廉政风险防控措施登记表范例.docx

廉政风险防范措施登记表 范例廉政风险防控措施登记表（部门、个人防控措施）单位：XXXXXX 填表日期：X年X月X/部门名称X X部门负责人X X X X风险类别风险点风险防控措施岗位职责风险可能存在的风险：1.责任意识不强，工作疏忽大意， 给工作造成损失2.利用审批案件之便，以权谋私， 收受贿赂，办人情案3.违反廉洁自律规定，在公务 活动中接受吃请馈赠4.不按规定收件；业务经办人 违规办件和提出经办意见；具有审批审核权的岗位负 责人和窗口负责人不按规定把关和审批；印章管理人 员违反印章使用规定盖章；审批人员履行职责不认真，1.严格遵守法律法规和各项规章制度2.自觉接受监督， 加强请示汇报3.坚持原则，自觉抵制请客送礼各种不正 之风4.切实履行党风廉政建设第一责任人职责， 强化窗口 工作人员队伍建设，建设一流工作人员队伍5.加强学习教 育，时刻进行廉政警示教育，做到防范未然6.经常组织工 作人员重温各自职责，并严格履职7.加强监督，发现违规 的人和事，严肃处理违规审批或擅自越权审批等业务流程风险可能存在的风险：1 .未按职责要求进行组织协调工作， 造成工作开展不力2.未按职责要求进行监督检查和 考核工作，造成工作标准降低。

3.内部缺乏协调配合， 造成工作失误4.窗口工作人员/、严格按规定程序收 件和办件，擅自简化收办件程序；岗位负责人和窗口 负责人安排和指使工作人员不按规定程序办事等1.严格按照XX XX窗口的职责，加强组织协调工作2.严格执行监督检查和考核标准，提高工作水平 3,严格按照有关规定办事4.加强内部的协调配合，提高工作效率制度机制风险可能存在的风险：1.不坚持原则，不按制度办事，因老乡情、战友情和亲情等超越法规制度，造成审批工作中违规风险2、对经办人员自由裁量权监督检查机制不健全（例如：缓办件的相关条件、时限由谁确认并#匕准，对窗口工作人员的经办意见是否依法按程序1.积极创新工作机制，要尽快建立健全工作人员奖励惩处制度、业务报件办理、审批情况监督检查制度等 2.严格遵守“不准收受物品，不准吃请”等各项党风廉政建设的规定， 止确行使权力3.在收件审核上报过程中坚持安全审批原 则，严格复核，按级上报集体决策审批，对承诺事项的办理时限及电子政务审 批环节的监督检查缺失）；3、奖惩机制不健全，对执 行廉政制度好的人和事没有激励机制外部环境风险可能存在的风险：1个别上级部门或领导打招呼、写条子要求变通办事；2.服务对象为了达到自己的目的，对窗口工作人员进行各种利益诱惑。

加强对窗口工作人员的警示教育，帮助他们筑牢拒腐防变的思想防线；慎重交友，严格自律其它风险单位审查意见纪检监察机关审查意见部门（科室负责人）签字廉政风险防控措施登记表单位：XX XX局窗口（部门、个人防控措施）填表日期：2010年9月30日姓名XX 职务X X 分管或负责工作 X X所在部门 XXXX局窗源在岗XX 口 位风险类 别风险点 风险防范措施思想道 德风险因责任意识不强、服务意识不强，或者私欲、私利等自身 思想道德偏误，可能造成个人行为规范或职业操守发生偏移行 政管理行为失控，或授意他人违反职业操守，导致行政行为结 果不公正不公平，行政行为对象利益受损或不当得益， 构成“以权谋私”等严重后果的廉政风险1、树立全心全意为人民服务的宗旨，以科 学发展观为指导，将“党风廉政建设”的工作理 念用于行政审批或管理事项的工作职责中；2、加强政治理论和组织纪律学习，不断提 高自身政治修养和组织纪律观念；3.自觉遵守政治纪律、组织纪律、群众纪律、 生活纪律，自觉地用党规国法约束自己岗位职 责风险不认真履行工作职责，不严格执行国家土地管理法规，造成以下违规审批行为的风险：1、不符合土地利用总体规划、城市规划、土地利用年度计划和 年度土地供应计划进行审批的；2、对应米取出让方式而米用划拨方式或者应当招标、拍头、挂 牌方式出让而采用协议出让国有建设用地使用权进行审批的；3、对禁止供地的项目提供建设用地审批的；1、认真学习各项土地管理法律法规，牢固掌 握土地管理法律法规；2、强化依法行政意识，进一步完善工作制度 和工作程序。

