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PPTPPT文档演模板文档演模板 Office Office PPTPPTQ-三体系内审员培训教三体系内审员培训教材材2022/7/26Q三体系内审员培训教材PPTPPT文档演模板文档演模板 Office Office PPTPPT主要学习内容一 管理体系审核概述管理体系审核概述二 管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备三三 内部审核实施和审核报告内部审核实施和审核报告四四 审核员的作用和要求审核员的作用和要求Q三体系内审员培训教材PPTPPT文档演模板文档演模板 Office Office PPTPPT 主要学习内容 一 管理体系审核概述管理体系审核概述 Q三体系内审员培训教材PPTPPT文档演模板文档演模板 Office Office PPTPPT管理体系审核概述管理体系审核概述1.0 1.0 前言前言 管理体系审核是审核的一种类型管理体系审核是审核的一种类型,准旨在通过对准旨在通过对管理体系进行系统的检查管理体系进行系统的检查,评价质量、环境、职业健评价质量、环境、职业健康安全管理体系的符合性和有效性康安全管理体系的符合性和有效性,识别管理体系改识别管理体系改进的机会进的机会,实现持续改进。

实现持续改进管理体系审核用于确定组织符合质量、环境、职管理体系审核用于确定组织符合质量、环境、职业健康安全管理体系要求的程度业健康安全管理体系要求的程度,是是GB/T19001-2000GB/T19001-2000、GB/T24001-2004GB/T24001-2004、GB/T28001-2001GB/T28001-2001管理体系标准的管理体系标准的基础之一基础之一Q三体系内审员培训教材PPTPPT文档演模板文档演模板 Office Office PPTPPT管理体系审核概述管理体系审核概述 1.1 审核术语（GB/T19000GB/T190002000 3.9.12000 3.9.1）定义:为获得审核证据并对其进行客观地评价,以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程理解要点:目的:确定满足审核准则的程度(符合、有效)-符合是指质量、环境、职业健康安全管理体系文件符合标准要求;Q三体系内审员培训教材PPTPPT文档演模板文档演模板 Office Office PPTPPT管理体系审核概述管理体系审核概述 -有效性有效性:指现场质量、环境、职业健康安全活指现场质量、环境、职业健康安全活动与其管理体系文件的一致性。

动与其管理体系文件的一致性审核方案审核方案:针对特定时间段所策划针对特定时间段所策划,并具有特定并具有特定目的的一组目的的一组(一次或多次一次或多次)审核；审核；(系统性系统性)审核准则审核准则:用作依据的一组方针、程序或要求用作依据的一组方针、程序或要求 (GB/T19001(GB/T19001、GB/T24001 GB/T24001、GB/T28001 GB/T28001的标准、的标准、QEOQEO管理体系文件、管理体系文件、适用的法规文件适用的法规文件)；审核证据审核证据:与审核准则有关的并且能够证实的记与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其它信息；录、事实陈述或其它信息；Q三体系内审员培训教材PPTPPT文档演模板文档演模板 Office Office PPTPPT管理体系审核概述管理体系审核概述 审审核核发发现现:将将收收集集到到的的审审核核证证据据对对照照审审核核准准则则进进行评价的结果行评价的结果.(.(客观性客观性)审核方法审核方法:抽样抽样(应具有代表性应具有代表性)；审核范围审核范围:审核内容和界线审核内容和界线(产品、活动、过程、产品、活动、过程、部门、场所部门、场所)；审核独立性审核独立性:由与被审核对象无直接责任关系由与被审核对象无直接责任关系,且且是经过培训合格人员进行；是经过培训合格人员进行；审核是要形成文件的。

审核是要形成文件的Q三体系内审员培训教材PPTPPT文档演模板文档演模板 Office Office PPTPPT管理体系审核概述管理体系审核概述1.2 1.2 审核类型审核类型 1.2.1 1.2.1 按审核对象分按审核对象分 -质量管理体系（质量管理体系（QMSQMS）审核）审核 -环境管理体系（环境管理体系（EMSEMS）审核）审核 -职业健康安全管理体系（职业健康安全管理体系（QHSMSQHSMS）审核）审核 注注：1 1 一一体体化化审审核核：当当质质量量、环环境境和和职职业业健健康康安安全管理体系被一起审核时就称为一体化审核全管理体系被一起审核时就称为一体化审核2 2 联联合合审审核核：当当两两个个或或两两个个以以上上审审核核机机构构合合作，共同审核一个受审核方时，称为联合审核作，共同审核一个受审核方时，称为联合审核Q三体系内审员培训教材PPTPPT文档演模板文档演模板 Office Office PPTPPT管理体系审核概述管理体系审核概述1.2.2 1.2.2 按审核方式分类按审核方式分类 a)a)内内部部审审核核：由由组组织织自自己己或或以以组组织织的的名名义义进进行行的审核（第一方审核的审核（第一方审核)；b)b)外外部部审审核核：通通常常包包括括第第二二方方审审核核及及第第三三方方审审核。

