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第六章 垄断资本主义§ 第一节 私人垄断资本主义 § 第二节 国家垄断资本主义第一节 私人垄断资本主义§ 一、私人垄断资本主义的形成 § 二、垄断资本主义的基本特征 § 三、垄断价格和垄断利润 § 四、垄断和竞争一、私人垄断资本主义的形成§ （一）自由竞争引起生产的集中 § （二）生产集中产生垄断 § （三）垄断组织（一）自由竞争引起生产集中在资本主义发展早期，自由竞争思想占主 导地位古典经济学家亚当.斯密、大卫. 李嘉图、萨伊等都极力主张自由竞争这 种思想一直持续到第一次工业革命结束 英国工业革命从18世纪60年代开始，到19 世纪中期基本结束 自由竞争资本主义阶段的特点 自由竞争资本主义阶段的特点首先，资本积聚与资本集中程度较低，资本家生产经营 的规模不大，占有资本较少其次，资本主义企业之间的关系以自由竞争为基准第三，银行资本的积聚、 集中力量较弱，对经济生活缺乏支配力，仅仅是充当借贷双方的信用中介；第四，社会经济运行中，主要靠市场价格这只“看不见 的手”来调节，资产阶级国家政府奉行“管的最少的政府是最 好的政府”的原则，甘为“守夜人” 自由竞争必然导致生产集中，当集中发 展到一定程度，就会形成垄断。

生产集中是指资本主义社会，资本、生 产资料、劳动力和商品的生产越来越集中 到少数大企业，使它们的生产规模和在整 个社会生产中所占的份额越来越大自由竞争和信用制度发展的必然结果第一，竞争导致了生产的集中第二，资本主义信用制度的发展加速了生 产集中第三，经济危机加剧了生产集中第四，生产技术的高速发展，也促进了生 产集中二）生产集中产生了垄断垄断是指若干资本主义大企业为了获取 高额垄断利润，通过协议、协定或联盟的 形式联合起来共同操纵某个或某几个部门 的生产和流通生产集中产生垄断的可能性和必要性：可能性：在资本主义自由竞争阶段，单个资本规模很小，生产 和流通主要分散于大量的生产经营职能单一中小企业，受市场自发 力量调节，竞争激烈，彼此间难以达成限制竞争的协定而当时工 业技术发展也没有提供这种必要性随着电力及其应用引发的资本 主义企业组织创新以及与之伴生的资本集中、生产集中，大企业主 导生产和流通的时代的到来，社会生产越来越集中于少数大企业手 中在一个产业部门中，少数大企业的生产和销售已经占据了绝对 优势的份额这使得少数资本主义大企业有可能超越单个企业组织 的局限，在一个产业部门或若干个相关产业部门之间进行更高层次 的组织协调，如通过公开或非公开合约限制过度竞争，通过联合、 互相参股组成企业集团等都变得更加容易。

必要性：1、生产集中，使资本主义企业规模扩大，大企业的生 产能力迅速膨涨而在一定时期的特定市场上，需求总是有限的 如果资本主义企业仍遵循自由竞争的规律各自开足马力进行生 产，势必导致生产过剩，利润减少，也造成资源使用的损失与浪 费为了保持与扩大利润，大企业间有必要结成垄断组织，瓜分 市场份额，以调节生产2、生产集中使大企业规模巨大，资本雄厚，产品及企业形象 在公众中有一定地位，这对中小企业进入大企业的生产经营领域 构成较高的进入壁垒，自由竞争受到限制，逐步形成少数大企业 寡头垄断的格局；3、少数大企业之间势均力敌，为了避免过度竞争造成两败俱 伤的灾难性后果，必然寻求某种妥协，达成垄断协定垄断发展的三个阶段：1、19世六七十年代，垄断组织的萌芽 阶段2、19世纪70年代到90年代，垄断组织 发展阶段3、19世纪末20世纪初，垄断组织最后 形成时期三）垄断组织垄断组织：控制某个或几个部门生产和 流通，以获取高额垄断利润的资本主义大 企业的联合主要形式：卡特尔、辛迪加、托拉斯、 康采恩二、垄断组织二、垄断组织卡特尔卡特尔同类产品同类产品 辛迪加辛迪加关系关系 经营经营 独立性独立性协议规定产量、市场份额和售价协议规定产量、市场份额和售价生产、商业和法律生产、商业和法律关系关系 经营经营 独立性独立性 统一销售，统一采购原料统一销售，统一采购原料同类产品同类产品生产、法律生产、法律托拉斯托拉斯 关系关系 经营经营 独立性独立性生产有密生产有密 切联系的企业切联系的企业统一生产，财物、销售统一生产，财物、销售丧失丧失康采恩康采恩关系关系 经营经营 独立性独立性多部门多部门 大垄断大垄断 企业为核心企业为核心形式上形式上二、垄断资本主义的基本特征垄断取代自由竞争，标志着资本主义生产 关系在资本主义生产方式内的进一步调整 。

