编户齐民与两汉王朝的人口控制1.docx

编户齐民与两汉王朝的人口控制 两汉时代，政府立足的基础是广大的农村人口，农村人口不仅是徭役所出，也是税之所出，赋之所出，至于土地和财产，意义远不如人口本身以平帝朝为例，政府向农民征收的租税之入约为３３０２９２６７．４石，按时价可折合为３３亿钱；刍、稿之入分别约为３３０２９２９７．４石、２２０１９５１１．６石，按时价可折合为１．７６亿钱；口赋、算赋与更赋合计约为６５亿钱；赀算约为４０亿钱，以上各项相加约为１３９．７６亿，这应当是汉王朝向农民征收的全部直接税赋值得注意的是，在这１３９．７６亿钱中，可以说没有田土之征，因为汉王朝的田租与刍、稿都是“顷亩而税”，实际是以人户为单位的征收，除了４０亿的赀算是财产税外，其余的均为实际上的人头税，税基是农村人口［①］正因为此，两汉王朝便把统治的焦点首先集中到了农村人口中，将农民牢牢地束缚在其管理体系中，作为编户齐民，严格控制　　一、编户齐民与严密的户籍制度　　编户齐民或简称编户、齐民，可以说是汉代农民的固定称谓，这形象地反映了农民与政府的法律关系，《汉书高帝纪》云：“吕后与审食其谋曰：‘诸将故与帝为编户民，北面为臣，心常鞅鞅’……”师古注曰：“编户者，言列次名籍也。

《汉书梅福传》称：“孔氏子孙，不免编户师古注曰：“列为庶人也汉时庶人，亦即齐民、平民，《史记平准书》：“齐民无盖藏”注引如淳说：“齐，等也，无有贵贱，谓之齐民，若今言平民矣这就告诉我们，齐民的特点就是编户，所谓编户就是登录于户籍之中，如师古言：“列次名籍也　　户籍制度作为中国古代社会的一个重要特色，源于三代，但其正式成立，则是在春秋战国时代，商鞅变法中的有关规定是首要标志与新的授田制、兵役制相联系，商鞅赋予了户籍特殊的意义，他主张上有通名，下有田宅，“四境之内，丈夫女子，皆有名于上，生者著，死者削［②］这是一种面向全民的户籍制度，这种制度对于政府的意义，商鞅十分明了，他说：“强国知十三数：竟（境）内仓口之数，壮男、壮女之数，老弱之数，官士之数，以言说取食者之数，利民之数，马、牛、刍、稿之数［③］十三数的获取，只有严格的户籍制度才能确保治国之首在于知民数，知民数，方可有效地征之以役，税之以赋，才可富国强兵出身刀笔文吏的萧何，深知户籍的重要性，所以刘邦入关后，诸将纷纷争取金帛财物，萧何独收秦的律令图书，使刘邦掌握了“天下厄塞，户口多少，强弱之处，民所疾苦”［④］刘邦击败项羽，统一天下后，首先做的事情之一就是重新建立严格的户籍制度，《汉书高帝纪》五年夏诏：“民前或聚保山泽，不书名数，今天下已定，令各归其县，复故爵田宅，吏以文法教训辩告，勿笞辱。

以文法辩告”就是要为脱籍亡人重新办理户籍登记，而不采取处罚措施此后到东汉时代，政府一直实施着严格的户籍管理制度　　汉代户籍，称谓颇多，前引《高帝纪》即称“名数”，师古注谓“名数，谓户籍也”此外，又称户版、名籍《周礼宫伯》郑众注云：“版，名籍也，以版为之今时（汉代）乡户籍谓之户版称户版者，自然是因书写材料的缘故《论语乡党》记孔子“式负版者也”，《集解》引孔安国曰：“负版，持邦国之图籍者也疏云：“负谓担揭也版，谓邦国图籍也古未有纸，凡所书画皆于版，故云版也《后汉书仲长统传》注云：“版，名籍也，以版为之也因此，脱离户籍者，便被称为“亡命”所谓“亡命”，《后汉书吴汉传》注云：“命，名也，谓脱名籍而逃亡而没有户籍的人，自然又被称为“无名数”有时，名籍又径称为籍，《释名释书契》即言：“籍者，籍也，籍疏人名户口故也《急就篇》中也有“籍受证验问年”之句　　汉代所有的农民均须著籍，这一点殆无疑义，户籍之格式目前尚未有典型的版籍出土，只能触类旁推　　以往的文献资料中，未能留下有关户籍格式的文书资料，只有一些相关的身份说明《史记太史公自序》《索隐》引《博物志》载：“太史令茂陵显武里大夫司马迁，年二十八，三年六月乙卯除六百名。

