企业招标采购策划及实例分析.pdf

1 其他论文其他论文 1 1：企业招标采购质量提升与风险防范：企业招标采购质量提升与风险防范 2 企业招标采购策划与实例分析企业招标采购策划与实例分析 摘要摘要我国国有企业采购活动以招标方式为主 企业招标采购质量与生产经营 密切相关，甚至关系到企业的长远发展和市场生存宝华招标对外开展企业招 标采购管理咨询服务，将招标采购质量提升作为企业招标采购管理的核心目 标招标策划是企业招标采购质量提升的有效手段，招标策划分为收集资料、 确定招标目标、竞争性分析和制定招标方案等四个阶段招标策划是编制招标 文件的基础，招标文件对招标质量有重要影响招标项目实施过程中应当防范 技术、商务和合规性风险 我国国有企业采购活动以招标方式为主，企业招标采购的内容包括：工程 建设， 生产、 维修和维护所需物资， 日常办公、 经营管理相关的货物和服务等 招标采购质量与企业固定资产投资、生产经营密切相关，甚至影响企业的长远 发展和市场生存宝华招标在对外提供企业招标管理咨询过程中，致力于有效 改进企业招标采购质量以下就企业招标质量提升进行探讨和分析 一、招标策划是招标质量提升的基础 招标采购相比一般采购过程更加复杂、涉及面更广。

首先，招标采购追求 企业经济、技术和社会效益综合最优其次，招标采购活动具有政策性、规范 性特点，必须按照招标文件规定的流程和规则实施第三，招标采购受到众多 3 外部因素制约，全过程接受招标人、招标代理机构和评审专家等相关干系人、 行政监督部门及社会公众监督 招标策划是指在招标投标活动启动之前，为了使招标项目获得成功，企业 根据采购需要和市场环境，规划招标项目实施方案和招标目标实现路径企业 只有经过充分前期准备和安排，有预见性地实施各项工作，正确处理可能遇到 各种问题和风险，才能确保招标项目优质、高效地完成 二、招标策划的作用 1、有利于内部沟通、协同工作 招标投标活动需要企业内、外部多个部门和单位协同工作招标策划根据 招标采购的需要，制定针对性沟通机制和管理流程，降低各方的利益冲突、扯 皮推诿和重复劳动发生的可能性在招标策划统一安排下，相关部门和单位按 照职责分工和质量、进度要求，通过合作方式完成招标采购各项复杂工作 2、促进投标人之间充分竞争 首先，企业在招标策划过程中，可以进一步发掘和邀请优质供应商参与投 标其次，制定合理的招标条件和评标办法，使得投标人的竞争处于同一起跑 线、激发投标积极性。

第三，人为创造或加强充分竞争的环境，促使投标人在 巨大竞争压力下提供最优技术方案和投标价格 3、确保招标项目实施严谨、周密 经过全面、认真地招标策划，招标项目可以形成详细的实施和操作方案 按照招标策划分工协作，有利于各责任单位编制针对性强、细致严谨的技术、 商务和招标文件，杜绝招标操作中的低级错误和工作疏漏，并为后续中标合同 签订、合同履行奠定良好基础 4 三、招标策划实施过程 1、确定招标策划参与各方 企业参与招标策划的各方包括：使用单位、采购管理部门、技术管理部门 和招标机构，分别负责招标项目的需求分析和商务、技术、招标等方面的专业 支撑 采购管理部门负责招标项目合同的签约和执行， 是招标策划的责任单位 对于投资风险大、敏感度高的招标项目，除了上述各方以外，企业的法律 事务、内控审计和纪检监察部门也参与招标策划重大项目的招标策划，需要 企业主管领导直接参与决策过程 2、招标策划流程 ①收集资料 收集内容：潜在投标人名单及其经营、业绩情况，与企业历史关系等；招 标采购内容不同档次产品的技术指标和性能、 各产品历史价格、 市场供求关系； 其他企业同类项目招标采购结果； 收集途径：历史招标信息，设计院等咨询机构，专业网站，与各供应商技 术交流，行业内专业机构或专家咨询，同类项目考察调研等。

