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第9章 进口保护政策：非关税措施本章主要内容： 非关税壁垒概述 直接非关税壁垒 间接非关税壁垒 相机保护措施9.1 非关税壁垒概述 一、非关税壁垒（Non-Tarriff Barriers，NTBs）二、特点：1、种类繁多，适用范围广 2 、灵活性、针对性3、直接性、有效性4、隐蔽性、歧视性三、基本形式与分类§1. 直接数量限制（最普遍和基本的形式）§2. 财政性的贸易保护措施如生产补贴、出口补贴等§3. 行政性的和技术性的贸易壁垒（如反补贴、反倾销、技术标准要求等）§具体又可分为直接非关税壁垒和间接非关税壁垒见下表所示：1直接性的贸易限制措施（一）数量性的；1、进口配额；2、出口配额；3、自愿出口限制；（二）财政性的；1、生产补贴；2、出口补贴；3、出口信贷（三）行政性的；1、进口许可证；2、出口许可证；二、间接性的贸易限制措施（一）财政性的；1、地区补贴；2、国有企业补贴；（二）行政性的；1、健康和安全规则；2、环境控制；3海关评价程序；4最低限价或最低价格保证；5反倾销和反补贴程序；6、歧视性的政府采购等非关税壁垒的形式及分类9.2 直接非关税壁垒种类 一、进口配额制二、自愿出口配额制三、进口许可证制一、进口配额制§1、定义： （Import Quota）§一国政府直接限制进口商品的数量或金额的一种手段§具体做法：政府规定某种商品在一定时期的进口数量或金额，限额以内的货物可以进口，超过限额的货物禁止进口或征收较高的附加税乃至罚款。

2、分类§（1）绝对配额Ø全球配额Ø国别配额¡协议配额（双边配额）¡自主配额（单方面配额）Ø进口商配额§（2）关税配额按商品进口来源分§全球关税配额§国别关税配额按征税目的分§优惠性关税配额§非优惠性关税配额进口配额制§（1 1）竞争条件下的进口配额经济效应分析§                                                         S1 S2 C2 C1 Q数量60 70 110 120价格(千元) P1.0Sd国内供给曲线Q＝40d d c c b ba aDd对国内钢铁的需求D总需求曲线1.5进口配额制§3.进口配额经济效应分析                                                         消费者剩余： -(a+b+c+d )生产者剩余：a 经济租金（配额租金）： c 总计： -(b+d ) ？§3.进口配额的效应分析                                                         进口配额制完全竞争条件下配额效应分析SPDPQPWO a b c dQ1Q3Q4Q2Q（1）完全竞争条件下经济效应分析：消费者剩余： -(a+b+c+d )生产者剩余：a 经济租金（配额租金）： c 总计： -(b+d ) ？配额的分配方式和福利的变化.§(1)竞争性拍卖。

c:政府所得,社会福利损失b+d ；§(2)固定的受惠c：进口商所得,但可能导致无效率，社会福利损失b+d+无效率；§(3)申请程序分配c:两者共同拥有，但可能导致”寻租”，社会福利损失b+d+寻租成本；§（4）出口商分配C:出口商所有，社会福利损失b+d+c进口配额制配额和关税的比较§（1）关税是间接保护本国市场，配额直接保护本国市场，即配额比关税更有效地控制进口§（2）实施配额更灵活，政府可以通过发放进口许可证随时调节进口数量；§（3）配额给政府更多的权力；§（4）配额比关税承受相对小的国际贸易自由化压力进口配额制（2)2)垄断条件下的进口配额的经济效应分析Q=M2成本,价格PqMCPW+tPWt bMRDdDQf Qq Qt C3 C2 C1 数量d福利变化：总体福利损失>关税总计： -(b+d+阴影部分）进口配额制§1、定义： Voluntary Export Restriction 是指商品出口国在进口国的要求或压力之下，自愿地限制某种商品在一定时期内的出口数量或出口金额§2、形式§协定的自愿出口限制 §非协定的自愿出口限制 二、“自愿”出口配额制 §3 3、与进口配额的区别：§（1）从配额的控制方面；§（2）从配额的表现形式；§（3）从配额的影响范围；§（4）从配额的适用时限。

