供或传播已事先获得亚商书面同意六、费用及支付六、费用及支付1、财务顾问费及支付、财务顾问费及支付亚商为电器股份提供本协议项下的财务顾问服务的费用总计为 5 万元人民币，具体支付方式为：在亚商向电器股份提交《关于上海电器股份有限公司与上海电气（集团）总公司产品配套协作之关联交易的独立财务顾问报告》基础上，于电器股份 2001 年度股东大会召开后 5 日内一次性全额支付；2、其他费用及支付、其他费用及支付独立财务顾问报告的公告费用由电器股份负担。

七、转让与修改七、转让与修改本协议的任何修改或补充必须经双方达成书面协议并签字盖章方可生效八、终止八、终止有下列情形之一的，本协议即告终止1、本协议已按约定条件得到履行2、双方协商同意终止本协议九、法律适用与争议解决九、法律适用与争议解决1、本协议的签署、履行与争议解决适用中国法律2、本协议下发生的任何纠纷，应首先通过友好协商方式解决，如协商不成，任何一方可以向有管辖权的法院提出诉讼十、附则十、附则第第 4 页页 共共 5 页页1、本协议自双方授权代表签字盖章之日起生效2、双方同意本协议替代所有原先双方的口头承诺成为一份比较完整地反映双方共识的协议3、如在本协议之合作项目结束后，双方就继续合作有共同的意向和愿望，或者本协议如有未尽事宜，双方应协商后另行签订协议4、本协议一式两份，双方各执一份，具有同等效力第第 5 页页 共共 5 页页（本页无正文）签署：签署：上海电器股份有限公司上海电器股份有限公司 亚商企业咨询股份有限公司亚商企业咨询股份有限公司授权代表：授权代表： 授权代表：授权代表：2002 年年 月月 日日 2002 年年 月月 日日。