证券从业《金融市场基础知识》试题强化卷及答案（1）.docx

证券从业《金融市场基础知识》试题强化卷及答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.证券投资人的特点有（）Ⅰ.分散性Ⅱ.流动性Ⅲ.固定性Ⅳ.集中性A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【正确答案】D2.证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有()名开展IB业务的营业部至少有()名具有期货从业人员资格的业务人员A.5；3B.5；2C.3；2D.3；1【正确答案】B3.直接投资业务的合规要求不包括（　　）A.管理人员不得在证券公司领取报酬B.建立健全独立的投资决策机制C.建立投资决策的回避机制D.可以对外提供担保【正确答案】D4.根据证券发行制度，发行人申请公开发行（　　）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人Ⅰ．企业债券Ⅱ．可转换为股票的公司债券Ⅲ．股票Ⅳ．法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅡⅢⅣD.ⅠⅡⅢⅣ【正确答案】C5.最有影响的政治因素是（　　）A.政权更迭B.政治领导人更迭C.战争D.国际政治局势变化【正确答案】C6.金融市场的反映功能主要表现在（　　）I金融市场使人们可以及时了解世界经济发展变化的情况II金融市场首先是反映宏观经济运行状况的指示器III通过金融市场能了解企业的发展动态IV金融市场交易直接和间接地反映国家货币供应量的变动A.I、IIB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III、IV【正确答案】C7.从发行方式看，我国股票发行制度经历的阶段包括（）。

Ⅰ.上网发行Ⅱ.采取专项定期存款方式Ⅲ.进行市场竞价认购Ⅳ.无限量发行认股证A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【正确答案】B8.信用违约互换交易的危险来自于（）Ⅰ.集中交易Ⅱ.高杠杆性Ⅲ.信用保护买方不真正持有作为参考的信用工具Ⅳ.场外交易A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D9.关于简单算术股价平均数的说法，错误的是（）A.简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数B.简单算术股价平均数的优点是计算简便C.发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性D.在计算时考虑了权数【正确答案】D10.（　　）是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，不与特定项目相联系A.专项债券B.收入债券C.一般责任债券D.政府支持机构债券【正确答案】C11.下列有关期货的说法．错误的是（　　）A.金融期货合约是标准化的B.期货交易可以在期货交易所内进行．也可以在场外交易C.大多数期货合约都在到期前以对冲方式了结D.期货合约对商品质量、规格、交货时间、地点等都做了统一的规定，是标准化合约【正确答案】B12.下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中，正确的是（　　）。

I发债主体和偿债主体不同II发行目的不同III交割方式不同IV所换股份的来源相同A.I、IIB.III、IVC.I、II、III、IVD.I、II、III【正确答案】D13.下列程序中，属于债券评级程序的有（）Ⅰ.前期准备阶段Ⅱ.信息收集阶段Ⅲ.信息处理阶段Ⅳ.公布等级阶段A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】B14.下列关于国际债券的叙述中，正确的是（）A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异D.外国债券由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销【正确答案】B15.收取印花税的程序为（　　）①股票成交后，国家税务机关应向成交双方分别收取印花税②现行的做法是由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收③在证券经纪商同中国结算公司的清算、交收中集中结算④由中国结算公司统一向征税机关缴纳A.①③②④B.②①③④C.③②①④D.①②③④【正确答案】D16.资产支持证券的发起机构为（　　）金融机构A.银行业B.证券业C.保险业D.信托业【正确答案】A17.证券公司申请介绍业务资格，申请日前（　　）个月各项风险控制指标应当符合规定标准。

