(MBA硕士论文指导3)撰写文献综述的技巧与方法.doc

撰写文献综述 的技巧与 方法张丽华 王娟 苏源德摘要：阐述了文献综述的目的 与作用，给读者提供了 一个如何 撰写好文献综 述的 概念、框架以 及步骤， 指出了写作文 献综述一 般常犯的错误 ，并推荐 介绍了文献综 述的 四个基本步骤 :概述（归类）、摘要 、批判、 建议 文献综述 在硕士 、博士论文写 作中占据 着重要的地位 ，是论文 中的一个重要 章节 文献综述的好 坏直接关 系到论文的成 功与否文献综述 是文献综合评述的简 称，指在全面搜集 、阅读大 量的有关研究文献 的基础 上，经过归纳整理、分析鉴别，对所研究的问题（学科、专题）在一定时期内已经取得的 研究成果、存在问题以及新的发展趋 势等进行 系统、全面的叙述 和评论综”即收集“百 家”之言，综合分析整 理;“述”即结合 作者的观点和实践经 验对文献 的观点、结论 进行 叙述和评论 其目的并 不是将可能找 到的文章 列出，而是要 在辨别相 关资料的基础 上， 根据自己的论 文来综合 与评估这些资 料一个 成功的文献综 述，能够 以其系统的分 析评 价和有根据的 趋势预测 ，为新课题的 确立提供 强有力的支持 和论证一、文献综述 的作用与 目的文献综述 要针对某 个研究主题， 就目前学 术界的成果加 以探究。

文献综述旨在 整 合 此研究主题的 特定领域 中已经被思考 过与研究 过的信息，并 将此议题 上的权威学者 所作 的努力进行系 统地展现 、归纳和评述 在决定 论文研究题目 之前，通 常必须关注的 几个 问题是:研究所属的领域或者其 他领域，对这个间题已经知道多少;已完成的研究有哪些; 以往的建议与 对策是否 成功;有没有建议 新的研究方向和议题 简而言之，文献综 述是一 切合理研究的 基础大多数研 究生并不 考虑这些问题 ，就直接 进行文献探讨 ，将在短 时间内找到的 现有 文献做简略引 述或归类 ，也不作批判 甚至与 论文研究的可 行性、必 要性也无关其实回顾 的目的就 是 想看看什么 是探索性 研究，所以必 须主动积 极地扩大研究 文献 的来源也只 有这样， 才可能增加研 究的假设 与变量，以改 进研究的 设计文献综述至少可达到的基本目的有:让读者熟悉现有研究主题领域中有关研究的进 展与困 境;提供后续研究者的思 考:未来研究是否可以找 出更有意义与更显著的 结果;对各 种理论的立场 说明，可 以提出不同的 概念架构 ;作为新假设提 出与研究 理念的基础 ，对某 现象和行为进 行可能的 解释;识别概念间 的前提 假设，理解并学习他 人如何界定与衡 量关 键概念 ;改进与批 判现有 研究的不足 ，推出另类 研究，发掘 新的研究方 法与途径，验 证其 他相关研究。

总之，研究文献 不仅可 帮助确认研究 主题，也 可找出对研究 的问题的 不同见解发 表过的研究报 告和学术 论文就是重要 的问题来 源，对论文的 回顾会提 供宝贵的资料 以及研究可行性的 范例二、文献综述 中常见的 问题文献综述 可以帮助 新研究者在现 有知识的 基础上不断创 新，所以 撰写此章节时 ，要 向读者交代论 文不同于 先前研究之所 在它是 一个新的有关 此类研究 主题方面的重 要的 学术研究但 是研究生 在撰写文献综 述过程中 易犯以下四种 错误 :1. 大量 罗列堆砌文 章误认为文 献综述的 目的是显示对 其他相关 研究的 了解程 度，结果 导致很多文献 综述 不是以所研究 的问题为 中心来展开， 而变成了 读书心得清单 2. 轻易 放弃研究批 判的权利我国高等 院校多以 本校学生考本 校研究生 者居多，因而 往往出现 大量引用自己 导师 的研究成果而 不注意其 他同行的研究 成果的现 象，学生担心 学位论文 答辩通不过， 所以 难得见到学生 批判导师 已有研究的不 足 ;遇到名 校名师，学生 更易放弃 自己批判的权 利 由于大量引用 他人的著 作，每段话均 以谁说为 起始，结果使 自己的论 文成为他人研 究有 效与否的验证 报告，无 法说服读者相 信自己的 论文有重要贡 献。

3. 回避 和放弃研究 冲突另辟蹊径对有较多 学术争议 的研究主题， 或发现现 有的研究结论 互相矛盾 时，有些研究 生的 论文就回避矛 盾，进行 一个自认为是 创新的研 究其实将这 些冲突全 部放弃，就意 味着 放弃一大堆有 价值的资 料，并且 这个所谓 的创 新，因为 不跟任何 现有 的研究相关与 比较， 没有引用价值 ，会被后 人所放弃遇 到不协调 或者互相矛盾 的研究发 现，尽管要花 费更 多的时间来处 理，但是 不要避重就轻 ，甚至主 动放弃其实 这些不协 调或者冲突是 很有 价值的，应多 加利用 将现有文献的 冲突与矛 盾加以整合是 必要的， 新研究比旧研 究具 有更好、更强 的解释力 ，原因之一是 新的研究 会将过去的所 得做一番 整合与改善4. 选择 性地探讨文 献有些研究 生不是系 统化地回顾现 有的研究 文献，找出适 合研究的 问题或可预测 的假 设，却宣称某 种研究缺 乏文献，从而 自认他们 的研究是探索 性研究 如果有选择性 地探 讨现有文献， 则文献综 述就变成了研 究生主观 愿望的反映， 成了一种 机会性的回顾 因此一定要进 行系统的 、全面的文献综 述，以 严谨的科学设 计来寻找 、评估以及整 合科学研究的 证据，确 保文献综述完 整不偏。