自愿”出口配额制 1、定义：§    是指一国政府规定某些商品的进口必须申领许可证，否则一律不准进口的制度它实际上是进口国管理其进口贸易和控制进口的一项重要措施§进口许可证（Import License）是政府颁发的凭以进口的证书三、进口许可证制 2、种类：§（1）进口许可证按其与进口配额的关系，可分为两种：§a.有定额的进口许可证 §b.无定额的进口许可证 §（2）按进口商品的许可程度可分为：§a．公开一般许可证（open general license-OGL）§b.特种进口许可证（specific license-SL） 进口许可证制 9.3 间接非关税壁垒种类 一、产业政策二、外汇管制三、进出口国家垄断四、歧视性政府采购五、各种国内税的征收六、最低限价和禁止进口七、进口押金制度八、海关估价制九、技术性贸易壁垒产业政策 60 70 120 数量 S1 S2 C2 C1M1＝60 价格(千元) PPW=1.0 baD1.5S’补贴下的供给曲线M2＝50dS供给曲线生产增加生产者价格提高消费量不变C1消费者价格不变福利：生产者剩余+a消费者剩余不变政府支出-（a+b）总计：-b<关税 {-(a+b)}外汇管制 §1、定义：§      外汇管制（Foreign Exchanged Control），也称外汇管理。

是一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来控制商品进口，平衡国际收支和维持本国货币汇价的一种制度§2、方法：§（1）数量性外汇管制 ：对外汇买卖数量直接限制§（2）成本性外汇管制 ：对外汇买卖实行复汇率制 §（3）混合性外汇管制：§1、定义：§（State Monopoly of  Import and Export），也称国营贸易，是国家对某些商品的进出口规定由政府机构直接进行经营，或者把商品的进出口的垄断权给予公营企业或国有企业经营§2.种类：§（1）烟酒 §（2）农产品 §（3）武器 §（4）石油 进出口国家垄断 §Discriminatory Government Procurement§DGP指一些国家通过法令或虽无法令明文规定，但实际上存在的本国政府必须购买本国商品的做法§做法：§1.优先购买本国产品与服务；§2.强调产品与服务中的国产化程度（原产地规则）；§3.偏向国内企业的招标；§4.直接授标§目前仍被作为一种贸易保护政策被广泛使用歧视性政府采购 §国内税（internal taxes）是指一国政府对本国境内生产、销售、使用或消费的商品所征收的各种税  §这意味着对进口商品除征正常的关税外，还要加征各种国内税。

§增加税负，降低进口商品的竞争力各种国内税的征收§最低限价制（minimum  price），是指一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡进口商品的价格低于这个标准，就加征进口附加税或禁止进口§禁止进口（prohibitive import ）：是进口限制的极端措施当一国政府认为一般的限制已不足以解救国内市场受冲击的困境时，便直接颁布 法令，公开禁止某些商品进口 最低限价和禁止进口 资料§我国农产品就深受闸门价的影响以冻猪肉为例，我是我国在欧洲国家市场上十分畅销的传统商品1983年欧盟规定闸门价1800美元/吨，调节税780美元，而当时欧盟的销售价只有2500美元由于进口成本远超出市场价格水平，中国冻猪肉于1983年全部退出欧盟市场，仅这一项，就使我国冻猪肉出口每年损失6000万美元1991年，欧盟又提高冻鸡肉的闸门价，导致鸡肉进口成本增加，造成数百万美元的出口的损失§以欧盟为例，1998年，决定禁止3千克以上的牛肉罐头及牛肉下水罐头从欧盟以外市场进口疯牛病，禁止进口 §定义：§进口押金制（Advanced Deposit System）又称进口存款制，即进口商品时，进口商必须按进口金额的一定比例和规定的时间，在指定的银行无息存放一定的现金。

§目的：§增加进口成本，从而达到了限制进口的目的 进口押金制度 §海关估价（Customs Valuation）是海关对进出口商品价格进行评估，以此作为关税征缴的完税价格 §美国的海关估价，叫美国售价制最为典型目前已废除§当前各国海关估价根据《海关估价协议》 海关估价制 §Technical Barriers to Trade，TBT §狭义TBT主要指WTO《TBT协议》规定的技术法规、标准和合格评定程序；§广义TBT还包括动植物及其产品的检验和检疫措施、包装和标签及标志要求、绿色壁垒、信息技术壁垒等，实际上，它们也经常以技术法规、标准和合格评定程序形式出现技术性贸易壁垒 绿色壁垒（ Green Barriers ）Ø““绿色技术标准””Ø““绿色环境标志””Ø““绿色包装制度””Ø““绿色卫生检疫制度” ” Ø““绿色补贴””　　§据统计，因不符合绿色技术标准，我国每年大约有74亿出口受阻社会责任标准SA8000（social ability 8000）§SA8000是一套达至全球共识的国际标准，其要求包括： 童工、强迫性劳工、健康与安全、组织工会的自由与集体谈判的权利、 歧视、惩戒性措施、工作时间、工资及管理体系等9个要素。