这实际上是一则告身文书，但也可以反映当时人关于身份著录的习惯，大致是以县、里、爵、姓名、年庚为懦序如上书《扁鹊仓公列传》即有“临淄元里公乘阳庆”、“安陵阪里公乘项处”等记载许慎子许冲在奏上《说文解字》的表中也自称“召陵岁里公乘草莽臣冲”　　在西北出土汉简中，有相当一批有关戍卒、田卒及其家属名籍的文书，此类涉及到名籍的文书有三种情况：　　一种是单身卒的名籍，格式如例：《居延汉简甲乙编》：　　居延甲渠第廿八燧长居延始至里大夫孟宪年卅六囗囗五八二甲　　四二五图一九九　　戍卒张掖郡居延当遂里公士张褒年卅一九四一八图三一四　　戍卒河东北里贾害年廿六三五二五图五０九　　田卒河南郡宛陵囗囗里公乘囗囗二一八一三图四一八　　从这些名籍我们可以看出对吏卒的登录，与上引司马迁等人的身份说明十分吻合，县、里、爵、名、年庚，依次登录，前面还缀有现任身份，这也应当是当代户籍登录的基本要素所以，汉代的户籍又叫作“名县爵里”值得注意的是，一些边塞吏卒名籍对于被登录人的身高、肤色，都登录在案如《居延汉简甲编》第３８简：“河南郡荥阳桃邮里公乘庄盼，年廿八，长七尺二寸，黑色四月癸卯附第３７简：“长安有利里宋买年廿四长七尺二寸黑色。

这应当是为了严格控制，有利于脱逃后缉捕西北地区在搜缉流亡时，以此为依据《居延汉简甲乙编》第１５９０简这样记道：“马长吏即有吏卒民屯土亡者，县署郡县、名姓、年、长、物色、所衣服、赍操、初亡年月日人数白这与户籍登录的原则是一致的　　第二种名籍为卒家属廪名籍，是配给戍卒家属食粮的名簿如《居延汉简甲乙编》：　　妻大女君以，年廿八，用谷二石一斗六升大　　执胡燧卒富风，子使女始，年十，用　　谷一石六斗六升大　　子未使女，年三，用谷　　一石一斗六升大　　一六一一（甲九五五）　　妻大女严年十七用谷二石一斗六升大　　俱起燧卒王并，子未使女，毋知年二，用　　谷一石一斗六升大　　凡用谷三石三斗三升少　　二０三一三，图一六因为这是廪给簿，所以要登录与戍卒的亲缘关系、年龄、使役情况，以确定配给标准　　第三种名籍类簿书是记载吏卒家属成员和财产的身份书，常被人引述的有二个典型的例子，一为礼忠，一为徐宗，除登录本人身份外，还登记家属、财产等项内容，是一种比较完备的名籍文书《居延汉简甲乙编》三七三五简文：　　小奴二人直三万　　用马五匹直二万　　宅一区万　　侯长觻得广昌里公大婢一人二万　　乘礼忠年卅牛车二两直四千　　田五顷五万　　轺车一乘直万　　服牛二六千，凡赀直十五万又同上书二四一Ｂ（甲一八一Ｂ）简文：　　妻妻　　宅一区直三千妻妻一人　　三坞燧长居延西道子男一人田五十亩直五千　　里公乘徐宗年五十男同产二人用牛二直五千　　子女二人　　女同产二人男同产二人　　女同产二人　　有的学者直接把礼忠、徐宗简目为汉代户籍的代表格式，这是不妥的。

