某集团员工持股总体方案设计讨论稿.doc

XX集团员工持股总体方案设计讨论稿集团员工持股总体方案设计 〔讨论稿〕 集团方案开展部 202年3月30日 目录 一 员工持股的可行性和意义 3 二 药业公司开展前景 4 1 药业目前现状 4 2 药业开展方向 4 3 药业前景展望 5 三 集团员工持股方案设想 5 1 员工持股方案概述 5 2 药业整改建议方案 6 3 员工持股规模及募集资金数额 6 四 持股会管理运作方式 7 1 资产值确认 7 2 成立员工持股会 7 3 以“资产池”方式对员工持股会进展管理运作 8 4 员工出资认购程序 8 5 员工持股会会员准那么 9 6 员工持股股份优先权益 9 五 集团员工持股会章程 10 1 总那么 10 2 宗旨和任务 10 3 会员权利和义务 11 4 员工持股会组织架构 11 员工持股的可行性和意义 对企业按先进标准制度进展体制改革，建立有效的鼓励机制，调发动工的积极性、主动性、创造性，自愿自觉为企业的最大效益效劳，是今后集团体制改革的方向现代企业制度中要解决的重要问题之一就是鼓励机制问题，即在制度上协调员工、经营者、所有者之间的目的不一致和利益冲突，并最终解决企业开展的根本动力。

参照西方经济成功经历，员工薪酬构造通常包括三大局部1〕根本工资，2〕员工持股 3〕期权鼓励根本工资是企业员工的劳动报酬，员工持股为员工购置企业股权分享企业利润成果，期权机制那么一般以管理者为对象的鼓励报酬在西方经济高速开展的过往20年中，员工持股方案非常盛行，员工持股方案不仅是对员工以股权形式享受企业利润成果，而且还是企业的融资工具，增加运营资本和现金流，因此是一个资本股东与员工双赢的有效机制，推行员工持股可大大地进步员工的士气，在与资本股东利益目的一致的根底上同心同德地努力奋斗，在实现企业最大经济效益同时实现员工自身价值员工与资本股东共同参与企业经营决策并分享企业高速开展成果，是知识经济开展的时代潮流，由于以知识为主的人力资与密集资本结合的不可别离性，员工的积极性、主动性、创造性、知识性发挥很大程度上成为企业开展的关键，所以，实行员工持股方案成为西方资本股东的明智选择集团董事长提出在集团内以药业公司为试点，推行对药业公司的员工持股方案,引入鼓励机制,使员工能有效地参与管理并分享经营成果，从而在集团内部积极构造长久有力、持续开展的竞争优势、增强公司员工的凝聚力和责任感，充分发挥员工的主人翁精神，此举无疑是一个高瞻远瞩的决策，反映了董事长与集团全体员工共创辉煌、共享利益的广博胸怀，是集团的重大体制改革，是实在可行的措施，极具积极意义。

通过这个有力的举措，表达集团向产权明晰的股份制度及管理标准的现代化企业方向开展的坚决决心 药业公司开展前景 1 药业目前现状 药业经过5年的艰辛创业，已具备一定的实力和规模，初步形成自己完善的产供销体系，抗风险才能较强，利润点稳定，并在全国范围内建立起了较大规模的营销网络，药业公司的主打产品“柬龙”牌血竭胶囊居全国同类产品市场份额第一位，公司开展获得很大的进步在管理体制上，药业实行集团化管理，下属六间独立法人子公司，分别为：广东药业、广州医药研究开发、江门制药厂、江门生物工程、 西双版纳药厂以及广州药房等几年来董事长在药业资产投入已达多万元，逐步形成稳定的主导业务、核心企业及骨干资产等行业优势据201年财务报表显示：药业主营产品有血竭胶囊、宁心保胶囊两大品种，其中，血竭胶囊为主打产品，占药业公司全部销售总额的90以上，年度销售额万元，销售利润万元，税后净利润率 ，充分表达药业公司目前市场网络成熟，收入稳定，经营状况良好，销售才能及业绩有目共睹，成绩斐然 2 药业开展方向 为了进步药业核心竞争力，确保今后开展的持续经济效益，集团方案在以下几个方面加强开发和投资力度：A、全力以赴通过GMP认证工作，获得行业资格，以全新的行业形象参与市场竞争，力争实现相关业种类别产品的市场垄断。

