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从主体投入角度看博士教育质量及评价 　　摘要：提高博士教育质量，必须首先明确博士教育质量的内涵论文分析了目前博士教育质量内涵研究的四个维度，指出了研究存在的不足，并在此基础上将博士教育质量界定为特定培养目标指引下的博士生的“价值增值”程度通过分析指出，主体性投入是博士教育质量形成的决定性要素，并在这一认识下对如何开展博士教育质量评价进行了具体论述　　关键词：博士教育质量，主体性投入，博士教育质量评价　　为了培养出更多训练有素的研究人员以带来全世界最具竞争力和动力的知识经济，博士生教育和训练已成为世界各国政策制定和监督的焦点，对其改革也已发展成为新一轮的“学术军备竞赛”在这场“竞赛”中，通过增加资源投入来提升博士教育质量已成为各国的共同举措，但实践表明，博士教育质量并未随物质资源的投入增长而得到相应提升深入分析影响博士教育质量的内在原因，探讨博士教育质量形成的决定性因素，并在此基础上重新界定和评价博士教育质量，对于突破博士教育质量提升瓶颈具有十分重要的价值　　一、四个维度：博士教育质量内涵的研究综述　　目前国内直接针对博士教育质量内涵进行的研究还相对较少，对其研究大多结合在对研究生教育质量的相关论述中进行，主要从四个维度展开：　　1.目标维度，即从培养目标或学术发展的角度来界定和认识博士教育质量。

有学者指出，在研究生教育质量研究中有必要引入研究生培养目标的概念，应当毫不含糊地提出，博士生教育的目标就是培养学者和精英；博士教育质量有狭义和广义两种理解，创新性、规范性和伦理性可作为衡量博士生学术和学业成就的三个标准；作为狭义博士教育质量体现的博士学位论文，“独创性”或“原创性”是其重要的目标追求和质量体现从目标维度来看，研究生教育质量可视为高等教育机构在运转、发展过程中按照研究生教育内在特殊性规定与社会外在条件和需求，所要达到的研究生培养规格的充分程度由上可见，目标维度下的博士教育质量主要针对学术发展而言，创新性是其质量判断的重要标准，而学科专家则是质量评判的主体　　2.政策维度，即从符合或满足国家发展战略需要的角度来认识博士教育质量作为一个政策概念的“质量”，研究生教育针对什么，强调什么，引导什么，其质量标准就体现着一定的政策目标，譬如，强调将博士生培养成科学发展与创新型国家建设的领军人物，就清楚显示了我国研究生教育的政策目标当前，博士学位拥有者被认为是十分重要的资源，他们的教育和训练不能仅由学术界人士来负责这一资格认证阶段已经能够成为机构管理和国家甚至国际政策的目标尽管大多数博士学位候选者们仍然在该学科的学者们提出的研究模式和方法论之下接受训练，但是，结构、质量、产出和绩效水准却被学科之外的部门严密地监控着。

研究生教育质量可分为微观层面的研究生教育单元质量、宏观层面的研究生教育体系质量以及作为历史演变形态存在的研究生教育质量三个层次或范畴而其中对于研究生教育体系质量的分析，即研究生教育类型、层次、整体维度与社会需要的适切性程度，即政策维度下对于研究生教育质量研究的重要体现在这一维度下，研究生教育质量是指研究生教育系统所提供的服务满足社会需要的程度需要指出的是，这里的社会需要不单指近期的社会需求，更是指一种包括国家长远战略发展需要的中长期需求3.个体维度，即从博士教育为博士生个体所提供的服务状况来认识博士教育质量接受教育是一种消费教育服务行为，在我国研究生教育国际化和规模化的新形势下，特别是在我国毕业研究生市场由卖方市场转向买方市场的新形势下，从服务质量的角度来研究学位与研究生教育质量问题具有特别重要的意义，研究生教育服务质量状况将直接影响研究生教育的可持续发展服务质量是指高校所提供的教育服务满足教育需求主体明确或潜在的需求程度，它取决于教育需求主体对教育服务质量的预期同实际所感知到的教育服务水平的对比在个体维度下，作为一种服务质量的研究生教育质量可定义为高校利用教育设施设备、教育技术为满足研究生学习者的需要，为研究生教育消费者提供的用于提高或改善受教育者素质、提供促进研究生教育需求者人力资本增值的非实物形态的产品（教育服务），并满足国家、社会、学生家长、研究生等顾客对研究生教育需求的满意程度。