§SA8000标准是由社会责任国际组织（Social Accountability International，简称SAI）根据国际劳工组织公约、联合国儿童权利公约及世界人权宣言而制定的全球第一个可用于第三方认证的社会责任国际标准，旨在通过有道德的采购活动，改善全球工人的工作条件，最终达到公平而体面的工作条件§SA8000标准是一个通用的标准，不仅适用于发展中国家，也适用于发达国家；不仅适合于各类工商企业，也适合于公共机构；另外，SA8000标准还可以代替公司或行业制定的社会责任守则蓝色贸易壁垒§　　1、在经济全球化过程中，发达国家和跨国公司拥有资金和技术优势，将劳动力密集的制造业转移到劳动力成本较低的发展中国家；发展中国家经济发展水平低，劳动力成本低，不得不通过生产和出口劳动密集型产品争取发展机会 §　　2、劳动力密集产业大量外移反过来也影响发达国家，发达国家的消费者和公众开始抵制海外“血汗工厂”生产的产品，要求跨国公司监督海外工厂的劳工问题，指责发展中国家较低的劳工标准使发达国家的产品失去竞争力，要求发展中国家提高劳工标准 §　　3、近几十年来，发达国家通过各种努力，采取各种措施将贸易与劳工标准挂钩，促使发展中国家提高劳工标准，这种贸易壁垒被称为蓝色贸易壁垒。

§　　4、蓝色贸易壁垒的发展促成国际劳工组织（ILO）的产生到目前为止，ILO制定并发布180多个公约和建议书，这些公约和建议书统称为国际劳工标准，涉及工人权利和工作条件的各个方面，主要包括： §　　1）结社自由与集体谈判； §　　2）自由选择就业、禁止强迫劳动； §　　3）就业均等和男女同工同酬； §　　4）禁止使用童工； §　　5）合理的工作条件（包括工资、工时、休息、休假和职业安全健康等）相机保护措施（Contingent protection）一、反倾销 :1、确定某一进口产品是否存在倾销(价格歧视)的条件  §   (根据关贸总协定（1994年）第六条和《WTO反倾销协议》规定)：§       (ⅰ). 低于相同产品在出口国正常情况下用于国内消费时的可比价格;§       (ⅱ).  如果没有这种国内价格，则低于§             a. 相同产品在正常贸易情况下向第三国出口的最高可比价格；§            b.产品在原产国的生产成本加上合理的管理费、销售费等费用和利润 2、 根据WTO规定，实施反倾销措施必须满足三个条件：§(1).倾销成立；§(2).国内产业受到损害；§(3).倾销与损害有因果关系。

9.4相机保护措施  日本钢铁企业在美国市场 成本,价格QX’QX 数量 MRMCMC+tc反倾销税t Db da e e’PX’PXP1t反倾销的经济效应分析结论：1.进口国（美国）§(1)政府收益： c=ｔ×Ｑx′§(2)消费者损失：ｂ＋ｄ或>b+d§(3)福利：比较a与d，若ａ＜ｄ，进口国净损失，反之，则有净收益2.出口国（日本）§(1)损失=c，日本还损失px×(Qx-Qx′)§(2)收益:P上升，收益为b3. 整个世界总损失px×(Qx-Qx′)+d二、反补贴 1.1.关贸总协定对补贴和反补贴的有关界定：§ (ⅰ).补贴成立：§ 不可诉补贴包括具有全局影响和非经济的补贴这些补贴是允许的，被称为“绿箱子”范围内的补贴§ (ⅱ).对于不在“绿箱子”内的补贴就是可诉补贴，可以采取反补贴措施 2.进口国政府可以对出口补贴采取反补贴措施的条件：§ (1).补贴确定存在；§   (2).同类或相同产品的国内产业已受到实质损害；§   (3).补贴与损害之间存在着因果关系。