②确定招标目标 经济目标：在预算约束下，在合理的前提下，尽可能地降低采购价格、缩 短采购时间，并测算中标价格价格区间和采购周期范围 技术目标：根据标的物当前及今后使用需求，确定技术规格、性能、参数 等最低和最高的招标采购技术要求 社会目标：符合企业发展战略和国家产业政策，符合企业承担社会责任和 环境保护义务等 5 合规性目标：招标采购组织和决策过程符合国家、企业相关法规、政策和 制度，招标投标活动坚持“公开、公平、公正”和诚实信用的原则 ③竞争性分析 对潜在投标人数量、档次（规模、技术和装备情况、业绩）和参与竞争可 能性进行分析分析内容包括：市场同类产品档次和价格水平，潜在投标人参 与竞争的意愿，可能促进投标竞争的方法通过竞争性分析，可采取相关措施 促进竞争或防止恶性竞争 ④制定招标方案 招标方案包括：确定招标组织形式、招标方式、标段划分等；确定招标文 件核心内容，如评标方法、资格条件、技术要求、商务条款、分项报价表格式 等；制定招标项目管理计划，包括：工作分工、进度计划、汇报事项、风险控 制等 3、加强招标策划管理、提升整体招标质量 企业招标采购经办人员业务水平不同，导致招标采购质量参差不齐。

加强 招标项目前期准备工作，由资深专家负责招标策划、经办人员负责招标业务操 作，为经办人员招标业务操作提供指导、整体提升企业招标质量，避免具体事 务性工作浪费稀缺的专家资源 四、招标策划案例 宝华招标受某大型钢铁企业委托，组织耐火材料集中招标采购本次招标 策划如下： 1、资料收集 资料收集范围：耐材采购历史数据（包括历史采购价格、数量和总额）、 6 耐材市场行情、现有供应商供货实绩和国内外最新技术进展等信息和资料此 外，还包括该企业生产现场的耐材技术要求、图纸等相关资料， 2、确定招标目标和竞争性分析 耐材是钢铁生产过程中重要辅材，该企业每年耐材采购金额超过 3 亿元 招标人希望通过本次集中招标，达到降低耐材采购成本、优化耐材供应管理的 目标，并初步形成耐材采购管控体系和规范的招标采购操作流程 招标项目团队全面梳理和分析该企业各类耐材的类别划分、技术要求、采 购模式、历史价格、供应商范围和市场情况，并据此制定招标策划方案 2、招标策划方案 ①扩大单项招标金额通过规模效应降低采购成本，将原先 30 个采购合 同合并为 19 标段组织招标采购，并将供应年限由一年扩大为三年 ②区域承包方式供货。

承包期内，耐材厂商一揽子负责热工设备的耐火材 料设计、供应、砌筑、维护、下线等系列工序，确保生产稳定、产品质量合格 承包商按企业钢产量结算费用 ③设置最高限价和标底由于各标段竞争程度不同，为了确保降低采购成 本，各标段均设置最高限价另外，考虑到我国耐火材料供应商众多、市场竞 争异常激烈的情况，设置标底作为价格评审参考，可防止低价恶性竞争、保证 企业生产稳定和安全 ④新供应商考察对于不熟悉的厂商进行业绩考察，并将考察结果作为关 键评审因素 3、招标结果 本次耐材集中招标成效显著，中标金额相比历史合同金额节约资金超过 7 4000 万元，中标厂商均为企业认可的合格供应商 五、招标文件是招标质量的保证 1、招标文件的作用 招标文件详细描述了招标采购技术、商务要求，是约束参与各方招标投标 行为的规范性文件招标文件是招标策划的延伸和细化，其内容应与招标策划 保持一致招标策划内容是制定招标文件的基础，是招标文件核心内容招标 策划结果决定招标文件编制质量，招标文件优劣对招标项目质量有决定性影 响 2、招标文件编制管理 为了确保招标文件编制质量和水平、防止出现遗漏和错误，招标文件编制 管理应当遵循“先技术、后商务”和“先需求、后规则”的原则，具体过程如 下： ①由使用单位编制招标技术文件初稿，确定招标项目的基本要求、招标范 围和技术标准。

