2022年最新的投资理财课程考核改革总结.docx

投资理财(lǐ cái)课程考核改革总结 投资理财课程(kèchéng)考核改革总结 金融投资理财课程(kèchéng)考核改革方案 系别：工商管理系课程名称：金融投资理财适用(shìyòng)专业：金融与证券专业 学时：64其中，理论(lǐlùn)学时：46实践学时：18学分：4学分一、设课目的： 本课程是金融与证券专业的主修课，在本专业的教学体系中，处于重要地位通过学习使学生掌握金融投资理财的根底知识和根本操作技能本课程应在开设《货币银行学》、《金融市场学》、《证券交易实务》等专业根底课程之后开设，通过本门课程的学习，使学生能够具有一定理财意识，掌握一些实用的理财方法二、课程教学内容和教学目标： 通过学习，要求学生掌握理财规划师应具备的金融投资理财的根底知识内容包括现金理财规划、家庭消费支出规划、保险规划、证券投资规划通过本课程学习，在要求学生掌握根底知识的前提下，力求增强学生的动手能力和实战能力，为日后从事理财工作、通过助理理财规划师职业资格考试奠定根底三、改革前考核方法存在的问题 1、一张考卷不能真实的反映学生掌握情况，对实践操作方面没有进行考核。

2、没有将教学内容、教学考核与专业资格证书结合起来四、课程考试改革方案： 1、考核内容：根底理论知识，实际操作知识以及综合运用能力；2、评分标准：分平时成绩、理论考核和实践考核三局部； 3、考核方法： ⑴平时成绩由学生的出勤情况、课堂提问和课后作业三局部构成；⑵阶段考核共四次：按理财的方向分为现金规划考核、家庭消费支出规划考核、保险规划考核、证券投资规划考核；每局部包括根底理论知识考核、实际操作知识考核两局部进行，主要考核学生对该局部规划内容掌握情况； ⑶综合考核要求独立撰写完整的理财规划报告，目的测试学生的综合运用能力；在金融投资理财理论教学、实训操作结束后完成 具体形式：针对每局部规划内容的教学内容，理论考核模拟理财规划师国家职业资格二级考试题型〔标准化客观题〕，40分钟、30道试题、闭卷、电脑上考试；实际操作知识考核以一道案例分析形式考核、纸笔做答，30分钟；综合考核根据所提供的客户资料，独立撰写理财规划报告4、成绩构成要素：平时成绩20分，阶段测试40分，综合测试40分；5、组织形式： ⑴、平时成绩以平时考核为主； ⑵、阶段测试随教学进度的开展随堂完成： 根底理论知识考核闭卷、上机操作，上交答题纸，需配备监考老师〔系里安排〕，考试时切断局域网，保证考试严肃性，考试赋分见样题标注；实际操作知识考核电脑给题、纸笔做答，考试赋分见样题标注；⑶、综合考核在本门课程实训结束后完成，打印成稿，考试赋分见样题标注；⑷、补考：平时20分保存，补考卷面80分〔主、客观出题〕； 考核时间100分钟，闭卷，学院安排监考与具体时间，考试题与份数期 末另附； 6、实施时间：阶段考核在课程结束前一周完成；综合考核在课程实训周内 完成； 五、本次考试改革方案的特色 1、注重动手能力的考核，理论与实践相衔接； 2、改变一考定终身的做法，学生的课程结业成绩由三局部构成。

六、教材及参考资料 教材：金融投资理财活页教材 参考资料：2022年理财规划师国家职业资格二级考试教材及考试指南 七、保证考试改革方案实施的措施 在课堂教学过程中，注意观察学生的吸收状况，保证上课所讲内容学生能够接受 八、其他有关说明或要求： 我国理财规划师认证资格包括助理理财规划师〔三级〕、理财规划师〔二级〕；考试科目包括理论知识〔共125题，单项选择77、多项选择38、判断10〕；实操知识〔共100题，单项选择50、多项选择50〕；综合评审〔共三题，案例分析〕 方案制定人签字： 教研室主任〔专业负责人〕签字： 系主任签字： 2022年3月20日 附：考核标准分解 一、平时成绩 〔一〕根本配分：20分〔二〕考核要求： 1、出勤情况5分，旷课一次扣0.5分，累计5次此项计零分〔有员签字的请假条不扣分〕； 2、课堂提问5分，能主动答复下列问题，并且答复切中要点每次0.5分，累计4次以上者总分值； 3、作业10分，计入平时成绩的作业一共四次，每次2.5分。

不能按时交作业或抄袭作业不得分；作业完成质量有缺陷每次扣1分二、阶段测试样题一：现金规划理论〔一〕考核形式单项选择〔20道〕 1、证券经纪业务目前主要指证券公司按照客户的委托，代理其在〔〕买卖证券的有关业务 A证券公司B证券交易所C证券柜台D证券交易场所多项选择〔10道〕 1、〔〕是委托人的权利和义务 A如实填写开户书B接受交易结果C在经纪商同意的条件下可融券或融资D履行交割清算义务〔二〕考核时间：40分钟〔三〕根本配分：10分 〔四〕考核要求：答案准确实操考核三、阶段测试样题二：实际操作考核〔一〕考核形式：本局部内容案例分析〔二〕考核时间：30分钟〔三〕根本配分：5分 〔四〕考核要求：1、准确答复所提出的问题，具备一定的分析能力； 四、综合考核 〔一〕考核形式：撰写理财规划报告〔二〕考核时间：实训周完成〔三〕根本配分：40分 〔四〕考核要求：满足客户理财目标，切合实际，具有可操作性 扩展阅读： 《证券投资实务》课程考核方式改革方案及实施情况的总结 《证券投资实务》课程考核方式改革方案 及实施情况的总结 一、课程简介 《证券投资实务》是金融与证券、投资与理财专业的专业核心课，并且是属于专业实践课，该课程的特点是实务操作性强，重在培养学生岗位技术性应用能力；同时与证券从业资格证书考试相结合，从而提升学生的职业能力。