§ 只有满足了这三个条件，进口国政府才可以向受到补贴的进口产品征收反补贴税反补贴税的总额不超过进口产品在原产地直接或间接得到的补贴                      美国从韩国进口钢材 价格 A BP0P1 D CO M0 M1 进口数量韩国出口补贴反补贴税DM北美进口需求反补贴的经济效应分析政策出发点到达点美国韩国美国和韩国（世界） 韩国的出口补贴A AC C获益P P0 0P P1 1CACA损失P P0 0P P1 1CBCB损失ABCABC美国的抵消性反补贴税C CA A损失ACDACD获益ABCDABCD获益ABCABC出口补贴加上抵消性反补贴税A AA A获益P P0 0P P1 1DADA损失P P0 0P P1 1DADA零 移动均衡 福利影响（等于韩国政府补贴了美国政府，韩国纳税人向美国纳税）三、紧急保障措施§  国内产业受进口产品严重损害时，政府可以实行临时的进口限制以保护国内生产者（关贸总协定1994年第19条），§1、根据关贸总协定的规定，使用紧急保障措施的必要条件是：§(1).进口产品大量增加；§(2).进口增加是由不可预见的情况造成的；§(3).进口增加是各边贸易谈判所带来的贸易自由化的结果；§(4).这种大量进口对国内生产者造成了严重损害或严重损害的威胁。

2、进口国政府实行紧急保障的措施：§ 全部或部分地停止正常情况所承诺的关税减让或其他优惠，进口国政府可以设置数量限制§ 关贸总协定对紧急保障措施设有时间限制：保障措施不得超过4年，延长后总期限不得超过8年 本章小结§1.非关税壁垒的含义及特征§2.主要直接非关税壁垒§    进口配额制、自愿出口配额制§3.主要间接非关税壁垒含义§ 如产业政策、外汇管制、绿色壁垒等§4.相机保护措施§   重点为两反一保的含义以及两反的经济效应分析不完全竞争与价格歧视引起的国际贸易PP0  本国  Qd           MRd                  Q   销售量0    出口          Qf                 MRf      QDdDfMCMCPfPda.本国市场b.外国市场§国际贸易中的垄断竞争，价格歧视（倾销）§    拥有一定定价权力的厂商面对弹性不同的各国市场，实行价格歧视以获得利润最大化§价格歧视三条件：§1.不完全竞争行业§2.市场必须是分割的§3.不同市场上，厂商所面临的需求曲线的弹性是不同的，ed外国市场>ed本国市场不完全竞争第10章 出口鼓励及其他政策措施本章主要内容： 出口鼓励措施 其他政策10.1 出口鼓励措施 §一、出口信贷（export credit）§二、出口信贷国家担保制（export credit guarantee system）§三、出口补贴（export subsidies）§四、倾销（dumping）§五、经济特区出口信贷1、定义：是一国政府为鼓励大型资本货物（主要是大型机械设备与成套设备的交易）出口而给予出口商、进口商或进口商银行的中长期优惠贷款。

 §对其定义的理解：§目的：鼓励商品出口§贷款提供者：本国银行§贷款提供对象：本国出口商或外国进口商§贷款提供商品：原材料、机器设备尤其是金额较大，期限较长的商品§利率：较低§专门机构2、类型§卖方信贷是银行对本国的出口商提供信贷，再由出口商向进口商提供延期付款信贷的一种尝试§买方信贷是由出口方所在国的银行在出口信贷提供机构担保下，直接向进口商或进口商银行提供贷款，用于支付进口所需贷款的一种出口信贷方式§思考题：当前买方信贷流行还是卖方信贷流               行？原因何在？出口信贷卖方信贷进口商出口商出口商银行 ①签订贸易合同，缴纳15％现汇定金③其余部分在全部交货后，若干年内分期摊还，并支付该期间利息分期偿还贷款②分批交货、验收和保证期满时再能如期交货，再支付10％～15％的货款贷款买方信贷的基本形式之一：贷给进口商银行进口商出口商进口商银行出口商银行 ①签订贸易合同，缴纳15％现汇定金③现汇支付货款④分期偿还贷款②以贸易合同为基础，签订贷款协议⑤偿还③贷款买方信贷的基本形式之二：贷款给进口商进口商出口商进口商银行出口商银行 ①签订贸易合同，缴纳15％现汇定金③现汇条件支付货款④分期偿还贷款②以贸易合同为基础，签订贷款协议3、特点§（1）出口信贷是一种捆绑式贷款；§（2）出口信贷属于政策性贷款；§（3）出口信贷的贷款金额通常只占买卖合同金额的85％左右；§（4）出口信贷与出口信贷担保相结合；§（5）出口信贷设有专门的机构。