在尚未发现汉代户籍的可靠原件前，我们只能根据上述文献的与简牍的资料，勾勒出汉代户籍格式的大概　　户籍登录的内容与时代变迁相关联秦至始皇十六年，方颁布“初令男子书年”的法令，以扩大征役范围，而女子尚不必书年西汉时期，户籍称名数、县里爵名，这应是成年男子登录的主要内容不过，在西汉初，口赋、算赋设立之前，除男子要登录年龄外，其他人恐怕是只书县名数即可随着口赋、算赋的征收，所有成员亦均需登录年庚后来，由于赀算的征收，对家庭资产的登录也成为户籍登录的一项内容至武帝时代，汉代户籍制度臻于成熟，所包括内容应有以下几点：　　１、户主：县、里、爵、姓名、年龄　　２、家内所有成员：与户主关系、姓名、年龄　　３、家庭财产及估价：奴婢、田宅、牲畜、生产工具另外，妻子的籍贯似也在登记内容中，《居延汉简甲乙编》二九一（乙二三）有这样一简：“妻大女昭武万岁里孙第卿年廿一”，一些重点掌握的人物，恐怕还要翔实地记录其身长、肤色等[1][2][3]　二、人口控制的三大法律绳索　　如上所述，汉代对农民的控制，主要是通过严格的户籍管理实行的，在户籍管理方面，又设置了三大绳索将农民牢牢地束缚在政府手中　　１、案比　　案比是汉代的户口登记与核查，这是户籍管理的基础，也是最重要的一项工作。

《东观汉记》称：“方今八月案比之时，谓案验户口次比之也［⑤］《后汉书江革传》李贤注“案比”道：“案验以比之，犹今貌阅也　　长期以来，人们多认为汉代统一是八月案比，而且，有关案比时间的记载也的确基本上都在八月，如除上引《东观汉记》外，又有《周礼地官司徒小司徒》“及三年大比”郑玄注：“大比，谓使天下更简阅民数及其财物也郑众云：“五家为比，故以比为名，今时八月案比是也贾公彦疏：“汉时八月案比而造籍《吕氏春秋仲秋纪》高诱注亦云：“今之八月比户，赐高车鸠杖粉粢时也《续汉书礼仪志》的记载与之类似：“仲秋之月，县道皆案户比民，年始七十者，授之以王杖，ｂ餔之糜粥八十、九十礼有加赐《金石萃编》卷一八收有中平三年褒扬荡阳令张迁碑，碑文曰：“八月算民，不烦于乡《后汉书皇后纪序》亦言：“汉法常因八月算人案比造籍”之后，各县要将案比后的户口等项数字上报郡国，郡国在九月派上计吏上报汉政府，上计之计，指计簿，如《续汉书礼仪志》云：“计者，计簿也其中，户口状况是核心内容，《后汉书光武纪》：“遣使奉计”李贤注：“计，谓庶人名籍　　需要指出的是，我们认真浏览一下上述史料记载，可以发现：所谓“八月案比”，都是东汉一代的史料，所以，如果说东汉时代是八月案比，九月上计，则毫无问题，但若放之于西汉，则不免让人质疑。

西汉时期有关这方面的史料，常被人引用的是《汉书高帝纪》五年的记载：“八月，初为算赋但这里看不出案比的意思，所以如淳反以《汉仪志》“民年十五以上到五十六出赋钱，人百二十为一算”作注查检西汉时代史料，引入注意的是西汉的上计不是仲秋八月，而是都在春间举行下引几条史料予以证明：班固《东都赋》：“春至三朝，会同汉京，是日也，天子受四海之图籍《汉书武帝纪》：“（元封五年，春三月）还至泰山……因朝诸侯王列侯，受郡国计师古注：“计，若今之诸州计帐也太初元年春）还受计于甘泉天汉三年三月）行幸泰山修封，祀明堂，因受计太始四年春三月）行幸泰山……因受计《淮南子时则》“三月官乡”，高诱注曰：“三月料民户口，故官乡也官有官府、官舍之意《礼记玉藻》“在官不俟屦”注：“官谓朝廷治事处也这样，“官乡”就可解释为将官府移往乡中办公原因是三月料民户口我们可以认为，西汉是在春间行案比之事　　汉代案比的时间西汉为春间，东汉为仲秋，案比方法概有二种：一种是集县内民众至县衙所在地，统一案验、登记，验视地点在户曹如韦昭在《释名》中所言：“户曹，民所群聚也《后汉书江革传》载：“建武末年，（江革）与母归乡里每至岁时，县当案比，革以母老，不欲摇动，自在辕中挽车，不用牛马，由是乡里称之曰‘江巨孝’。

　　另一种方式是县衙有关官吏直接到各乡进行案比如前述“三月官乡”当为此义；又前引张迁碑言其“八月算民，不烦于乡”，深受民众称颂，应当也是因不将民集于县廷，而是下乡案验，所以下面接着写道：“随就虚落，存恤高年这一种方式应当是比较普遍的形式，下乡案验，一方面可以有效地核实人户，另一方面可以同时进行家赀估定，何乐而不。