因此，个体维度下的博士教育质量主要是指一种教育服务质量　　4.比较维度，即从时空的变化出发，从比较的视角来认识博士教育质量质量”也是一个比较的概念，需要把今天的研究生教育质量与前些年相比，把我国的研究生教育质量与其他国家相比，这样才能更好地认识研究生教育的现状国务院学位委员会等部门2007年开展的全国博士教育质量调查工作，就要求以博士学位论文为对象，通过论文的纵向对比，以及与美国等国外大学相关学科门类的学位论文进行横向对比，对博士学位论文的现状进行实证性考察通过实证调查并比较分析发现，我国研究生学位论文质量总体上与前些年相比并无显著提高，而且不同培养单位产出的学位论文尤其是博士学位论文质量差异显著同时，通过与国外的专门比较发现，创新能力尤其是原创能力差已成为我国研究生教育的致命弱点比较的维度为认识博士教育质量提供了一个参照系，便于各培养单位认识自身不足，进而提出有效的改革对策　　“质量实质上是对于某一客体是否能够满足特定主体需要及其程度所作出的肯定性价值判断质量的有无及其高低，取决于客体本身的性状和特定的主体需要科学认识“质量”，必须做到客观性与主观性的统一同时，“质量最需要的应该是预防。

只有通过对质量形成过程的有效预防才能获得优良的质量结果科学认识“质量”，必须做到过程质量与产品质量分析的有机结合　　通过对博士教育质量研究上述四个维度的分析，发现已有相关研究呈现出两个主要特点：其一，对于博士教育质量的分析基本出自于对特定价值主体需要的考虑，较少直接涉及对于博士教育及其质量本身性状的研究其二，较多地关注对于博士教育质量“产出”的考察，而对质量形成的“过程”较少分析　　从“过程—结果”的视角，可将博士教育质量区分为博士生的培养质量和博士生的学位授予质量，博士生的培养质量主要是就培养过程而言的，它强调受教育者的学术水平与专业能力的增加量；博士生的学位授予质量主要是就培养目标而言的，它强调受教育者的学术水平与专业能力的当前值本文认为，对于博士教育质量的界定和分析，“过程”视角更有价值同时，要真正达到提高博士教育质量的目标，探讨博士教育本质，直接开展对于博士教育质量形成的研究，将比单纯基于对于满足价值主体需求的关注更有利于质量目标的实现　　综上，本文对于博士教育质量的研究将侧重于对博士生培养质量形成过程的考察，并基于对博士教育本质的分析在这一认识指导下，本文将博士教育质量界定为特定培养目标下的博士生的“价值增值”程度，即，在学术性和创新性标准的指引下，博士生的学术水平与专业能力等的增加程度。

　　二、主体性投入：博士教育质量形成的决定性要素　　博士教育质量的形成和提高需要教育投入的支撑和保障传统的教育观念和实践认为，教育投入就是教育投资，倾向于从经费的角度去理解“投入”事实上，教育投入是一项系统工程，对于教育投入缺乏“人力”认识，以及对教育投入的精神实质重视不够是目前教育投入方面存在的两个主要问题教育投入的结构由内至外可划分为精神性投入、政策性投入和物质性投入三个部分其中，物质性投入是教育投入的条件与基础，政策性投入是人力与物质相互转化的中介，而精神性投入则是教育投入的核心（实质）保证长期发挥人力资源的情感和精力投入的效用，是提高教育质量的一条根本性途径　　从经济学角度看，资源是稀缺的，其对教育质量提高的支撑作用很有限度但从认识论角度出发，人的认识是无限的，人作为教育系统的主体其认知、情感、精神、行为等各方面则能够起到主观能动性作用，他能把物质的有限投入与精神的无界投入有机统一起来，从而能发挥出整体系统的最大功效和无限能量主体的精神性投入，即人力资源的情感和精力投入是主体性投入的重要方面　　本文将主体性投入界定为，在博士生培养过程中，高校各教育主体（包括博士生、博士教师、博士教育管理者）在情感、认知和行为等方面的外显行为和内隐状态。