出口信贷国家担保制§定义：出口国家为扩大出口，对本国出口商或银行向外国进口商或银行提供的贷款，由国家设立的专门机构给予担保当债务人由于政治或经济原因拒绝付款时，该国家机构按承保数额给予补偿§目的：国家替代出口商或银行承担风险，扩大出口§担保项目与金额：             政治风险：85％～95％               经济风险：70％～80％出口信贷国家担保制§担保对象：出口商和出口方银行§担保期限：与出口信贷期限相挂钩§专门机构进行担保：§      法国的对外贸易保险公司§      英国出口信贷担保署§      德国海尔梅斯出口信贷保险公司§      中国进出口银行出口补贴1、定义：      一国政府为了降低出口商品的价格，加强其在国际市场上的竞争力，在出口某些商品时给予出口厂商的现金补贴或财政上的优惠待遇WTO规定有红灯补贴、黄灯补贴及绿灯补贴2、基本方式（1）直接补贴：包括价格补贴和收入补贴（2）间接补贴：包括低息贷款、外销退税、免费或低费为本国出口产品提供服务等3、出口补贴的经济效应分析：小国情形§假设政府对每单位     出口商品补贴s元国际价格（不变）国内价格（上升）产量（上升）国内需求量（下降）出口（上升）补贴前PwPwS1D1X1补贴后PwPw+SS2D2X2福利变化消费者-(a+b)；生产者a+b+c；政府(补贴)-(b+c+d)；全社会-(b+d) PW＋s 出口补贴 s PW x1 x2 价格P a b c d D 需求曲线 D2 D1 S1 S2数量QS 供给曲线3、出口补贴的经济效应分析：大国情形§假设政府对每单位     出口商品补贴s元                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                 D2 D1 S1 S2国际价格（下降） 国内价格（上升）产量（上升）国内需求量（下降）出口（上升）补贴前PwPwS1D1D1S1补贴后Pw’Pw’+sS2D2D2S2福利变化消费者-(a+b’)；生产者a+b’+c；政府(补贴)-(b’+ c+ d’+ e+f+g)；全社会-(b’+d’+e+f+g) b’ c d’ PW 数量Q P’W＋s 出口补贴 s 价格P D 需求曲线S 供给曲线 PW’ a e f g 4、出口补贴的政策争议§争议之一：出口补贴既然给出口国带来了损失，为什么出口国还要补贴？§争议之二：出口补贴政策效果悖论§争议之三：出口补贴降低了出口品的价格，进口国消费者因此而获利。

但进口国是否应该放宽进口限制，充分享受廉价政策？出口补贴倾销分为两大类:§商品倾销§外汇倾销商品倾销1.1.定义：出口国企业用低于正常的价格在国外销售商品一般正常价格的认定为国内批发价格，微观经济学中的价格歧视）2.2.主要目的：§（1 1）清仓§（2 2）打击国外竞争对手§（3 3）开拓市场§（4 4）为了独占的优势，以最低价格全面占领和垄断市场后再提价3.3.类型：§偶然性倾销: : 短期内低价向外销售过剩商品§掠夺性（间歇性）倾销 为打击竞争对手﹑﹑占领市场而低价销售§持续性（长期性）倾销 出于长期战略目的，以低于国内价格对外销售4.4.满足条件§不完全竞争行业§市场必须分割§两国的需求价格弹性不同，进口国弹性大于出口国§ 现实中，还要无对方国家的反倾销商品倾销外汇倾销§1.1.定义：指政府通过本国货币贬值来促进出口的机会，争夺国外市场的行为 §实质：调低本币对外币的兑换率§作用：鼓励出口与限制进口的双重作用§2.满足条件：§较大的商品的需求价格弹性§货币贬值的速度大于国内物价上涨的幅度§出口对进口的依赖程度较低§贸易伙伴贬值幅度与本国的贬值幅度经济特区 §Special Economic ZoneSpecial Economic Zone§含义：是一个国家或地区在其关境以外所划出的一定的特殊经济区域。