要端正学风， 勇于探索 和不回避冲突 分 析冲突的原因 、方法与 结论，可以为 未来的研 究及论文奠定 成功的基 础，使论文的 研究 结果对后续研 究有应用 价值和理论意 义三、文献综述 的基本方 法与步骤文献综述 不仅仅是 对一系列无联 系内容的 概括，而且是 对以前的 相关研究的思 路的 综合文献综 述的基本 步骤为 :1. 文献综述的第一 步:概括 归纳收集文献 的方法主 要有两种 :一是通 过各种 检索工具，如 文献索引 、文摘杂志检 索， 也可利用光盘 或网络进 行检索 ;二是从综 述性文 章、专著、教科书等 的 参考文献中 ，摘录 出有关的文献 目录选择文献 时，应由 近及远，因为 最新研究 常常包括以前 研究的参 考资料，并且 可以使人更快地了 解知识和 认识的现状 首先要阅 读文献资料的 摘要和总 结，以确定它 与要做的研究有没 有联系， 决定是否需要 将它包括 在文献综述中 其次要 根据有关的科 学理论和研究的需 要，对已 经搜集到的文 献资料做 进一步的筛选 ，详细、 系统地记下所 评论的各个文献中 研究的问 题、目标、方 法、结果 和结论，及其 存在的问 题、观点的不 足与尚未提出的问 题。

将 相关的、类似 的内容 ，分别归类 ;对结论不 一致的 文献，要对 比分析， 按一定的评价 原则，做 出是非的判断 同时， 对每一项资料 的来源要 注明完整的出 处， 不要忽略记录 参考文献 的次要信息， 如出版时 间、页码和出 版单位所 在城市等对要评论的文献先进行概括（不是重复），然后进行分析、比较和对照，目的不是为 了对以前的研 究进行详 细解释，而是 确保读者 能够领会与本 研究相关 的以前研究的 主要 方面个别地 和集中地 对以前研究的 优点、不 足和贡献进行 分析和评 论，这在文献 综述 中是非常重要 的2. 文献 综述的第二 步:摘要不同的学 科对引用 摘要的要求与 期望不同 虽然文献综述 并不仅仅 是摘要，但研 究结 果的概念化与 有组织的 整合是必要的 其做法包括:将资料组织 起来，并连到论文或 研究 的问题 上;整合回顾的结果，摘 出已知与未知的部分;理清文献中的正反争论;提出进一步 要研究的问题 3. 文献 综述的第三 步:批判文献综述 是否有价 值，不仅要看 其中的新 信息与知识的 多少，还 要看自己对文 献作 者及编辑者的 观点与看 法如何阅读文献 时，要避 免外界的影响 甚至干扰 ，客观地叙述 和比较国 内外各相关学 术流 派的观点、方法、特点 和取得的成效，评价其 优 点与不足。

要 根据研 究的需求来做 批判， 注意不要给人 以吹毛求 疵之感一个具有 批判性的 评论，必须要 有精确性 、自我解释性 和告知性 批判的程度 ，主 要在测试研究 生的评鉴 技巧:是否能分析 出文章的中心概念与 所提出的 论据，做出摘 要， 并提出简要评 估文献综述 的第三步 是在形式上批 判其是否 符合一些基本 写作的标 准，即判定其 是否 为一篇好文章还要看文献中引用的文章与评论的标准有的台湾学者将其归纳为:代表 性、显著性、 相关性、 适时性和简捷 性4. 文献 综述的第四 步:建议通常一个 文献综述 是以比较性评 论的方式 为主，分析两个以上不 同的思想学派 、议 题或者不同人 所持的不 同立场香港大学建议 的模式如 表 1 所示：表 1 香港大学建议的 论文撰写模式1.导论开头段落 ：简介主 题;主题的重要性 ;理清首要问题 ;简介各 篇（例如 A. B. ） 文章与作 者，及其不同 或互补之 处；2 .主文部分（3个示范）：1. 1 分析 A 的理论/观点；1. 2 分析 B 的理论/观点；1. 3 比较 A 与 B 的理论 /观点；2. 1 找出 A 与 B 的共同性；2. 2 找出 A 与 B 的差异性；2. 3 探讨出一个 中心议： 议题 1:探讨 A&B ；议题 2: 探讨 A&B ；议题 3: 探讨 A&B 3.结论 ：提出一个 比其他更 好的理论与立 场；提出一个 优于每一 个理论与立场 的部分的 摘要 可以看出，这 个模式有 三个选项 :导论、 主文与 结论。

文献综述 的最后步 骤是在回顾和 分析的基 础上，提出新 的研究方 向和研究建议 根 据发展历史和 国内外的 现状，以及其 他专业、 领域可能给予 本专业、 领域的影响， 根据 在纵横对比中 发现的主 流和规律，指 出几种发 展的可能性， 以及对其 可能产生的重 大影 响和可能出现 的问题等 趋势进行预测 ，从而提 出新的研究设 想、研究 内容，建议采 取的 具体措施、步 骤和研究 方案等，并说 明成果的 可能性等还要指出 的是，阅 读和分析已有 的其他专 业研究人员的 文献综述 ，可以高效率 地获 得有益的观点 和建议 但是，这类集 中介绍研 究成果的综述 性文章只 能作为新的研 究的 基础或参考点 ，不能被 用来替代自己 的独立研 究总之，要 做好硕士 、博士论文的 选题 与研究，必须 重视资料 概览，认真写 好文献综 述。