股权基金从业人员买卖证券申报制度（备案通过版）.docx

本文格式为Word版，下载可任意编辑股权基金从业人员买卖证券申报制度（备案通过版） 该版本为修订无错版本，是我们公司通过协会备案用的，共享给大家，其他相关制定请关注我的发布，会不断上传上来!!!! XX资产（北京）投资基金管理有限公司 从业人员买卖证券申报制度 第一章 总那么 第一条 为模范XX资产（北京）投资基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事、监事、高级管理人员及公司其他从业人员（以下简称“公司人员”）本人及其配偶、利害关系人的个人投资及信息申报行为，维护基金份额持有人的合法权益，防范利益冲突和道德风险根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监视管理暂行手段》、《私募投资基金管理人内部操纵指引》等法律法规、模范性法律文件及相关监管要求制定本制度 其次条 公司人员本人、配偶、利害关系人举行投资，应当遵循如下原那么： （一）合法合规性原那么个人投资行为应当符合相关法律法规、自律规矩的规定及公司内部的制度要求； （二）防范利益冲突原那么个人的投资行为不应受益于公司旗下组合的投资行为在基金份额持有人利益与个人利益发生冲突时，个人应严格遵循基金份额持有人利益优先的原那么。

（三）利益一致性原那么员工的利益应与基金份额持有人的利益一致 第三条 本制度所称“个人投资”，特指证券投资及非上市股权投资，相关用语含义如下： （一）“证券投资”包括对在上海证券交易所、深圳证券交易所交易的股票、债券、封闭式基金，新三板股票，以及金融衍生品和国务院依法认定 1 的其他证券品种的投资行为 （二）“非上市股权投资”指对即将上市或与公司以及旗下投资组合可能产生利益冲突的未公开上市公司股权的投资行为，包括公司设立时的初始投资以及通过股权转让、赠与或增资等方式对公司举行投资 除此以外的资产投资，按照相关法律法规执行 第四条 本制度所称“利害关系人”，指公司人员承受主要抚养费或赡养费的父母、子女及其他亲属，或者公司人员可以实际操纵其账户的运作，或向其供给概括投资建议，或可直接获取其账户利益，或作为其账户资金的实际持有人的人员或机构 其次章 申报内容与申报流程 投资管理部是个人投资及信息申报管理的负责部门，实施对公司人员本人、配偶、利害关系人投资交易申报的登记和审批，记录和管理相关账户信息和投资交易信息。

第五条 公司人员需内向公司照实申报以下信息： （一）本人、配偶、利害关系人的身份、相关账户及交易信息； （二）未列入利害关系人的父母、子女的相关账户信息 相关信息发生变更的，公司人员应当自发生变更后的5个工作日内举行申报对于新入职员工，应于入职后的5个工作日内照实申报相关信息 第六条 公司人员本人、配偶、利害关系人的证券投资遏止行为，包括但不限于： （一）利用内幕信息和未公开信息交易； （二）非公允交易及任何形式的利益输送； （三）利用职务便利牟取个人利益； （四）与基金或基金份额持有人之间发生利益冲突的交易； （五）欺诈、坑骗或市场操纵性交易； （六）法律法规、基金管理人遏止的其他交易 2 第七条 证券投资申请的内容包括投资人员名称、与本人关系、申请日期、开户券商、证券类型、证券代码、证券名称、拟交易数量、拟交易方向、买卖理由、是否知悉公司旗下组合对该证券的投资处境以及未来的投资筹划（若有需细致描述，如无那么需举行声明），声明未知悉拟投资证券的重大非公开信息、备注说明（如有）等信息 第八条 一般员工本人、配偶及利害关系人证券投资审批由投资管理部完成，投资研究人员本人、配偶及利害关系人的审批需投资管理部责人复核，投资管理部责人本人、配偶及利害关系人的证券投资申请需总经理复核。

第九条 审批需在提交申请后2个交易日内完成公司根据公司业务及资本市场的进展处境，适时调整和完善相关审核规矩，保证审核规矩的有效性 第十条 已批准的证券投资申请需根本按照申请的交易要素，在审批通过后 5 个工作日内完成交易，变更证券投资筹划的处境应当重新申报若实际交易处境与申请的交易要素明显不符，需说明理由 第十一条 遏止公司员工使用公司设备举行个人证券投资交易行为 第十二条 审核不通过的处境下，原那么上遏止交易若申请人确有特殊理由需要举行证券交易的，可再次举行申报，并说明理由，如再次被驳回，那么不成再举行投资申报 第十三条 个人证券投资终止后5个工作日内完成交易结果的事后报备当展现以下两种处境，公司人员应将本人、配偶、利害关系人的证券投资处境变动信息举行事后补报： （一）因故未能事前申报的，需于察觉之时立刻举行后续补报，并向合规风控部供给合理的理由并备案； （二）对于被动引起的持仓变动，如由于配股，债券到期等，需于持仓被动变动之日起的10个工作日内在员工投资申报系统的证券交易补报模块中举行后续补报 第十四条 当个人交易结果已经完成事后报备，投资管理部负责举行如下分析工作： 3 （一）个人投资交易结果数据与事前申报数据的比对校验； （二）个人投资交易结果数据与公司旗下组合在前后相关期间的交易数据的比对及合理性分析一旦察觉奇怪处境，相关人员需就差异理由向合规风控部供给合理解释并备案。

第十五条 公司员工本人、配偶、利害关系人持有证券期限不得少于3个月公司人员本人、配偶、利害关系人不得在公司规定的持有期限内卖出所持证券，特殊处境申请提前卖出的，需书面提出合理理由并经合规风控部负责人和投资管理部责人批准 第十六条 公司人员应当于每季度终止后20个工作日内申报上一季度本人、配偶、利害关系人的证券投资交易记录和证券账户的证券资产持有处境并向投资管理部提交本人、配偶、利害关系人的证券经纪商出具的对账单或交易流水信息投资管理部通过系统或人工的方法，将公司人员申报信息与证券经纪商出具的对账单或交易流水信息举行比对一旦察觉差异处境，相关人员需就差异理由向合规风控部供给合理解释并备案 第十七条 公司员工需申报本人非上市股权的投资信息，并就可能的利益输送举行说明此外需向投资管理部供给合伙协议、投资协议、股权转让协议、验资报告或其他相关证明性材料的复印件存档备查，如察觉非上市股权投资存有可能产生利益冲突等奇怪处境，相关人员需就概括问题供给合理解释并备案 第十八条 投资管理部负责相关档案的保管工作，保管期限不低于20年 第三章 违规处置 第十九条 对于违反本手段的公司员工，公司应在综合考虑理由、相关责任人过错程度等各种因素后做出对责任人的处理抉择。

处理形式包括但不限于，责令改正并作检讨，通报批评，经济处置，调离原工作岗位、停职、降职、撤职，解除劳动合同员工违反本管理规定举行证券交易产生的收益，公司有权举行处理 其次十条 公司察觉个人投资行为涉嫌违反法律法规的，将按照法律法规 4 的要求，实时报告中国证监会和基金业协会 第四章 附那么 其次十一条 本制度由投资管理部负责制定、修订与解释，本制度未尽事宜，按相关法律法规执行 其次十二条 本制度经董事会审批通过，自发布之日起施行 5 — 7 —。