一）垄断在经济生活中占据统治地位 （二）金融资本的统治进一步加强 （三）资本输出占据重要地位 （四）国际垄断同盟在经济上瓜分世界 （五）帝国主义列强瓜分世界领土和新殖民 地主义一）垄断在经济生活中占据统 治地位垄断取代竞争，使资本占有形式从股份资本— 垄断资本，企业经营方式从股份公司——垄断集 团，生产目的从平局利润和超额利润——高额垄 断利润同过兼并浪潮实现如美国的五次兼并浪潮二战后垄断在经济生活中统治地位进一步加强 的表现：1、企业规模不断扩大不断；2、生产 和经营的多样化；3、混合联合组织迅猛发展； 4、垄断组织国际化发展，跨国公司成为主要形 式二）金融资本的统治进一步加 强金融资本就是银行垄断资本与工业垄断本混合 成的一种资本形式其控制工商资本的四种形式：1、贷款 2、收 购企业股份 3、人事结合 4、直接创办工商企业金融寡头是指掌握着金融资本，操纵国民经济 命脉，并在实际上控制国家政权的少数最大的垄 断资本家或垄断资本家集团在经济上“参与制”，政治上的“个人联合”三）资本输出占据重要地位资本输出是指资本主义国家的政府、资本家或 垄断组织，为了高额利润和利息或取得其他经济 利益而对国外进行投资或贷款。

资本输出的必要性和可能性可能性：1、落 后 国家卷入资本主义世界体系；2、生产国际 化发展；3、生产和科技的进步；4、国家经济 机构和信用的发展资本输出的三种形式：1、货币资本2、生产资 本3、商品资本二战后资本输出的新特点：1、流向变化 2、国家资本输出日益重要 3、形式变化如 对发展国家的“援助”资本输出输出国和输入国带来不同的结 果一分为二的看资本输出所带来的影响四）国际垄断同盟在经济上挂 分世界国际垄断同盟是指资本主义各国最大的垄断组 织，为了瓜分世界市场、制定垄断价格、控制生 产规模、垄断原料来源、分割投资场所、以获取 高额利润为目的通过订立协定而结成的国际性垄 断同盟其基础是金融资本在国内建立垄断统治 二战前其形式：国际卡特尔、国际辛迪加、国 际托拉斯二战后：1、跨国公司 2、国家垄断资本主义 国际垄断同盟（五）帝国主义列强瓜分世界领 土和新殖民主义主要资本主义国家瓜分世界领土，主要 原因是：为垄断资本找到廉价原料产地、 商品输出场所和过剩资本有利的投资场所 新殖民主义是指垄断资本主义国家和垄 断企业通过贸易、投资、借款、技术、合 作、人员交流等形式，力图从经济、政治 和军事上继续间接控制这些国家。