A.3B.6C.9D.12【正确答案】B18.中小非金融企业发行集合票据应披露（）Ⅰ.集合票据债项评级Ⅱ.各企业主体信用评级Ⅲ.专业信用增进机构（若有）主体信用评级Ⅳ.内幕信息A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【正确答案】D19.中国银行业监督管理委员会负责对全国银行业金融机构的经营活动进行监管，这些金融机构包括（）Ⅰ.商业银行Ⅱ.城市信用合作社和农村信用合作社Ⅲ.政策性银行Ⅳ.证券公司A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【正确答案】C20.某投资者在上海证券交易所以每股15元的价格买入××股票（A股）20000股，那么，该投资者最低需要以（）元全部卖出该股票才能保本佣金按2%0计收，印花税、过户费按规定计收，不收托管费，保留两位小数）A.15.06B.15.08C.15.09D.15.05【正确答案】B21.股份有限公司向（　　）发行的股票，应当为记名股票A.发起人、法人B.法人、个人投资者C.机构投资者、个人投资者D.发起人、个人投资者【正确答案】A22.下列关于封闭式基金募集、交易的陈述，不正确的是（　　）A.通过证券公司进行委托买卖B.在证券交易所上市交易C.交易费用包括申购和赎回费用D.基金份额总额不因交易而变化【正确答案】C23.（）是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，是我国多层次资本市场的重要组成部分，亦是中国多层次资本市场建设中必不可少的部分。

A.私募基金市场B.证券公司C.报价系统D.区域股权市场【正确答案】D24.上海证券交易所正式开办第一笔国债交易的时间是（）A.1990年年初B.1990年年底C.1991年年初D.1992年年底【正确答案】B25.从数量角度看，证券买卖委托包括（　　）I市价委托II限价委托III整数委托IV零数委托A.I、IIB.III、IVC.I、IIID.II、IV【正确答案】B26.托管费通常按照基金资产（　　）的一定比率计算A.净值B.总值C.市场价值D.公允价值【正确答案】A27.证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不需要注明的是（　　）A.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称B.对投资收益作充分估计C.用个人真实姓名D.对投资风险作充分说明【正确答案】B28.在VaR的各种计算方法中，属于完全估值法的是()A.德尔塔—正态分布法B.压力测试C.历史模拟法D.敏感性测试【正确答案】C29.下列关于风险管理相关措施中，属于事中控制的有(　)Ⅰ、风险定价Ⅱ、流程控制Ⅲ、工具控制Ⅳ、实时监测和报告A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】D30.股东权利中首要的权利是（　　）。

A.可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策B.公司资产收益权和剩余资产分配权C.优先认股权或配股权D.持有的股份可依法转让的权利【正确答案】A31.以下属于中央银行资产类业务的是()①外汇②特别国债③政府存款④再贷款余额A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【正确答案】B32.下列关于公司型基金特点的说法，错误的是（　　）A.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构B.基金资产归公司所有C.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人D.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会【正确答案】C33.按照联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（）Ⅰ.汇率联结型产品Ⅱ.商品联结型产品Ⅲ.利率联结型产品Ⅳ.股权联结型产品A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】B34.1999年7月，（）的提出，标志着我国股票市场改变以往投资分散化格局、以机构投资者构成投资主体的主要成分和基本资金来源的改革正式启动A.个人投资者概念B.机构投资者概念C.战略投资者概念D.管理型投资者概念【正确答案】C35.典型的间接融资形式便是与（）发生信用关系A.银行B.金融机构C.信托中心D.信贷机构【正确答案】A36.我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（　　）。

A.清算费用、缴付所欠税款、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务B.缴付所欠税款、清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、清偿公司债务C.清算费用、支付公司员工工资和劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务D.支付公司员工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务、缴付所欠税款【正确答案】C37.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金A.15%B.20%C.25%D.30%【正确答案】B38.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）A.3%B.1%C.5%D.2%【正确答案】C39.下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是（）Ⅰ.佣金Ⅱ.过户费Ⅲ.印花税Ⅳ.托管费A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【正确答案】B40.《2011年地方政府自行发债试点办法》规定，债券到期由（　　）代办还本付息A.财政部B.中央银行C.国务院D.地方政府【正确答案】A41.我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人享有的权利有（）Ⅰ.分享基金财产收益Ⅱ.参与分配清算后的剩余基金财产Ⅲ.按照规定要求召开基金份额持有人大会Ⅳ.在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ。