东北财经大学22春《基金管理》在线作业二及答案参考92.docx

东北财经大学22春《基金管理》作业二及答案参考1. 基金托管人是由( )批准的商业银行担任A.中国证监会B.中国人民银行C.财政部D.中国证监会和中国银监会参考答案：D2. 股份分割一般在年度决策月份进行，通常会刺激股价上升 )T.对F.错参考答案：T3. ETF的认购方式不包括( )A.场内现金认购B.场外现金认购C.组合证券认购D.以上都不是参考答案：D4. QDII基金的净值在估值日后( )个工作日内披露A.1B.2C.3D.4参考答案：B5. 第三步，美国银行纽约分行收到花旗银行纽约分行的报文后，扣除银行费用USD 20后再将MT103转发给美国银行香港第三步，美国银行纽约分行收到花旗银行纽约分行的报文后，扣除银行费用USD 20后再将MT103转发给美国银行香港分行  MT103SENDER'S BIC: BOFAUS3N发报行代号(美国银行纽约分行)MT: 103报文类型RECEIVER'S BIC: BOFAHKHX收报行代号(美国银行香港分行)  20: PAY/003汇款编号23B: CRED 23E: HOLD/PASSPORT No. V631006护照号32A: 061222USD 3445,起息日、币种、清算金额33B: USD 3500,实际汇款金额50K: LISA汇款人52A: MSBCCNBJ002汇款行59: /123456JACK收款人账号收款人7IA: BEN费用承担71F: USD 20,中国民生银行扣费71F: USD 15,花旗银行扣费71F: USD 20,美国银行扣费72: /lNS/CITIUS33银行间信息  请将上述SWIFT电汇MT103报文写成普通电报的汇款报文。

  MT: ______  FM: ______________________________________________________  TO: ______________________________________________________  __________________________________________________________MT: 103    FM: BANK OF AMERICA NEW YORK BRANCH    TO: BANK OF AMLRICA HONGKONG BRANCH    REMITTANCE REFERENCE NUMBER PAY/003 CREDIT PASSPORT NO. V631006 VALUE DATE 061222 USD3,445 INSTRUCTED AMOUNT USD3500 ORDERING CUSTOMER LISA ORDERING INSTITUTION MSBCCNBJ002 BENEFICIARY CUSTOMER JACK ACCOUNT NO. 123456 DETAILS OF CHARGES BENEFICIARY MSBCCNBJ002'S CHARGES USD20 CITIUS33'S CHARGES USD15 BOFAUS3N'S CHARGES USD20 SENDER TO RECEIVE INFORMATION INSTRUCTION CITIUS33 6. 其他条件一致的前提下，封闭式基金的收益率会略高于开放式基金。

)T.对F.错参考答案：T7. 总风险由系统性风险和非系统性风险构成 )A.正确B.错误参考答案：A8. ( )是基金管理人的核心业务A.经济业务B.投资业务C.销售业务D.研究业务参考答案：B9. 内幕交易和操纵市场行为违反了证券市场的( )原则A.公开、公平、公正B.及时、客观、准确C.高效、全面、及时D.客观、全面、准确参考答案：A10. 公司宣布减资，多半是因为经营不善、亏损严重、需要重新整顿，所以股价会大幅下降 )T.对F.错参考答案：T11. 投资者进行投资时，管理人或销售机构的做法，正确的有( )A.当投资者投资超过自身承受能力的产品时，对投资者进行风险揭示B.当承受能力较强的投资者投资较高风险、较高收益的产品时，应尊重投资者的选择C.当资产规模较大的投资者投资于低风险、低收益基金产品时，应建议其选择高风险、高收益产品D.在投资者提出不切实际的收益要求时，基金管理人或销售机构为投资者提供顾问服务，尽量让投资者选择风险于收益适合的产品参考答案：ABD12. 股票只能由股份有限公司发行 )A.正确B.错误参考答案：A13. 在股份有限公司的资产负债表中，( )和资本净值构成了股份有限公司的两个资金来源。

A.股票B.负债C.自有资本D.资本公积参考答案：B14. “劣币驱良币”现象产生于( )A、银单本位制B、平行本位制C、双本位制D、金银复本位制“劣币驱良币”现象产生于( )A、银单本位制B、平行本位制C、双本位制D、金银复本位制正确答案：C15. 开展审慎调查应当优先根据被调查方( )信息进行A.历史B.公开披露C.内幕D.财务参考答案：B16. 基金行业高级管理人员的基本行为规范包括( )A.高级管理人员应当维护所管理基金的合法利益，坚持基金份额持有人利益优先的原则B.高级管理人员应当具有良好的职业道德，勤勉尽责，切实履行基金合同、公司章程和公司制度规定的职责C.基金管理公司总经理应当认真执行董事会决议，有效执行公司制度基金管理公司副总经理应当协助总经理工作，忠实履行职责D.基金管理公司督察长应当认真履行职责，对公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况进行监察、稽核参考答案：ABCD17. 在融资租赁中承租人租赁的目的主要是( ) A．中长期融资 B．短期融资 C．获得租赁物件的使用价值在融资租赁中承租人租赁的目的主要是(  )  A．中长期融资  B．短期融资  C．获得租赁物件的使用价值A18. 我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于( )人民币。

