2024年度贵州省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案.docx

2024年度贵州省基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识全真模拟考试试卷A卷含答案一单选题(共60题)1、股权投资基金将其在被投资企业中的股权以协议转让等形式变现，从而退出投资，然后根据约定将退出所得分配给（ ）A.托管机构B.基金管理人C.基金的投资者和管理人D.基金投资者【答案】 C2、个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象（　　）人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象（　　）人以上的，应当依法追究刑事责任A.20；100B.30；150C.40；200D.50；250【答案】 B3、股权投资基金的核心是（　　）A.为被投资企业寻找关键人才B.通过成功的项目退出来实现收益C.帮助被投资企业发挥竞争优势D.通过参与被投资企业管理实现盈利【答案】 B4、(2017年)从退出成本角度看，下列说法错误的是（ ）A.首发上市需要支付给承销商及其他市场服务机构相对较高的费用B.在场外交易市场挂牌通常需要聘请专业市场服务机构提供改制、等服务，但相对于上市来说，挂牌所需费用相对较低C.协议转让交易需并购方和被并购方双方达成协议，在协议转让中需要支付一定的费用D.清算退出需要优先支付清算费用【答案】 C5、反向尽职调查资料内容通常包括（　　）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D6、股权投资基金的投资者主要包括（　　）.A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C7、关于我国股权投资基金监管，下列表述错误的是（）A.实施适度监管B.不设事中事后监管C.不设行政审批D.依法严厉打击各类非法集资活动【答案】 B8、基金路演期工作准备包括：（ ）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D9、以下关于折现现金流法说法错误的是（ ）A.折现现金流法是专业人士广泛使用的一种估值方法B.未来十年现金流及终值的折现值之和即为估算的企业价值C.现金流预测期间的长度视行业的不同而不同D.典型的折现现金流估值法会预测企业未来20年的现金流【答案】 D10、以下关于合伙型股权投资基金的收益分配说法错误的是（　　）A.如果合伙协议未约定的，可以由合伙人协商决定B.如果合伙人经过协商仍未能作出决定的，可由各合伙人按照实缴的出资比例进行分配C.无法确定出资比例的，由各合伙人平均分配D.无法确定出资比例的，由管理层决定分配答案】 D11、（2017年真题）下列关于清算的说法中，错误的是（ ）。

A.清算组在催告债权人申报债权的同时，应当调查和清理公司的财产B.解散清算，即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业C.人民法院裁定宣告公司破产后，清算组应当继续推进清算事务的执行D.调查和清理公司财产的工作主要由清算组进行【答案】 C12、投资协议中直接影响"谁控制公司"这个问题的条款是（ ）A.估值条款B.优先认购权条款C.保护性条款D.排他性条款【答案】 A13、根据我国股权投资基金投资者人数限制，合伙型基金投资者人数的上限是（ ）人A.50B.100C.150D.200【答案】 A14、(2016年)基金管理人从事股权投资基金业务时，禁止的行为包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B15、合伙型基金的参与主体主要为（ ）A.普通合伙人、特殊合伙人及基金份额持有人B.普通合伙人、有限合伙人及基金份额持有人C.普通合伙人、特殊合伙人及基金管理人D.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人【答案】 D16、合伙型基金中，（　　）不参与投资决策A.普通合伙人B.有限合伙人C.出资人D.投资者【答案】 B17、（2020年真题）关于中国证监会对申请境外直接上市企业的要求，以下表述错误的是（ ）。