Ø在这个区域内，通过实行更加灵活开放的政策和措施，用降低地价、减免关税、放宽海关管制和外汇管制、提供各种服务等优惠方法，吸引外国商人，发展转口贸易，或鼓励和吸引外资，引进先进技术，发展加工制造业，以达到开拓出口货物、增加外汇收入、促进本国或本地区经济发展的目的经济特区分类§自由贸易区（free trade zonefree trade zone）§出口加工区（export processing export processing zonezone）§保税区（boned areaboned area）§其他经济特区类型1 1、自由港或自由贸易区( (Free Port Free Port & & Free Trade ZoneFree Trade Zone) )§自由港，又称自由口岸，是全部或绝大部分外国商品可免征关税自由进出的港口自由港一般具有优越的地理位置和港口条件，以利于吸引外国商品，扩大转口贸易，发挥商品集散中心作用§国际著名的自由港：中国香港；新加坡；葡萄牙波尔；德国汉堡、不来梅；法国敦刻而克；意大利热亚那；丹麦哥本哈根等§自由贸易区，又称对外贸易区、自由区等，通常以自由港为依托，将范围扩大到邻近地区。

对进出口商品全部或大部分免征关税，并且准许在港内或区内进行商品自由储存、展览、加工和制造等业务活动，以促进地区经济及本国对外贸易的发展自由港和自由贸易区都设置在一国关境以外, ,实行的政策大致有：1.1.对关税的规定 对准许进入的外国商品不需报关缴税, ,但如外国商品转销国内, ,需报关缴税2.2.对业务活动的规定 允许外商在港内( (区内) )进行商品储存、挑选、分类、修理、重新包装等业务活动，有些还允许进行货物装配及制造3.3.对禁止和特别限制的规定 对武器、毒品、爆炸品及其它危险品及国家专卖品禁止进口或凭特种许可证才可输入类型2 2、出口加工区( (Export Processing ZoneExport Processing Zone) )§出口加工区是一国专门为生产出口产品而开辟的加工制造区域，生产的产品全部出口或大部分供出口，鼓励外国企业投资设厂，生产以出口为主的制成品的生产加工区域§典型的出口加工区首先出现在亚洲发展中国家( (地区) )，第一个出口加工区是19661966年建立的我国台湾高雄出口加工区，其后菲律宾、马来西亚、新加坡、印度等国都先后建立了类似的出口加工区并在世界范围内扩展开来。

上海浦东出口加工区类型3 3、保税区( (Bonded AreaBonded Area) )§保税区，又称保税仓库，是海关设立或经海关批准设立的允许外国货物不办理进口手续而可以长期储存的区域，进入区内的商品可进行各种业务活动§ 设立保税区的目的 发展转口贸易，增加各种费用收入，给进出口商提供经营便利类型4 4、自由边境区( (Free PerimeterFree Perimeter) )§自由边境区一般设在本国的一个省或几个省的边境地区对于在区内使用的生产设备、原材料和消费品可以免税或减税进口如从区内转运到本国其他地区出售，则须照章纳税外国货物可在区内进行储存、展览、混合、包装、加工和制造等业务活动，其目的在于利用外国投资开发边区的经济10.2 其它政策 一、价格支持§定义：所谓价格支持，是政府通过稳定价格来支持生产者的一种手段为了保证生产者的收入，政府设立一个“保证价格”如市场价格高于保证价格，政府不加干预；如市场价格低于保证价格，生产者可从政府处获得两个价格的差价§包括：      出口产业的价格支持      进口竞争行业的价格支持出口产业的价格支持(317-318)§小国政府制定保证价格Ps；世界价格为Pw。