3、认真审查、层层把关，严格遵照法律法规 审批；4、严格执行重大事项报告制度和集体决策制4、在土地供应审批中，严重不负责任，致使国家利益受损的； 5、其它违反国家相关规定进行国有建设用地使用权的审批度，自觉接受社会和监督机构的监督；5、严于律已，自觉抵制各种不良行为；业务流 程风险不严格按审批流程执行，造成越级、越权审批的风险1、严格按审批流程进行审批；2、实行各审批流程负责制，分级审批、全 面审查；3、进行审批流程定期复查制度制度机 制风险不按审批制度进行审批，造成要件不全、超时审批或 者对该集体决策事项而未进行集体决策审批的风险1、严格执行审批制度；2、依据国家法律法规不断规范审批制度；3、进行审批行为定期复查制度外部环 境风险岗位职责的特殊性、可能受外部环境影响的实际风险，造 成不止确履行行政职责或不作为的风险1、加强政治思想学习，树立正确的人生观 和价值观；防微杜渐，杜绝以权谋私；2、慎交友、交好友建立健康的人际关系；3、严格履行岗位职责，依法办事；部门审 查意见纪检监察机关审查意见本人确认签字廉政风险防控措施登记表（部门、个人防控措施）单位：XX局窗口规划岗 填表日期：2010年9月16日姓名X X职务科员分管或负责工作X X所在部门X X X X口在岗位X岗风险类别风险点风险防范措施思想道德风险窗口接触人、事较多，履行收件和提出拟办意见等工作职责， 存在因私利等自身思想道德偏误， 造成个人规范或职业操守发生 偏移的风险1、树立全心全意为人民服务的宗旨，以科 学发展观为指导，加强政治学习。

2、从思想上牢固树立为人民服务的意识，严格履行岗位职 责岗位职责风险窗口岗位赋予了一定的行政职能，面对行政相对人的吃请、收礼、贿赂等违规行为，存在岗位人员不正确履行行政职责， 构成渎职行为的风险1、服务内容只涉及业务范围，对行政相对 人的其它请求应给予礼貌拒绝2、加强政治理 伦学习，不断提高自身政治素养和理论水平 3、加强组织纪律学习，强化组织纪律观念业务流程风险窗口岗位赋予接件和提出拟办意见职责， 所有纸质材料均作 电子报件，但因拟办审查之后的审查环辛， 业务量大，后可能疏于查看要件，存在岗位人员因“以权谋私”彳亍为，使项目通过审 查的风险1、各审批环节加强审查，划分责任，层层 把关，把业务流程风险降到最低 2、加强廉政学习，努力提高自身思想道德素质， 自觉抵制各 种诱惑制度机制风险X X部门对建设项目预审的要件已作了明确要求，建设项目用 地预审的收件和拟办，对个人自由裁量权空间很小， 但对一些关 系不大的材料《耕地开垦费承诺》和《补充耕地协议》格式未做 要求，可能造成工作人员利用此事造成“以权谋私”彳计1、对《耕地开垦费承诺》和《补充耕地协 议》只审查要点，能说明情况就行， 不做格式要 求。

2、对其它要件只须达到规范就行，对不太 重要的内容不做要求外部环境风险窗口接触人多、事杂，存在行政管理对象对岗位人员进行利 益诱惑，导致岗位人员行为不规范的风险1、加强廉政学习，坚持原则，对行政相对 人热情服务，在业务上严格审查2、严格要求， 自觉抵制各种腐败行为部门审查意见纪检监察机关审查意见本人确认签字。