项目采购与合同管理书稿(第5章EPC项目采购模式).docx

5 EPC工程采购模式5.1 EPC采购模式概述 EPC采购模式根本概念EPC是一个源于美国工程界的固定短语，它是规划设计〔Engineering〕、采购〔Procurement〕、施工〔Construction〕的英文缩写，是总承包商按照合同约定,完成工程设计、材料设备的采购、施工、试运行(试车)效劳等工作，实现设计、采购、施工各阶段工作合理交叉与紧密融合, 并对工程的进度、质量、造价和平安全面负责的工程管理模式EPC模式的概念侧重承包商的全过程参与性，承包商作为除业主外的主要责任方参与了整个工程的所有设计、采购及施工阶段EPC模式具体包括以下三个方面：〔1〕规划设计〔Engineering〕：一般包括具体的设计工作，如设计计算书和图纸，以及根据“业主的要求〞中列明的设计工作〔如配套公用工程设计、辅助工程设施的设计以及建筑结构设计等，而且可能包括整个建设工程内容的总体筹划以及整个建设工程实施组织管理的筹划和具体工作，甚至可能包括工程的可行性研究等前期工作〔2〕采购〔Procurement〕：不仅包括建筑设备和材料采购，还包括为工程投入生产所需要的专业设备、生产设备和材料的采购、土地购置，以及在工艺设计中的各类工艺、专利产品以及设备和材料等。

采购工作包括设备采购、设计分包以及施工分包等工作内容其中有大量的对分包合同的评标、签订合同以及执行合同的工作与我国建设单位采购部门的工作相比，工作内容更广泛，工作步骤也较复杂〔3〕施工〔Construction〕：EPC承包商除组织自己直接的施工力量完成土木工程施工、设备安装调试以外，还包括大量分包合同的管理工作一般包括全面的工程施工管理，如施工方法，平安管理，费用控制，进度管理及设备安装调试、工作协调、技术培训等在EPC方式中，承包商在各个阶段的工作深度是随具体合同的规定而变化的如对于采购，承包商可能只提供供给商名单；可能在提供供给商名单的同时还要提供报价及分析报告；也有可能完全负责在充分询价比拟根底上的订货购置对于施工，可能只负责协调管理，也可能只负责局部实施工作此外，对承包商的支付方式也有多种组合在设计、采购、施工各阶段根据其效劳的性质和特点，可分别采用支付效劳费用、支付承包价格或两者相结合的形式 EPC采购模式的研究现状和实践应用.1 EPC采购模式的研究现状EPC模式在国外，理论界一直以来将它作为设计/建造模式的一个分支1999年，国际咨询工程师联合会〔FIDIC〕认识到这种模式与设计/建造模式的根本区别以及其广泛的应用前景，将原来的?设计/建造和交钥匙合同条件?划分为?工程设备和设计/建造合同条件?及?EPC/交钥匙工程合同条件?两个单独的合同条件，从而确立了EPC/交钥匙模式在工程采购模式体系中的独立地位。

〔1〕国外研究现状国外学者对EPC模式的研究可以归纳为以下几个方面：1〕EPC模式下信息管理对工程造价和进度的影响；2〕EPC模式下关键链工程管理及采购框架耦合；3〕EPC工程中的时间管理〔2〕国内研究现状国内学者的研究主要集中在以下几个方面：1〕EPC工程的合同管理、争端及索赔；2〕设计管理和风险管理及风险分担；3〕EPC合同的法律特性及运作流程；4〕EPC工程的本钱管理、费用变更管理及价值管理2 EPC采购模式的实践应用〔1〕国外实践情况目前全球最大的225家国际工程承包商几乎都能提供交钥匙承包业务，国际上许多大型的工程工程也都已或正在采用这种采购方式近年来，由于私人融资工程有了更快的开展，将有更多的建设工程都需要这种固定最终价格和竣工日期的合同形式，EPC模式将在工程建设市场中逐渐占有更多的份额表5-1所示为国际上假设干EPC工程工程：表5-1 国际上假设干EPC工程工程序号国家工程名称规模1美国乔治亚发电站发电能力936MW联合电力系统发电能力550MW2德国东布鲁士威克废气发电工程发电能力10MW3日本San Roque 大坝灌溉面积18800公顷4加拿大Iroquois 瀑布电站发电能力110MW5卡特尔Ras Abu Fontas 电站发电能力600MW6印度Cochin 电站发电能力622MW7Petronet 输油管道合同价650,000,000美元8菲律宾Ilijan电站发电能力1200MW9老挝Nam OU 大坝发电能力110MW10哥伦比亚LA MIEL电站发电能力375MW〔2〕国内实践情况国内真正有能力承包EPC工程的总承包商大约有100多家，最早开展这种业务的是化工行业的一系列设计单位。

如今，我国承包商承建的EPC工程已逐渐从国内市场走向国际市场〔表5-2)，获得了良好的社会效益和经济效益表5-2 我国承包商承建的局部EPC交钥匙工程序号总承包商工程名称工程规模1北京勘测设计研究院陕西汉江喜河水电站工程装机3台6万千瓦机组，建设总工期4.5年工程总投资13.8亿元2中国国际信托投资公司伊朗德黑兰地铁1&2号线机电系统交钥匙工程五座高压变五座高压变电站、牵引及动力照明输配电网、通信信号及控制系统、车站及隧道通风系统和大修厂等五个子系统合同总金额3.85亿美元3中国石油工程建设〔集团〕公司苏丹油田生产设施工程该工程设计年原油生产能力近1000万吨合同金额1.9亿美元随着EPC模式在国际上的推广应用，国内也有不少工程采取EPC模式，如：张庄入黄闸改建加固工程、洛阳石化总厂化纤工程、海南电站、唐山电站等5.2 EPC采购模式的内容和特点 EPC合同分类由于各个工程的自身特点不同，签订合同的具体条款不完全相同，EPC总承包的工作范围也不尽相同， EPC合同可分为以下几种模式〔1〕设计、采购、施工总承包〔EPC〕EPC总承包是指业主对工程的目的和要求进行招标，承包商中标并签订具体的合同，承包商承当工程的设计、采购、施工全过程工作的总承包。