B、充分发挥研发中心优势作用，认真实在落实一个二类或两个三类以上的拥有自主知识产权的核心产品，培育成熟的市场和稳定的利润加强研发中心的药品开掘、概念包装、产品设计、功能组合等研发业务，增加产品附加值C、继续稳固壮大销售中心营销才能，主动出击抢占市场份额，积极拓展销售渠道与网络，加强销售队伍的架构、组织、管理、知识、资质等一系列综合才能的建立，积极网罗搜集相关行业竞争信息，使销售管理及决策时刻处于行业领先地位，进步市场开发效率，降低销售规模本钱，增加业务时机D、逐步规划药房连锁经营，实现标准化规模化经营管理，在202年度在广州地区和经济兴旺的珠三角地区力争创办10间以上的连锁药房， 进步药业品牌营销才能E、努力拓展结合竞争之路，利用药业稳定的主导业务、核心企业、骨干资产形成行业优势，逐步建立相关行业的战略性合作伙伴关系，通过体制改革、合作经营、股份改造、兼并重组、股权浸透、捆绑上市、甚至探求与外国资本联手合作可能性等途径组建行业舰队，实现飞跃式开展 3 药业前景展望 展望202年，药业公司在经营方案中提出将努力完成5000万元以上的销售回款，其中销售中心完成3000万元以上的销售收入，配送中心完成20万元以上的销售收入，实现500万元以上纯利润收入，前景一片光明。

施行GMP认证后，药业将以全新的行业形象参与市场竞争，进一步扩大品牌和信誉的建立，在优胜劣汰的行业大洗牌过程中，通过合作经营、资产托管、品牌管理、提供效劳、兼并重组等手段，力争一统江湖，实现同类产品市场垄断，具有极大开展潜力与此同时，加快内部制度改革的步伐，创立现代企业制度，通过引入员工持股方案、推行股份改造及施行资产重组，建立以事业部经营管理形式为核心的健全本钱费用利润核算统计体系，使药业公司从目前的一个初具规模的民营有限责任制公司逐步转变成一个管理标准、产权明晰、产品构造更加合理的股份制企业，从而以有效的产权经营运作机制参与市场竞争，努力创始旗下多方共赢的大好场面展望将来：我们坚信在董事长的领导下，通过全体员工的积极参与及不懈努力，药业的实力和品牌都将获得飞跃开展，赢得一个辉煌的将来 集团员工持股方案设想 1 员工持股方案概述 为了加快药业公司的开展速度，集团领导提出药业公司体制改革的重大尝试，试行在企业内部推行以集团全体员工为对象，以药业集团为主体的员工持股方案该方案设想为由集团内部员工出资认购药业公司40股份，成立员工持股会作为社团法人托管运作，集中管理；由集团员工选举对企业管理和股权管理有根本认识的持股员工成立员工持股会理事机构，进展员工持股的出资认股、股权登记、股权管理等工作，让持股员工通过员工持股会行使股东权利，员工持股会作为社团法人进入药业公司董事会，以集体股东身份代表持股员工参与药业经营决策并按股权份额享受企业开展的利润分红。

通过施行工员持股方案，购造公司与员工的利益共同体，使药业公司产权关系更为明确，从而极大地调发动工的积极性，增加对公司的认同感，增强企业的凝聚力，在利益目的一致的根底上同心同德地为药业的开展努力奋斗，在实现药业最大经济效益同时实现持股员工自身财富积累价值 2 药业整改建议方案 在过往经营中，为了配合集团多元化跨行业开展的需要，药业公司财务负债比率较高为更好地推行员工持股方案，从培育优良资产和战略规划出发，集团方案通过财务重组与整改，把局部挂帐债务适当剥离，降低负债，进步股东权益比率，以便进步员工对药业公司入股信心以及募集资金份额比例根据董事长指示，设计方案为在试行期后将药业公司目前的负债全部剥离，以投入的总资产核算基数 为60％，员工持股方案为增资扩股40；税后利润在500万元以上，净资产增长率在6以上，表达药业公司利润逐年递增和自身滚动开展才能逐年增长的趋向从对药业公司状况分析^p 来看，为了推行员工持股方案或试行股份改造，集团方案从组织体制、资产构造、产品构造、业务框架上都作出一定的调整和重组，通过这些整改使药业变成一个管理标准、产权明晰、产品构造更加合理的优良企业 3 员工持股规模及募集资金数额 按照以上方案，根据目前企业系统内在编员工计算约400人左右，预计约有2/3员工认购股份，平均出资才能约3～10万元不等，预计可筹资约1500～20万元左右。

