合同管理对工程索赔的影响研究.doc

合同管理对工程索赔的影响研究合同管理对工程索赔的影响研究摘 要在工程项目管理中，施工索赔是一项复杂的经营管理工作由于索赔涉及到业主和承包商的自身利益而受到双方的高度重视当今国内工程项目承包市场竞争日趋激烈，低价中标已成为规律性的操作方式，施工索赔对于承包商经营目标实现非常重要论文对索赔的含义、划分、作用、原因及条件进行了阐述；研究了工程承包项目中的施工索赔管理问题从工程项目合同的可变性问题入手，分析了工程实施阶段的不确定性影响因素及合同风险变化因素的控制以及索赔事件发生后，承包商应采取的积极有效的措施 关键词:合同风险 合同管理 施工索赔 索赔管理1目 录第 1 1 章 绪论∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙1 1.1 研究背景与意义∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙1 1.2 国内外研究现状∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙1 1.3 本文研究内容∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙3 第 2 2 章 合同与索赔的有关概述∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙3 3 2.1 工程索赔的概念与性质∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙3 2.2 工程索赔的依据及程序∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙4 2.3 工程索赔产生的原因∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙7 2.4 工程合同索赔管理有关概念∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙8 第 3 3 章 合同管理对工程索赔的影响分析研究合同管理对工程索赔的影响分析研究∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙1010 3.1 合同风险概述 ∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙11 3.2 施工合同风险与索赔的关系分析 ∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙12 3.3 工程项目合同多元性变化分析 ∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙14 3.4 规避施工合同风险的方法 ∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙19 3.5 寻找最佳索赔机会∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙22 3.6 工程索赔案例分析∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙25 第 4 4 章 工程索赔管理的政策建议∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙2626 4.1 结论 ∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙26 4.2 加强工程索赔管理的信息化建设 ∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙26 4.3 出台适合我国国情的工程合同通用专用条款 ∙∙∙∙∙∙27 4.4 完善我国工程索赔管理人才的培养机制 ∙∙∙∙∙∙∙∙27 结束语∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙2828 致谢∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙2929 参考文献∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙∙3030附录 1第一章第一章 绪论绪论1.11.1 研究的背景与意义研究的背景与意义1.1.1 研究背景随着社会经济的发展，建设项目规模的不断扩大，工程复杂程度的不断提高，还有 建筑承包市场竞争的激烈，使工程实施过程中不确定因素和风险大大增加，建筑业是索 赔常发生的行业，而且近年来索赔发生的次数和金额呈现不断增长的趋势。

近年来我国建筑承包市场虽有很大进步，但是政策法规尚不够健全，合同制度管和 管理的经验不多，合同的法律环境还不够好，合同的约束力不强，需要提高合同管理的 效果为使我国建筑市场规范化，与国际接轨，必须严格合同管理，健全索赔机制我国逐步推行工程项目监理制，这与国际接轨迈出了时代步伐，随着加入 WTO 后市 场经济体制的建筑市场建立与发展，工程监理制的普及与深入，深化工程项目管理中的 索赔势在必行1.1.2 研究意义工程施工索赔是培育和发展建筑市场的一项重要工作这项工作的健康开展，对加 强企业内部管理，提高企业素质；对学习掌握国际惯例，发展对外工程承包；对保护企 业合法权益，建立市场经济新秩序；对提高工程建设的效益，进而加快经济建设的发展， 都具有非常重要的意义和作用施工索赔的健康开展，对建设双方的管理与合同的履约管理都将提出很高要求它 有利于促进双方加强内部管理，严格履行合同，有助于建设双方提高管理素质，加强合 同管理，维护市场正常秩序；施工索赔的健康开展，能促使双方迅速掌握索赔和处理索 赔的方法和技巧，有利于他们熟悉国际惯例，有利于对外开放，有利于对外承包工程的开展，施工索赔的健康开展，可使建设双方依据合同和实际情况实事求是地协商调整工 程造价和工期，有助于政府转变职能，并使它从繁琐的调整概算和协调双方关系等微观 管理工作中解脱出来；施工索赔的健康开展，把原来打入工程报价的一些不可预见费用， 改为按实际发生损失支付，有助于降低工程报价，使工程造价更加合理；施工索赔的健 康开展，对于培育和发展建筑市场，促进建筑业的发展，提高工程建设的效益，将发挥 非常重要的作用。