核第第二二方方审审核核：由由组组织织的的相相关关方方（如如顾顾客客）或或由其他人员以相关方的名义进行的审核；由其他人员以相关方的名义进行的审核；第三方审核：由外部独立的组织进行的审核第三方审核：由外部独立的组织进行的审核Q三体系内审员培训教材PPTPPT文档演模板文档演模板 Office Office PPTPPT管理体系审核概述管理体系审核概述1.2.3 按审核序列分（仅适用于第三方审核）a)初次审核：接受认证申请后进行的第一次正式审核；b)监督审核：在认证证书有效期内定期进行的审核；c)复评审核：认证证书有效期届满，重新申请认证时所进行的审核Q三体系内审员培训教材PPTPPT文档演模板文档演模板 Office Office PPTPPT管理体系审核概述管理体系审核概述1.2.4 1.2.4 按审核内容分类按审核内容分类 a)a)文文件件审审核核：体体系系文文件件与与GB/T19001-2000GB/T19001-2000、GB/T24001-2004GB/T24001-2004、GB/T28001-2001GB/T28001-2001标标准准的的符符合合性性审审核核（第第一一方方审审核核无无要要求求、第第二二方方审审核核非非必必需需、第三方审核必需做第三方审核必需做)；b)b)现现场场审审核核：体体系系运运行行是是否否有有效效,是是否否符符合合标标准准与与组组织织体体系系文文件件要要求求。

第第一一方方、第第二二方方及及第第三三方审核均必需做方审核均必需做Q三体系内审员培训教材PPTPPT文档演模板文档演模板 Office Office PPTPPT管理体系审核概述管理体系审核概述1.3 1.3 第一方、第二方、第三方审核比较第一方、第二方、第三方审核比较1.3.1 1.3.1 第一方审核第一方审核审核目的：审核目的：a)a)确保确保 QEO QEO 体系正常运行和改进的需要；体系正常运行和改进的需要；b)b)外部审核前的准备外部审核前的准备主要审核准则：主要审核准则：GB/T19001-2000 GB/T19001-2000 标准标准 GB/T24001-2004 GB/T24001-2004 标准标准 GB/T28001-2001 GB/T28001-2001 标准标准 管理体系文件管理体系文件 适用的法律法规适用的法律法规Q三体系内审员培训教材PPTPPT文档演模板文档演模板 Office Office PPTPPT管理体系审核概述管理体系审核概述 c)审 核 员:由组织内审员或外聘专家；d)提出建议:可提出建议；e)纠正措施:重视纠正措施，跟踪、验证其有效性Q三体系内审员培训教材PPTPPT文档演模板文档演模板 Office Office PPTPPT管理体系审核概述管理体系审核概述 1.3.2 1.3.2 第二方审核第二方审核审核目的：审核目的：a)a)合同前的评定合同前的评定 （选择合格供方）；（选择合格供方）；b)b)合同签订后的审核（控制供方）；合同签订后的审核（控制供方）；c)c)促进供方改进管理体系。

促进供方改进管理体系主要审核准则：主要审核准则：顾客要求、顾客要求、合同要求、合同要求、产品技术要求、产品技术要求、有关法规有关法规Q三体系内审员培训教材PPTPPT文档演模板文档演模板 Office Office PPTPPT管理体系审核概述管理体系审核概述 c)审 核 员:由客户授权,来自客户及其代表；d)提出建议:视客户需要而定；e)纠正措施:重视纠正措施，跟踪、验证其有效性，以确定是否保持合同关系Q三体系内审员培训教材PPTPPT文档演模板文档演模板 Office Office PPTPPT管理体系审核概述管理体系审核概述 1.3.3 1.3.3 第三方审核第三方审核 审核目的：审核目的：a)a)体系认证注册；体系认证注册；b)b)减少重复的第二方审核；减少重复的第二方审核；c)c)查证是否满足法规或其它规定要求查证是否满足法规或其它规定要求主要审核准则：主要审核准则：GB/T19001-2000 GB/T19001-2000 标准标准 GB/T24001-2004 GB/T24001-2004 标准标准 GB/T28001-2001 GB/T28001-2001 标准标准 管理体系文件管理体系文件 适用的法律法规适用的法律法规Q三体系内审员培训教材PPTPPT文档演模板文档演模板 Office Office PPTPPT管理体系审核概述管理体系审核概述 c)审 核 员:为国家注册审核员；d)提出建议:客观评价；e)纠正措施:重视纠正措施，跟踪、验证其有效性，以确定是否推荐认证/注册。

Q三体系内审员培训教材PPTPPT文档演模板文档演模板 Office Office PPTPPT主要学习内容 二 管理体系内部审核管理体系内部审核 的策划和准备的策划和准备Q三体系内审员培训教材PPTPPT文档演模板文档演模板 Office Office PPTPPT二二 管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备2.1 审核步骤 -审核准备 -审核实施 -编制审核报告 -跟踪验证Q三体系内审员培训教材PPTPPT文档演模板文档演模板 Office Office PPTPPT二二 管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备2.2 审核准备 -编制审核计划；-组成审核组；-收集并审阅有关文件；-编制检查表；-准备有关表格；-通知受审核部门Q三体系内审员培训教材PPTPPT文档演模板文档演模板 Office Office PPTPPT二二 管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备2.2.1 2.2.1 编制审核计划编制审核计划 a)a)审核计划的内容审核计划的内容 -审核目的审核目的 -审核范围审核范围 -审核准则审核准则 -审核组成员审核组成员 -审核时间审核时间 -审核日程安排审核日程安排 -审核要求审核要求Q三体系内审员培训教材PPTPPT文档演模板文档演模板 Office Office PPTPPT二二 管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备管理体系内部审核的策划和准备 b)b)示例示例 管理体系内审计划管理体系内审计划 一、审核目的一、审核目的 二、审核范围二、审核范围 (包括包括删减说明删减说明)三、审核依据三、审核依据 标标 准：准：GB/T19001GB/T19001、GB/T24001G。