初步确定内部员工持股总额约占药业公司新设计总股本40的比例药业公司目前体制是有限责任公司，并非标准的股份根据我国现行《企业会计准那么》及《企业资产评估条例》有关规定，股份设定以股东权益的净资产为基准，超出局部为溢价此种通过标准资产评估的筹资认股对药业体制改革没有多大的实际操作意义因此，要确定40股份募集资金数额，首先需明确目前药业公司资产规模及构造, 加以调整方案暂以拟定净资产规模3000万元设计为核算基数60％，那么可确定药业公司增资扩股40股份可募集资金约在20万元左右，较为符合集团可募集资金数额和药业公司所需要依靠自身实力持续开展的投入资本资金募集资金将专款专项投向药业GMP认证改造工程和开发或购入新药品种的研发工程 持股会管理运作方式 推行员工持工方案，参照我国体制改革试点城市上海、深圳两市政府颁发的员工持股行条例，结合集团的实际情况、药业资产规模、经营状况和集团的总体开展方案，初步拟定员工持股试行方案如下： 1 资产值确认 在集团内部自行确认药业的现行的资产规模和财务状况，即在集团内部自行进展对药业公司的资产评估，以确认公司改制前的总资产，总负债，及股东权益，作为股份总规模的详细数据，确认药业公司40股权的资产比例，并以此为根底设计集团员工对药业的出资认股的施行方案，这方面的工作可由集团行政部牵头，由集团财务部、药业公司领导及员工持股会筹建组结合设计施行方案，最后公布资产评估确认数字及整改之前确认的财务报告，并以此为根底设计员工持股施行方案。

2 成立员工持股会 员工持股会由集团所有出资认股员工组成，并选举产生理事，组成理事会，每届任期三年，详细负责员工持股的集中托管和日常管理工作理事会本着精干、高效和以兼职为主的原那么设置，其成员原那么上由对企业管理和股权管理有根本认识的持股员工担任，选举产生的员工持股会理事长，按照《公司法》和有关法规法例，进入药业公司董事会，代表持股员工权益，行使药业公司股东及董事的职权，参与药业公司重大经营决策并按持股比例享受利润分成 3 以“资产池”方式对员工持股会进展管理运作 a员工持股会以二次利润分配形式参与药业公司的利润分配，即以员工持股会总体代表的身份代表所占股份享受药业公司的利润分成，再由员工持股会内部按每个员工个人持股数额和比例进展二次利润分配 b员工持股会内部实行“预留股份”制度，即在员工持股会内保存一定比例的股份留作新入职员工出资认股，离任员工股份回购等流动备用股份 c 员工持股会内部实行“预留备用金” 制度，一切预留股份分红、股份公积金、股份未分配利润、员工借支购股利息、新入职员工出资认股差额、离任员工退股差额等一切收益均归入员工持股会预留备用金列帐，预留备用金必须专款专用，由员工持股会设立专门帐户，独立核算，重大支出要经全体员工持股会成员讨论决定，并每月向员工持股会成员公布收支情况。

d为了鼓励集团员工积极参加员工持股方案，在推行员工持股方案时实行一年试行期，在药业公司资产构造调整完成及完全剥离债务之前,集团试行首年允许回购员工持股制度，以回购方式在首年年度末期以年息15％回购退股员工的股份，以确保出资员工的利益在药业公司资产构造调整完成后，将为员工持股会进展团体法人资格注册，作为一项长期制度固定形式运作，以保障持股员工以股东身份享受企业开展成果的权益 4 员工出资认购程序 a 员工持股会筹建组向集团全体员工发出对药业公司认购股份的调查表 b 愿意出资认股员工填写认购申请表 c员工持股会搜集、统计、办理员工持股的资金搜集、股权登记、设立名册等股权管理手续 d员工持股会向出资认股员工出具“集团员工股权证书”； e作出员工持股。