主体性投入”具有如下四个主要特征：　　（1）系统性主体性投入的系统性包括两层含义，其一，“投入”主体的多元性，主体性投入不只涉及博士生本人，与博士生培养息息相关的博士教师以及管理者也是相关主体，各主体共同参与到博士生的培养过程之中其二，“投入”内涵的整体性，投入是一种以行为投入为载体的心理活动，是行为投入（behavioral engagement）、情感投入（affective engagement）和认知投入（cognitive engagement）的组合　　（2）内隐性投入作为一种以行为投入为载体的个体心理活动，具有一定的外在表征，但认知投入和情感投入等心理活动具有的内隐性特征，更是投入特性的主导方面从某种程度上说，隐性因素是一种主观能动性因素，它与显性因素之间体现出主观与客观，内在与外在的关系从教育质量来看，如果把显性因素当作外因，隐性因素则是事物发展和变化的根本原因（内因）教育质量在更大程度上决定于隐性因素　　（3）主动性学生投入可划分为程序化投入（procedural engagement）和实质投入（substantive engagement）两种，前者指单纯的行为投入，后者包括了合理的心理投入，只有实质的投入和学生的高层次思维发展有关。

主体性投入不应是一种被动、消极性的行为投入，主动性是主体性投入的重要特征研究表明，被动性投入的学生不仅表现为无心向学，而且大量的学生表现为通过表面的学习而没有真正达成课程的目标主动、积极的投入对于提升教育质量具有实质性价值　　（4）过程性：主体性投入的过程性是指在博士生培养质量得以形成的过程中，主体的投入在时间维度上具有持续的特征这一特性表明主体性投入是一个艰辛的历程，需要相应情感和意志的保障在这一历程中，主体性投入也呈现出周期的特性，即一定阶段的主体性投入实现了对于博士培养目标的接近，将会反过来提高各主体的投入程度，从而能为质量的形成和提高提供源源不断的动力源和有效保障　　在“价值增值”的博士教育质量内涵界定下，无论是学校领导的思想观念、教育管理者的改革意识、博士导师及教师的情感投入，还是博士生本人的态度等，这些涉及主体性投入的问题，将比物质的投入对于博士教育质量的提升更能起着决定性作用关于研究生教育质量影响因素的调查实证分析也表明，多样化的读博动机直接影响博士生的主体性投入程度；而博士导师科研压力重、指导研究生过多，忙于行政事务，以及主观上对于学生的投入不足，使得博导对于研究生的指导力得不到体现，也会大大影响博士生的培养质量。

由此可见，“主体性投入”内涵了博士教育质量的重要影响因素及其形成机制，“主体性投入”状况将直接决定着博士教育质量的高低　　三、“主体性投入”视角下的博士教育质量评价　　在“主体性投入”的视角下，博士教育质量评价是指对博士教育过程中博士生个体学术能力与专业素养增长程度的价值判断下面将从评价功能的定位、评价内容的明晰、评价标准的确定以及评价方法的选择等方面具体论述这一视角下博士教育质量的评价　　（一）评价功能与评价取向　　评价的功能是多元的，根据评价功能的不同，评价可分成“形成性评价”、“总结性评价”、“专业判断评价”、“为决策提供信息的评价”等等博士教育质量评价旨在通过对教育方案或计划、教育过程与活动中存在问题的诊断，以及对特定教育环境的分析，为博士生的培养活动提供反馈信息，以促进博士生个体学术水平的增长，并最终实现博士教育的培养目标对结果进行评价意味着终结；而对过程进行评价则暗示着还有改进的时间和机会因此，具有反馈和改进功能的形成性评价更加切。