2020年期货从业资格证考试《期货法律法规》题库综合试卷B卷 附答案.doc

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… 2020年期货从业资格证考试《期货法律法规》题库综合试卷B卷 附答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分 一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、空头套期保值者是指（ ）A、在现货市场做空头，同时在期货市场做空头B、在现货市场做多头，同时在期货市场做空头C、在现货市场做多头，同时在期货市场做多头D、在现货市场做空头，同时在期货市场做多头2、（ ）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定A、中国期货业协会B、中国证监会C、中国证监会派出机构D、国务院期货监督管理机构3、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（ ）。

A、3000万元B、5000万元C、8000万元D、1亿元4、会员大会的常设机构是（ ）A、理事长会议B、董事会C、理事会D、常设理事会5、股指期货的交割方式是（ ）A、以某种股票交割B、以股票组合交割C、以现金交割D、以股票指数交割6、宋体2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（ ）A、500万元B、400万元C、300万元D、200万元7、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（ ）A、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户B、客户可以通过向期货公司下达交易指令C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令D、客户的交易指令应当明确、全面8、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（ ）A、50％B、70％C、120％D、150％9、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（ ），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会A、资信和业务开展情况B、收入规模C、人员情况D、盈利情况10、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（ ）原则，维护期货交易各方的合法权益。

A、公开、公平、公证B、公平、公证、公信C、公正、公开、公信D、公开、公平、公正11、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（ ）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会A、3日B、7日C、10日D、15日12、期货交易所实行（ ）结算制度A、当日无负债B、当月无负债C、当日有负债D、次日无负债13、实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由（ ）批准A、期货业协会B、期货交易所C、中国证监会D、中国证监会的派出机构14、《期货公司风险监管指标管理试行办法》所称净资本是在期货公司（ ）的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标A、净资本B、流动资本C、净资产D、流动资产15、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）A、1年B、5年C、10年D、20年16、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ）A、期货交易所B、中国证监会及其派出机构C、中国期货业协会D、中国银监会17、期货交易应当在依法设立的（ ）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。

A、期货交易所B、期货公司C、证券交易所D、证券公司18、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（ ）A、中金所B、期货公司C、证券公司D、证监会19、期货公司及其营业部的许可证由（ ）统一印制A、国务院B、期货交易所C、中国期货业协会D、中国证监会20、国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的（ ）和协调配合机制A、信息共享B、定期互访C、联席会议D、沟通交流21、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（ ）A、美元指数下行B、美元贬值C、美元升值D、美元流动性减弱22、（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证A、中国证监会及其派出机构B、中国金融期货交易所C、中国期货保证金监控中心公司D、中国期货业协会23、期权的时间价值与期权合约的有效期（ ）A、成正比B、成反比C、成导数关系D、没有关系24、关于期货交易所理事会，下列表述正确的是（ ）A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构B、理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生C、期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生D、理事会会议每年召开1次25、宋体下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（ ）。

A、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行26、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加____组织的后续职业培训 ）A、2;中国证监会B、3;期货业协会C、2;期货业协会D、3;中国证监会27、股指期货投资者适当性制度规定，自然人投资者申请开立股指期货交易编码时，保证金账户（ ）不低于人民币50万元A、可用资金余额B、持仓盈利C、股东权益D、风险度28、期货业协会的性质是（ ）A、企业法人B、事业单位C、国家机关D、社会团体法人29、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（ ）A、暂停交易B、调整涨跌停板幅度C、降低保证金比例D、按一定原则平仓30、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ）。

A、百分之六十B、百分之八十C、百分之二十D、百分之四十31、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（ ）元以下罚款A、3万B、5万C、10万D、20万32、期货经纪公司因（ ）情形解散的，不需要报告中国证监会审批A、营业期限届满，股东大会决定不再延续B、股东大会决定解散C、破产D、因合并或者分立需要解散33、下列不能成为我国期货交易所会员的是（ ）A、非法人企业B、上市公司C、外国公司D、国有企业34、公民、法人受期货公司或者客户委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同等中介服务时，基于经纪关系所产生的民事责任应由（ ）承担A、期货公司B、客户C、居间人先行承担，其不能承担的部分由委托人D、居间人35、会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效A、1／3B、2／3C、1／4D、1／236、期货公司股东、董事不能越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作A、总经理B、董事长C、董事会D、董事会常设的风险管理委员会37、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（ ）。

A、应当退出委托关系B、应当向投资者披露C、应当向董事会披露D、应当向所在经纪公司披露38、在主要的上升趋势线的上侧（ ），不失为有效的时机抉择的对策A、卖出B、买入C、平仓D、建仓39、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（ ）转发给相关期货交易所A、接到注销申请的三天内B、接到申请的次日C、接到注销申请的一周内D、当日40、期货公司停业的，应当向（ ）提交相应申请材料A、中国证监会B、期货交易所C、中国期货业协会D、国家工商总局41、期货交易所违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，同时对直接责任人给予纪律处分，处（ ）的罚款A、5万元以上10万元以下B、1万元以上5万元以下C、1万元以上10万元以下D、1万元以上3万元以下42、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（ ）A、巡视员B、督察员C、审计员D、管理员43、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格A、2B、3C、5D、744、关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（ ）A、期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告B、期货交易所应当制定会员管理办法C、期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会D、期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度45、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（ ）提名。

A、监事会B、股东大会C、董事会D、中国证监会46、下列关于期货交易所的表述，错误的是（ ）A、以营利为目的B、按照其章程的规定实行自律管理C、以其全部财产承担民事责任D、负责人由国务院期货监督管理机构任免47、期货公司应当按照分类、（ ）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整A、流动性B、流动资产C、净资本D、流动负债48、宋体下列哪种情况属于超卖状态?（ ）A、WMS=85B、WMS=15C、K=85D、D=8549、申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）A、20％B、45％C、70％D、85％50、2000年3月，香港期货交易所与（ ）完成股份制改造，并与香港中央结算有限公司合并，成立香港交易及结算所有限公司（HKEx）A、香港证券交易所B、香港商品交易所C、香港联合交易所D、香港金融交易所51、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的期货交易的时间不得超过____个交易日;案情复杂的，可以延长至____个交易日 ）A、15;。