业主只与总承包商形成合同关系，其他的工程管理工作都由总承包商承当并对工程最终产品负责其合同结构形式如图5-1所示.图5-1 EPC模式的合同结构示意图〔2〕设计、采购、施工管理总承包〔EPCm〕设计、采购、施工管理总承包〔Engineering, Procurement, Construction management〕是指EPCm总承包商与业主签订合同，负责工程工程的设计和采购，并负责施工管理另外由施工承包商与业主签订施工合同并负责按照设计图纸进行施工施工承包商与EPCm总承包商不存在合同关系，但是施工承包商需要接受EPCm总承包商对施工工作的管理设计、采购、施工管理承包商对工程的进度和质量全面负责具体的合同结构如图5-2所示：图5-2 EPCm模式的合同结构示意图〔3〕设计、采购和施工咨询总承包〔EPCa〕设计、采购和施工咨询是指EPCa总承包商负责工程工程的设计和采购，并在施工阶段向业主和施工承包商提供咨询效劳施工咨询费不包含在承包价中，按实际工时计取施工承包商与业主另行签订施工合同，负责工程施工按图施工，并为施工质量负责合同结构如图5-3所示：图5-3 EPCa模式的合同结构示意图EPC采购模式的工作流程及工作内容.1 EPC采购模式的工作流程EPC总承包工程的产品就是工程，因此拥有工程建设本身所特有的过程。

完整的工程总承包工程，其创造工程产品的过程一般要经过5个阶段，即筹划阶段、设计阶段、采购阶段、施工阶段和调试/移交阶段，其工作流程如图5-4所示图5-4 EPC模式工作流程示意图筹划阶段主要是拟定工程方案，包括商业方案、产品技术方案、设施范围方案、工程实施方案，以及合同策略；设计阶段主要包括规划设计、详细设计，以及施工与采购筹划；采购阶段包括采买、催交、检验、运输及保管等工作；施工阶段包括施工前准备、施工，以及施工后清理等工作；调试/移交阶段工程投产方案、移交，以及工程结束等工作2 EPC采购模式的工作内容〔1〕工程筹划阶段EPC总承包工程管理是一个系统工程，必须十分重视工程筹划阶段的工作凡事预那么立，不预那么废〞，重视工程筹划阶段的工作，往往能收到事半功倍的效果工程筹划阶段主要工作内容是描述工程产品所要到达的目标和一般要求，具体工作内容如表5-3所示表5-3 EPC工程筹划阶段的主要工作内容序号工作类型工作内容1商业方案(Business Plan)· 确定商业目标· 确定设施目标和需求容量· 市场调查研究和分析· 建立愿景和公众联系· 工程选址· 相关的法律问题· 拟定融资方案· 原材料资源分析· 劳务方案和人力资源问题· 确定工程调试要求2产品技术方案(Product Technical Plan)· 技术调查和工艺流程分析· 产品开发/认证和测试过程· 获得专利和执照· 签订平安和保密协议3设施范围方案(Facility Scope Plan)· 拟定工艺和实施方案· 设施效用和远距离监控范围· 环境范围· 现场方案· 详细的工作结构分解4工程实施方案(Project Execution Plan)· 确定工程的初始设计标准· 建立初始工程组织· 完成投资估算· 建立主要工程的方案· 相关的质量和平安问题· 建立初始实施方案· 确定工程范围5合同策略(Contract Strategy)· 确定合同策略· 确定招标工作包范围· 拟定潜在的EPC承包商投标人名单· 选定EPC承包商· 劳务策略〔2〕工程设计阶段EPC工程总承包的设计过程是创造工程产品的重要阶段，即详细和具体描述工程产品的阶段。

设计阶段完成的设计文件和图纸是采购、施工和设备调试等各个阶段的依据在EPC总承包工程中，设计起主导作用，这反映在：1〕设计工作对整个工程的影响根据W.E.Back在1998年对美国20个EPC工程的统计，设计工作平均消耗承包商在整个工程中28%的劳动力本钱和22%的实施时间，但它对整个工程的影响远远不止于此：n 一个工程80%的投资在方案设计阶段就已经确定下来了，而后续的控制只能影响到其余的20%的投资(Keliy, 1982);n 生产率的70%一80%是在设计阶段决定的(Suh, 1990);n 40%的质量问题起源于不良的设计(Dixon & uffy, 1988).2〕设计变更对工程的影响工程变更的本钱随时间推迟呈对数关系上升(Siegai，1999)，因此，虽然设计工作本身所占本钱不高，大局部费用由其下游的生产准备、采购和施工过程消耗，但它对整个工程的本钱、投入运营的时间以及质量有着巨大的影响因此承包商在早期设计阶段就必须及早全面地考虑工程建设中的各个后续环节否那么，进行设计变更的时间越晚，变更的本钱越大对EPC总承包工程的设计过程进行有效的管理，通常会起到事半功倍的效果而要做到这点，就有必要了解如何对设计阶段进行划分、如何对设计专业进行设置以及如何对设计的版次进行有效的管理。

对于设计阶段的划分方法国内与国际上有一些不同，目前比拟通行的划分方法如表5-4所示表5-4 兴旺国家设计阶段的划分专利商工程公司设计阶段工艺包〔Process package〕根本设计〔Basic Design〕工艺设计〔Process Design〕根本设计〔Baisic 。