1993 年，建设部印发了《关于促进建设索赔工作健康开展的意见》 ，明确了索赔的概 念、程序，增强了承包发包双方的合同意识，索赔意识，促进施工企业，加强内部合同 管理，对推动索赔工作的开展起到了积极作用综上所述，工程建设索赔管理是一个具有现实意义的重要课题，如何树立施工索赔 意识，推动施工索赔的健康开展，将施工索赔管理理念贯穿于工程项目建设过程的始末， 依法维护企业合法权益是一个值得研究的实际问题1.21.2 国内外研究现状国内外研究现状21.2.1 国外现状国际上对于工程风险管理研究比较成熟，形成了一套比较完整的理论体系，而成熟 的工程风险管理理论促进了索赔风险管理理论的不断完善和发展，至今在国际上应用仍非常广泛的管理费索赔公式纵观国外对索赔的定量研究，有一个共同的特点，即大都 流于局部、细节，而失之整体、系统，较少定量研究，国外对索赔的定性分析进行得更 为充分些，侧重于对索赔进行合同、法律上的责任分析，还紧密结合具体的合同条件讨 论索赔对策在发达国家和地区还成立专门的工程索赔研究机构另外，国际上，计算机在施工索赔领域应用比较广泛利用文字处理、表格处理、 进度控制等计算机常用软件准备索赔材料，收集整理数据和实现基本的计算功能，改进 日常报表工作等，这部分得到的结果往往是其他应用方面的基础。

利用计算机的仿真和 人工智能技术模拟施工过程、决策过程、以便及早发现问题解决问题，从而达到预防索 赔的目的，利用多媒体技术和数据库技术对施工数据进行分类、汇总、存储和提取，能 够有效的支持索赔1.2.2 国内现状与国外相比，国内对国际工程索赔的研究尚处于起步阶段尽管我国公司在改革开 放后逐步登上国际工程承包的大舞台然而，合同管理和索赔工作一直是我国承包管理 中最薄弱的一个环节我国工程索赔是从 20 世纪 80 年代在云南鲁布革引水发电工程首 次采用国际工程管理模式中出现而开始的，索赔概念也自此进入中国索赔一词正式引 入我国始于 1991 年颁布的《建设工程施工合同》及《建设工程施工合同管理办法》 随 着社会主义市场经济的逐步建立，特别是国家出台了《中华人民共和国建筑法》 、 《中华 人民共和国招投标法》 、2004 年《建设工程施工合同》修订版以及我国 2008 年实行的 《建设工程工程量清单计价规范》 ，这些法律法规，使得建筑领域有法可依，有章可循， 给建筑施工单位提供了良好的外部环境经历了 20 多年的风风雨雨，我国工程索赔管理工作已取得了发展但工程索赔及其 管理还是我国工程建设中一个相对薄弱的环节，其现状可描述如下： (1)索赔意识薄弱，对索赔及索赔管理的重要性没有足够的认识，也没有引起足 够的重视。

