银行科技金融事业部股权业务受理操作规程.doc

xx银行科技金融事业部股权投资业务受理操作规程（试行）1 受理机构科技金融事业部股权投资部是股权投资业务的受理机构2 受理要求股权投资经理在处理客户申请时，应做到接待热情、工作快捷、评价客观由分、支行推荐科技型企业须向事业部出具《科技型企业推荐函》，股权经理在《科技型企业推荐函》上明确意见并盖章返回推荐分、支行3 受理操作规程3.1 客户申请客户主动决定或在股权经理营销下决定向我行提出被投资需求时，应向我行提供商业计划书或项目介绍3.2 客户提供材料客户除提供商业计划书或项目介绍外还应提供《企业基本情况调查资料提纲》中所述的资料3.3 立项初审股权经理在接到商业计划书或项目介绍后，对项目进行初步调查，提出可否投资的初审意见并填制《意向项目立项审批表》报股权投资部负责人审查，由事业部总经理进行立项审批3.4 事业部总经理对项目立项决策后，对未获得立项的客户，股权经理将申请材料退还客户，并对客户进行解释；对批准立项的股权经理进入尽职调查3.5 《意向项目立项审批表》通过与否均需分类、编号、入库、存档3.6 转入调查事业部总经理同意受理的申请，股权投资部出具《业务受理登记表》并附《意向项目立项审批表》至风险管理部，由风险管理部派风险经理进行风险调查，股权经理及风险经理应同时进行尽职调查及风险调查。

附件：1. 科技型企业推荐函2. 企业基本情况调查资料提纲3. 意向项目立项审批表4. 业务受理登记表附件1科技型企业推荐函xx银行科技金融事业部：我行按照你部下发的科技型企业认定标准，现向你部推荐如下企业：序号企业名称金额期限推荐行备注特函xx银行分/支行同意受理！不同意受理！xx银行科技金融事业部年 月 日附件2企业基本情况调查资料提纲一、公司基本情况、历史沿革、股东结构1. 公司设立时间、注册资本、股东名单、出资方式及出资额、出资比例；2. 公司历次股权变更情况、目前的注册资本、股东结构；3. 提供资料：营业执照等相关证照、高新证等属于“三高六新”的证明、公司章程复印件，如设立或变更时经政府部门批准，提供批准文件；二、公司资产及经营状况1. 公司主要产品及业务；2. 公司主要产品的生产工艺流程；3. 公司主要资产状况：土地、房产、主要设备等的数量、购置价格；4. 土地、房产、商标、专利等的产权证明文件及生产许可、技术质量认证、GMP认证等文件（复印件）；5. 公司最近两年及最近一期的资产负债表、损益表、利润分配表、现金流量表；6. 公司主要债务人、债权人及担保抵押情况；三、公司治理结构及对外投资情况1. 公司组织结构图（包括参控股企业）；2. 公司参控股企业的业务、股权结构、经营状况等介绍；3. 公司董事、高级管理人员、主要技术专家介绍；四、公司的关联交易及同业竞争情况1. 公司股东从事业务情况介绍，是否从事或投资于与本公司业务有竞争关系的业务；2. 公司主要客户清单，公司产品的销售方式；3. 公司主要原料供应商名单，原材料的采购方式，主要设备的采购方式；五、 公司对外重大合作合同、法律诉讼情况；六、公司设立以来资产重组（资产出让、资产收购、股权转让、收购等情况）七、公司发展规划，近期资金需求，拟投资项目情况。

调查所需资料包含但不限于上述内容）附件3意向项目立项审批表股权经理： 日期:项目名称项目基本情况项目企业基本情况项目来源项目所在地区行业板块是否高新企业是否上市主营业务联系方式注册地址成立时间注册/实收资本股本结构主要产品介绍项目简单介绍项目发展阶段项目核心竞争力技术原理及特点技术先进性市场潜力行业地位详细阐述上述几点仍不足以说明项目核心竞争力在此做详细说明企业综合能力评述研究开发能力强/中/弱市场营销能力强/中/弱企业管理能力强/中/弱上述判断的详细说明主要财务数据（单位:万元）年年年销售收入销售成本净利润总资产净资产未来几年财务预测（单位:万元）第一年第二年第三年第四年第五年销售收入销售成本净利润总资产净资产盈利指标分析（上市公司必填）年年年每股净资产每股收益（摊薄）每股销售市盈率市净率市销率项目融资计划资金需求数额资金使用计划融资完成后的股权结构项目小结项目立项审查意见事业部股权经理意见事业部股权投资部门负责人意见事业部总经理意见附件4业务受理登记表风险管理部：我部现有分、支行推荐客户，基本符合科技型企业认定标准，现请你部参与前期调查。

1、 同意调查2、 不同意调查发起部门年 月 日- 14 -。