三、垄断价格和垄断利润（一）垄断价格 （二）垄断利润（一）垄断价格垄断价格是垄断企业为获取高额垄断利润 而制定的价格制定和维护垄断价格是获 得垄断利润的主要手段垄断价格垄断高价垄断低价垄断高价：销售自己产品是所规定的价 格高于商品价值或生产价格的价格垄断低价：收购原材料和其他初级产品 时所规定的低于商品价值或生产价格的价 格垄断价格由成本价格（c+v）、平均利润 、垄断利润垄断价格并没有否定价值规律：1、考虑 商品价值 2、商品替代关系 3、竞争 4、 社会价值总量不变垄断价格的变化归根结底还是取决于社 会必要劳动时间及其变动二）垄断利润垄断利润是指垄断资本凭借其在生产和流通中的垄断地位而获 得的超过平均利润的高额利润垄断利润本质上是垄断在经济上的实现垄断组合一些获得高额利润的其他形式：1、劳动者创造的 剩余价值；2、资本输出；3、国民收入的再分配垄断利润的源泉只能是来源于劳动者创造的价值 和剩余价值四、垄断和竞争竞争引起垄断，但垄断的形成并不会完全消除竞争，而只是改变了竞争的具体目的、手段、形式和后果垄断又加剧了竞争主要是因为：垄断并没有消除 私有制为基础的商品经济垄断阶段的竞争的表现：1、垄断组织内部；2、垄断组织之间；3、垄断组织与非垄断组织之间；4、非垄断组合之间。

垄断阶段竞争特征的变化：目的、手段、范围、激烈 程度和后果第二节 国家垄断资本主义§ 一、国家垄断资本主义的产生和发展 § 二、国家垄断资本主义的基本形式和实质 § 三、国家垄断资本主义的作用和局限性一、国家垄断资本主义的产生和发展1、产生和发展经历的三个时期： 第一、19世纪70年代到第一次世界大战，是国家 垄断资本主义的产生时期主要表现为国家通过直接投资和将私人企业国有化建立国 有经济及对国民经济实行集中统制第二、一战结束到第二次世界大战，反危机和战 争需要，推动了国家垄断资本主义的发展第三、二战以后国家垄断资本主义的新发展国家垄断资本主义无论是广度上和深度上，都有了更为 迅速、更为普遍的发展2、产生和发展的原因根本原因在于资本主义基本矛盾加剧发展的必然结果 即生产的高度社会化与资本主义私人占有之间矛盾尖 锐化的必然结果具体表现：（1）社会生产力飞速发展与市场容量相对狭小的矛盾日 益突出 （2）新兴产业发展所需巨额投资与私人垄断资本数 量不足的矛盾日益突出 （3）社会化大生产的比例性与私人垄断竞争盲目性的矛 盾日益突出4）科技研究的高度社会化与私人垄断资本狭隘性之 间的矛盾日益突出。

综上， 二战后国家垄断资本主义的迅速 发展是现代技术革命和生产力迅速发展的 结果，是资本主义基本矛盾尖锐化的产物 ，是资本主义生产关系的进一步重大调整 二、国家垄断资本主义的基本形 式和实质从国家和私人垄断资本结合的不同方式考 察，国家垄断资本分为：（一）国家直接掌控的垄断资本（二）国有垄断资本和私人垄断资本在企 业范围内的结合（三）国家对经济活动的调控（一）国家直接掌控的垄断资本国有垄断资本组织形式的国有企业是国家垄断 资本的最高形式，也是发达资本主义国家调节经 济的物质基础国有企业产生的两种途径：1、“国有化”政策； 2、财政拨款直接新建新企业 国有经济的性质由国家性质决定所谓国有制 ，实际上是全体资本家，特别是垄断资本家的共 同所有制，从实质上看，其仍由资产阶级占有， 归资产阶级 支配，并未资产阶级利益服务二）国有垄断资本和私人垄断 资本在企业范围内的结合国私共有垄断资本，主要有三个产生途径 ：1、投资购买私人企业股票；2、私人购买 国有企业股票；3、国家和私人垄断资本 共同投资兴办国私共有企业三）国家对经济活动的调节和 干预调节和干预的目的：1、为资本主义整体生产过 程创造条件，支持私人垄断资本的发展并获得垄 断利润。

2、调节经济运行措施：1、财政政策；2、货币政策；3、计划 调节。