2)对索赔概念普遍存在模糊认识甚至错误认识3)对索赔时限、索赔证据管理不充足4)索赔经验及索赔实例资料贫乏5)索赔专业人员缺乏6)索赔管理的理论研究还不能满足工程实际的需要我国理论界对工程索赔的研究还落后于工程实践的步伐，尚停留在借鉴国外理论和 经验的层面上，没有形成较为成熟的索赔管理理论体系和方法体系，对国内工程实践缺3乏有效的指导作用1.31.3 本文研究内容本文研究内容本文采用了规范化研究方法，针对我国国内索赔发展现状，从合同管理对工程索赔 的影响进行分析研究，研究内容可以分为以下几个方面：(1)提出研究背景及意义，介绍国内外研究现状和研究内容2)介绍了工程索赔及施工合同有关概念分析索赔的合同依据和法律程序，以及合 同对索赔的一些影响3)具体分析合同管理对工程索赔的影响以及如何应对改善举出一个工程索赔的案 例，分析案例4)结束语，表明自己的论点提出有关展望：加强工程索赔管理的信息化建设；出 台适合我国国情的工程合同通用专用条款；完善我国工程索赔管理人才的培养机制三项 政策建议 第二章第二章 合同与索赔的有关概述合同与索赔的有关概述2.12.1 工程索赔的概念与性质工程索赔的概念与性质工程索赔(Construction Claim)通常是指在工程合同实施过程中，合同当事人一方 因非自身因素或对方不履行或未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时，通过一 定的合法程序向对方提出经济或时间补偿的要求。

索赔的性质属于经济补偿行为，而不 是惩罚它是业主方、监理工程师和承包方之间一项正常的、大量发生而且普遍存在的 合同管理业务，是双方合作的方式，是一种以法律和合同为依据的、合情合理的行为 索赔一般包括工期索赔与费用索赔在国内外一些合同条件中，对业主和承包商所分担的风险是不一样的，承包商承担 了较大的风险，而业主的承担的风险则相对较小，这种风险分担不均的现实，促使承包 商必须从多方面采取措施防范，其中最有效的措施之一就是要善于进行施工索赔施工 索赔的主要特点在于，这类索赔往往是由于业主或其他承包商方面的原因，致使承包商 在项目施工中付出了额外的费用或造成了损失，承包商通过合法途径和程序，运用谈判、 或诉讼等手段，要求业主偿付其在施工中的费用或延长工期得到经济赔偿，最终实现 项目的获利目标可见，施工索赔允许承包商获得不是由于承包商的原因造成的损失补偿，也允许业 主获得由于承包商的原因而造成的损失补偿对于工程承包施工来说，索赔是维护施工 合同签约者合法利益的一项根本性管理措施对于施工合同的双方来说，索赔是维护双 方合法利益的权利它同合同条件中双方的合同责任一样，构成严密的合同制约关系承包商可以向业主提出索赔，业主也可以向承包商要求索赔。

业主对承包商所提出 的索赔要求进行评审、反驳与修正，一方面是对无理的索赔要求进行有理的驳斥与拒绝； 另一方面在肯定承包商有索赔权前提下，业主和工程师要针对承包商提出的索赔报告进4行详细审核，对索赔款的各个部分逐项审查对单据和证明文件，确定哪些不能列入索赔 款项，哪些款额偏高，哪些在计算上有错误和重复通过检查，消减承包商提出的索赔 款额，使其更加准确这就是反索赔索赔的实质内容，就是依据施工承包合同的规定，对合同价格予以适当的调整，使合同双方的权利和经济利益更加趋于平衡，合同双方应该学会和把握索赔的机会，索赔 管理水平的高低，标志着合同双方管理水平的强弱，也决定着承包商能否立足于复杂多 变、竞争激烈的建筑工程承包市场之中2.22.2 工程索赔的依据及程序工程索赔的依据及程序2.2.1 工程索赔的条件索赔是受损失者的权利，其根本目的在于保护自身利益，挽回损失，避免亏本要 想取得索赔的成功，提出索赔要求必须符合以下基本条件1、客观性是指客观存在不符合合同或违反合同的干扰事件，并对承包商的工期和成本造成影 响，这些干扰事件还要用确凿的证据2、合法性当施工过程产生干扰，不是承包商自身责任引起时，按照合同条款对方应予补偿。

索赔要求必须符合本工程施工合同的规定，合同法律文件，可以判定干扰事件的责任由 谁承担承担什么样责任，应赔偿多少等所以，不同的合同文件，索赔要求具有不同 的合法性，因而产生不同的结果3、合理性是指索赔要求合。