A.具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度B.筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定C.净资产不低于 4 亿元人民币D.过去一年税后利润不少于 5000 万人民币，并有增长潜力;按照合理市盈率预期，筹资不少于 6000 万美元【答案】 D18、以下投资基金不属于股权投资基金的是（ ）A.某创业投资基金(有限合伙)B.某医药并购基金C.某证券投资集合资金信托计划D.某股权投资母基金【答案】 C19、（2017年真题）股权回购的发起人应是（ ）A.股权投资基金B.控股股东C.管理层D.以上都可以【答案】 D20、下列有关信托（契约）型股权投资基金的说法中错误的是（　　）A.契约型基金份额的转让一般只涉及出让方、受让方及基金管理人三方B.除基金合同另有约定外，每份基金份额应具有同等的合法权益C.信托型股权投资基金的清算小组由基金管理人负责组织，并由基金管理人和相关中介服务机构组成D.信托（契约）型股权投资基金无须在工商行政管理机关办理工商登记手续【答案】 C21、关于法律尽职调查，以下表述错误的是（　　）A.法律尽职调查的问题包含历史沿革、主要股东、高级管理人员和重大合同等B.法律尽职调查有助于评估目标企业资产和业务的合法性及潜在的法律风险C.股权投资基金投资风险较高，为尽可能降低投资风险，法律尽调是整个尽职调查工作的核心D.法律尽职调查涉及核查目标企业是否存在欠税和潜在税务处罚问题【答案】 C22、私募基金管理人应当向投资者进一步声明，中国基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对（　　）。

A.私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可；不作为对基金财产安全的保证B.私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；但作为对基金财产安全的保证C.私募基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金财产安全的保证D.私募基金管理人投资能力、持续盈利情况的认可；但作为对基金财产安全的保证【答案】 C23、私募基金管理人委托未取得基金（ ）资格的机构募集私募基金的，中国基金业协会不予办理私募基金备案业务A.登记业务B.估值业务C.托管业务D.销售业务【答案】 D24、股权投资母基金即通过对（）进行投资，从而对股权投资基金投资的项目公司进行间接投资的基金A.私募股权投资母基金B.公司型基金C.契约型基金D.股权投资基金【答案】 D25、（2020年真题）某股权投资基金拟投资的目标公司处于创业早期，利润和现金流为负，未来回报可能较高，对其估值一般采用的估值方法是（ ）A.相对估值法B.清算价值法C.创业投资估值法D.重置成本法【答案】 C26、基金业协会可以采取（　　）等方式，对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D27、关于折现现金流估值法的折现率，以下表述错误的是（　　）A.折现率的选取取决于使用的现金流，二者要对应B.企业自由现金流对应的折现率为加权平均资本成本C.红利对应的折现率为加权平均资本成本D.股权自由现金流对应的折现率为股权资本成本【答案】 C28、以政府监管为核心、行业自律为纽带、机构内控为基础、社会监督为补充的"四位一体“的监管格局，属于股权投资基金监管原则中的（ ）。

A.审慎监管原则B.高效监管原则C.适度监管原则D.依法监管原则【答案】 C29、在使用成本法评估时，主要通过调整企业财务报表的所有资产和负债，来反映它们的（）A.重置成本B.企业内在价值C.现时市场价值D.未来市场价格【答案】 C30、合伙协议应对本合伙型基金信息披露的（　　）等内容作出约定A.内容、方式、频度B.内容、方式、时间C.格式、方式、频度D.格式、方式、时间【答案】 A31、（2016年真题）下述规则中，属于中国证监会及其派出机构对股权投资基金业务活动实施监督管理的部门规章的是（ ）A.《私募投资基金募集行为管理办法》B.《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》C.《私募投资基金信息披露管理办法》D.《私募投资基金监督管理暂行办法》【答案】 D32、募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立基金募集结算资金专用账户，用于统一归集基金募集结算资金、向投资者分配收益以及分配基金清算后的剩余基金财产等，确保资金原路返还基金管理人应当向（）报送基金募集结算资金专用账户及其监督机构信息A.中国证券业协会B.中国期货业协会C.中国证监会D.中国证券投资基金业协会【答案】 D33、1976年()成立以后，开始出现了专业化运作的并购投资基金，即经典的狭义意义上的私人股权投资基金。

A.KKRB.黑石C.凯雷D.德太投资【答案】 A34、（2019年真题）关于股权投资基金管理人,说法错误的是（ ）A.基金管理人可以按照基金合同的约定,负责基金资产的投资运作B.基金份额的销售可以由基金管理人自行承担C.基金管理人在有效控制风险的基础上为自身争取最大的投资收益D.基金产品的设计可以由基金管理人自行承担【答案】 C35、（2019年真题）股权投资基金投资阶段的环节包括（ ）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B36、股权投资基金风险揭示书中，以下应作为特殊风险进行揭示的是（　　）A.基金运营风险B.流动性风险C.基金未履行登记备案手续所涉风险D.募集失败风险。