A.8000万元B.1亿元C.12000万元D.15000万元参考答案：B19. 封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”原则 )A.正确B.错误参考答案：A20. 投资组合管理中的核心环节是( )A.投资风险控制B.投资组合风险预测C.资产配置D.资产风险控制参考答案：C21. 纳税评估通用分析指标有( )单位产成品原材料耗用率，主营业务成本变动率，主营业务费用变动纳税评估通用分析指标有( )单位产成品原材料耗用率，主营业务成本变动率，主营业务费用变动率，营业(管理、财务)费用变动率，成本费用率，成本费用利润率，税前列支费用评估分析指标，主营业务利润变动率，其他业务利润变动率，A.主营业务收入变动率B.税前弥补亏损扣除限额C.工(商)业增加值分析指标D.营业外收支增减额答案：ABD22. 股票是( )发行的一种有价证券A.股份有限公司B.有限责任公司C.公司D.企业参考答案：A23. 基金信息披露原则主要体现在( )A.披露内容B.披露形式C.披露主体D.披露媒体参考答案：AB24. 所有者权益审计时，由于一般不进行符合性测试，所以，注册会计师也就不需了解企业所有者权益的内部控制，并作出所有者权益审计时，由于一般不进行符合性测试，所以，注册会计师也就不需了解企业所有者权益的内部控制，并作出评价。

  )错误25. 反映企业的营运效率的比率的是( )A.权益乘数B.利息倍数C.存货周转率D.资产收益率参考答案：C26. ( )不属于具体的基金客户服务流程A.投资咨询B.投资跟踪与评价C.受理投诉D.公开客户档案参考答案：D27. 在下列( )情况下，中国人民银行可以对商业银行实施接管A．严重违法经营B．重大违约行为C．可能发在下列( )情况下，中国人民银行可以对商业银行实施接管A．严重违法经营B．重大违约行为C．可能发生信用危机D．擅自开办新业务正确答案：C28. DDD银行在未来6个月有一笔外汇收入，而且DDD银行预期外汇汇率会下跌时，应该( )A．在远期市场上DDD银行在未来6个月有一笔外汇收入，而且DDD银行预期外汇汇率会下跌时，应该( )A．在远期市场上买入外币B．在远期市场上卖出外币C．在即期市场上买入外币D．在即期市场上卖出外币正确答案：B29. 《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存( )年A.5B.10C.15D.20参考答案：C30. ( )是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。

A.消极的股票风格管理B.积极的股票风格管理C.稳定的股票风格管理D.稳健的股票风格管理参考答案：A31. ( )不属于交易成本A.印花税B.佣金C.承销费D.过户费参考答案：C32. ( )是决定公司内部控制运行方式和方向的关键，也是认识内部控制基本理论的出发点A.内部控制目标B.内部控制内容C.内部控制对象D.内部控制细则参考答案：A33. 开放式基金的认购步骤包括( )A.申请B.认购C.审批D.确认参考答案：BD34. 房地产开发费用指与房地产开发项目有关的销售费用、管理费用和财务费用作为土地增值税扣除项目的房地产开发房地产开发费用指与房地产开发项目有关的销售费用、管理费用和财务费用作为土地增值税扣除项目的房地产开发费用，按纳税人房地产开发项目实际发生的费用进行扣除  )错误35. 股票发行者有到期偿还股本的义务 )T.对F.错参考答案：F36. 企业风险管理基本框架包括( )等A.内部环境B.目标设定C.事项识别D.风险评估参考答案：ABCD37. 行为监控以日常经营中发生的事件和交易为对象，不包括基金管理人的经理层和监控人员的活动 )A.正确B.错误参考答案：B38. ( )是指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖决策、执行、监督、反馈等各个环节。

A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.相互制约原则参考答案：A39. 以下属于基金会计核算的主要内容的有( )A.基金申购与赎回核算B.估值核算C.利润核算D.基金财务会计报告参考答案：ABCD40. 股票具有报酬的剩余性特征，这是指( )A.股东可以获得。