§当Ps>Pw时，价格支持政策所导致的福利变化是：§消费者-(a+b)；§生产者a+b+c；§政府-(b+c+d)； §   全社会净收益-(b+d)§注意：与出口补贴的不同 D1 S1 数量（吨） Ps 1000 Pw 世界市场价格价格（美元）a b c dS D进口市场的价格支持(318-319)§小国政府为进口竞争行业制定保证价格Pd，世界价格为Pw，封闭经济中的市场均衡价格为P0§政府名义补贴（Pd-Pw）S2§实际支出为(Pd－Pw)(S2－D2)§全社会净收益为负价格（千元） 保证价格Pd 世界市场价格PwSDP0 S1 D2 S2 D1 数量Q二、出口限制(319-325)§出口限制的手段既包括直接的数量管制又包括间接的税率调节      主要类型：          出口关税          配额          生产税1.出口关税（小国情形） §政府对出口商品征收     每单位100元的关税国际价格（不变）国内价格（下降）产量（下降）国内需求量（上升）出口（下降）征税前PwPwS1D1X1征税后PwPw－100S2D2X2福利变化消费者a；生产者-a-b-c-d；政府(税收)c；全社会-b-d 价格（千元） Pw=1 0.9 a b c d x1 x2 S S D1 D2 S2 S1 Q数量D D2.出口配额（小国情形）§政府实行总量为X2     的出口配额 价格（千元） Pw=1 0.9 a b c d x1 出口配额x2 S S D1 D2 S2 S1 Q数量D D国际价格（不变）国内价格（下降）产量（下降）国内需求量（上升）出口（下降）无配额PwPwS1D1X1有配额PwPw－100S2D2X2福利变化消费者a；生产者∈(-a-b-c-d,-a-b-d)，政府∈(0,c)，生产者与政府的福利变化及总福利的变化取决于配额的分配形式3.出口行业生产税（小国情形）     §政府对每单位产品      征收100元的生产税 价格（千元） Pw=1 0.9 a b c d x1 S S S’ D1 S2 S1 Q数量D D国际价格（不变）国内价格（不变）产量（下降）国内需求量（不变）出口（下降）征税前PwPwS1D1X1征税后PwPwS2D1S2－D1福利变化消费者0；生产者-a-b-c-d；政府(税收)a+b+c；全社会-d三、进口鼓励(323-324)  进口鼓励政策包括进口补贴、进口产品的消费补贴和对进口竞争行业的生产税§1.  进口补贴（小国情形）§进口补贴会降低国内市场价格，导致消费量增加，国内同类产品生产量减少，进口量增加。

福利变化为消费者得益，生产者受损，政府增加财政支出，全社会福利水平下降2.消费补贴（小国情形）§政府对商品消费     每单位补贴100元国际价格（不变）国内价格（不变）产量（不变）国内需求量（增加）进口（增加）补贴前PwPwS1D1M1补贴后PwPwS1D2M2福利变化消费者a+b+c+d；生产者0；政府(补贴)-a-b-c-d-e；全社会-e 价格（元） Pw = 600 P’= 500 a b c d S S S1 D1 D2 Q数量 D DD’D’ M M1 1 e e M M2 23.对本国竞争行业征收生产税（小国情形）§其结果是国内价格不变，本国生产量下降，消费量不变，进口量增加。

福利变化为消费者不变，生产者受损，政府获益，全社会福利水平下降四、 贸易制裁§贸易制裁的目标是通过削减进出口造成被制裁国经济上的损失从而迫使其做出某种改变§主要有两种：   出口禁运——禁止向被制裁国出口商品   进口抵制——禁止从被制裁国进口商品§制裁前后的福利变化为：§古巴：消费者-c-d；§美国：净损失-a；§俄国：净收益c；§全世界：净损失-a-d（a a）制裁国（美国） （b b）被制裁国（古巴） （c c）非制裁国（俄国）  aP0 a S S Sn Sn+Se c d bD D D X'=15 X=10 X=10 10 15 20cb1.出口禁运2.进口抵制§制裁前后的福利变化为：§伊朗：生产者-c-d；§美国：净损失-a；§日本：净收益c；§全世界：净损失-a-d§除了直接的损失外，贸易制裁还有许多间接的和延续的负面 （a a）制裁国（美国） （b b）被制裁国（伊朗） （c c）非制裁国（日本） S SnS a a d cc M=10 Dn De Dn De+Dn 10 15 20 M=10 M’=15P0贸易制裁的失败与成功§贸易制裁成功与否取决于被制裁国对国际贸易尤其是对制裁国的依赖性如何，而依赖性表现在进口需求弹性和出口供给弹性上 (a)(a)有弹性的进口需求 (b)(b)缺乏弹性的进口需求 §第一种情况下双方损失都不大§第二种情况下制裁方损己未害人 Dn Dn+DeDn Dn+De Sx Sxc ad c a d P P。