本课程主要内容包括股票、基金、债券的根底知识，证券经纪业务，股票、债券的定价分析，证券投资的根本分析，证券投资的技术分析，证券投资的风险，收益与投资策略，证券投资组合管理，证券公司的内部控制与风险防范等二、课程考核方式 课程考核方式设计的思路：注重分析问题和解决问题的能力及创新能力的考查证券投资是致用之学，学习者的成绩应能反映这一点，所以在考核方式上，宜采用考勤、笔记抽查、课堂表现、模拟炒股、证券投资分析报告、闭卷笔试等多种形式反映学生灵活运用知识及实际操作的能力即使是闭卷考试，试题形式也多采用原理应用、案例分析等试题，评分时，只设评分原那么，不设标准答案，只要学生分析过程正确，分析结论与原理或案例背景相符，即可得分，有创新点和独特性见解的，还可加分采用这一考核方式，最终目的还是要引导学生灵活地理解知识，创新地运用知识，培养学生分析问题、解决问题的能力 从我们对《证券投资实务》的教学效果的调查看，同学们对现行的考核方式，总体上持肯定态度，与闭卷考试相比，他们更加认同社会实践和调查报告等相对灵活的考核方式，在闭卷考试中，那么比拟认同案例分析等灵活的试题形式三、课程考核方式的总结 总体上本课程建立了全方位、多视角的考核体系，不拘一格，能从各方面考查学生知识的运用能力，整体上效果是明显的，成绩是显著的。

具体包括：1、注重过程考核 为了引导学生树立正确的学习态度，建立良好的学习习惯，在《证券投资实务》课程考核中，我们采用了多种考核方式，并结合平时成绩，综合考核学生掌握所学知识的程度平时考核占总成绩的30%左右，期末考试占总成绩的70%左右这种多元考核法注重过程型学习能力的培养，克服了学生突击复习应对考试带来的弊端，真实客观地反映出学生的学习效果，使考核方法具有科学性、合理性 在平时考核中，主要针对学生的德、勤、技、能方面做全面的考查"德"主要指学习态度，其表现形式很多；"勤"主要指到课率和课堂纪律；"技"主要指完成作业情况，作业形式有小论文、问答题、创新设计等；"能"主要指答复提问、讲解、讨论、辩论发言和测验、测试等2、期末考核不拘形式 〔1〕标准化统一考试这是期末考试一般采用的方法，由任课教师自主命题，采用闭卷形式，课程小组统一流水阅卷题型主要包括名词解释、填空题、选择题、判断题、计算题、简答题、论述题、综合分析题等，主、客观题各占一定比例 〔2〕论文法以闭卷形式出2--5道论文题，学生可以提前准备一些材料，写在一张白纸上，不能将相关书籍及资料带入考场，要求在两个小时内做出论文。

〔3〕案例法以闭卷形式出适当的案例，包涵计算、综合分析判断，并在两个小时内做出答案，学生不得带任何资料 〔4〕讨论法即以面对面交流的方式考察学生对根本概念、根本理论的掌握情况，也可以有一些结合焦点问题的论题，以辩论的方式提出每一个学生大约需要3--5分钟，不得携带资料 《证券投资实务》课程的成绩考核坚持公正、公平、老实、严谨的原那么，考核的内容以课程教学纲要为考核范围，以课程的教材为主要依据，通过考核反映教学根本情况，测试学生对根本理论的掌握情况和实践应用能力的培养情况 从有利于素质教育和培养应用能力的角度出发，我们对本门课程进行了考核方式与方法的改革，主要表达在以下几个方面：②时间上：平时考核与期中、期末考核相结合②方式上：讨论、笔试相结合；开卷、闭卷相结合 ③内容上：理论知识与实务操作相结合；客观试题与案例分析相结合 ④考核标准上：以百分制为考核指标，根据学生的平时表现给出相应的平时成绩，占百分制中的百分之三十，期末试卷以总分值一百分为标准，将学生所得的卷面成绩折合百分之七十，最终成绩的给定是平时成绩与卷面折合成绩之和 内容总结（1）投资理财课程考核改革总结 投资理财课程考核改革总结 金融投资理财课程考核改革方案 系别：工商管理系课程名称：金融投资理财适用专业：金融与证券专业 学时：64其中，理论学时：46实践学时：18学分：4学分一、设课目的： 本课程是金融与证券专业的主修课，在本专业的教学体系中，处于重要地位（2）3、作业10分，计入平时成绩的作业一共四次，每次2.5分 第 8 页 共 8 页。