使用单位在专业技术方面存在能力不足时，可以委托技术管理 部门或设计单位编制招标技术文件 ②在招标技术文件基础上，由采购管理部门编制招标商务文件，主要工作 为确定通用合同条款、草拟专用合同条款等 ③招标机构根据招标项目需要， 选择相应招标文件模板， 将招标技术文件、 商务文件整合形成招标文件初稿招标文件初稿整合过程中，招标机构应当编 制评标方法、投标人须知、投标文件格式等专业性文件 ④招标文件初稿编制完成后，招标机构应当组织使用单位、技术管理部门 和采购管理部门对招标文件进行审核招标文件审核通过后方可对外发出 8 3、招标文件模板 招标文件模板文件包括投标人须知、 合同条款、 招标技术文件、 评标办法、 投标文件格式等招标文件模板对改进招标采购质量有明显效果首先，企业 将法规、制度要求和一些好的做法固化在模板中，有利于招标采购知识、经验 的积累和传承其次，使用模板有利于提高招标文件标准化程度、提高文件编 制和审核效率第三，通过推行招标文件模板，可将企业招标质量的管理思想 和要求渗透到招标项目的具体实施环节 六、招标项目风险防范 招标实施过程中面临着各种各样的风险， 它们将对招标质量产生种种不利 影响、甚至导致招标失败。

招标项目应当防范技术、商务和合规性三类风险 1、技术风险防范 ①信息保密 需要保密的信息包括：招标策划、交流内容和交流计划，其他投标人参与 和技术交流情况，招标项目相关人员和部门信息等对于招标工作经验不足、 保密意识不高的人员，应当加强保密培训、防止相关信息无意泄露 ②技术交流偏差 技术交流过程中，出于职业习惯，技术人员喜欢就具体技术细节进行评价 和对比、甚至发表指导意见企业应当提醒相关人员不应指导投标方案或进行 评价，防止造成投标人参与积极性下降或对招标技术要求理解偏差等不利后 果企业应当始终向投标人强调，招标技术要求以招标文件为准 ③技术评审准确性 在招标投标活动中，技术评审的依据是投标文件及其补充文件等书面资 9 料，由评审专家根据自己专业知识和经验进行判断和评价技术评审受限于投 标文件编制的指向性和评审人员主观判断， 往往造成技术评审与投标实际产生 偏差 可从两方面提高技术评审的准确性和可靠性： 第一方面，引入实物评审因素技术评审时采取实物封样方法或实物测试 方法，评审人员依据现场实物比较结果或第三方出具检测报告进行评审，确保 评审结果更加准确和更具说服力 第二方面，加强业绩评审比重。

技术评审内容一般包括：资格资质、技术 方案、装备情况、技术指标、人员情况和业绩等评审因素与其他评审因素相 比，业绩评审具有明显优势首先，业绩评审因素具有客观、真实的特点，评 标时不受人为因素、主观态度影响其次，业绩指标间接反映了其他技术评审 因素，业绩良好的投标人通常拥有较好的技术方案、生产装备、人力资源和资 格资质 为了提高评审效果、充分发挥业绩评审的优势，可以从多维度进行业绩评 审，包括：比较各投标人总体业绩数量或金额，对投标人业绩按照不同技术指 标、用途或时间分项评审，评审项目负责人业绩情况等 2、商务风险防范 ①邀请招标中投标人资格和技术水平参差不齐、水平不在同一档次，导致 投标竞争不充分、招标效果较差防范措施包括：邀请同档次厂商参与竞争， 评标以价格为主要评标因素、促进价格竞争，潜在投标人信息严格保密等 ②公开招标中，投标人数量众多，资质、水平、价格差异性大，由于事先 规定资格资质条件、评标方法预见性不足，可能导致最终招标结果不理想防 10 范措施包括：邀请更多合格厂商参与投标竞争，评审时对技术指标、投标价格 处于合理范围之外的投标人进行甄别和分析， 对于不熟悉投标人进行实地考察 和历史履约情况调研。

3、合规性风险防范 相关政策法规对招标投标操作进行了详细、具体的规定，任何违规操作都 将导致招标项目受到投诉、质疑，甚至导致招标项目失败 ①开标组织 需要杜绝的行为包括：投标截止时间以后接受投标文件，开标前未对投标 文件进行密封检查，有效投标人少于 3 个直接开标 投标迟到风险防范：开标前一周内及时与潜在投标人沟通是否投标；开标 前一天提醒投标人相关投标事项；投标人对电子招标投标不熟悉的，可以到招 标机构现场进行操作；采用传统招标方式，开标时间应考虑交通高峰等特殊情 况；开标现。