题库过关2023年期货从业资格之期货法律法规每日一练试卷B卷(含答案).doc

题库过关题库过关 20232023 年期货从业资格之期货法律法规每日年期货从业资格之期货法律法规每日一练试卷一练试卷 B B 卷卷(含答案含答案)单选题（共单选题（共 6060 题）题）1、期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依据客户交易指令进行的，对该交易造成客户的损失，（）应承担赔偿责任，客户予以追认的除外A.客户 B.期货公司 C.客户和期货公司共同 D.投资者保障基金委员会【答案】B 2、某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险若该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）A.由期货公司自行承担 B.由期货交易所承担全部的赔偿责任 C.由期货交易所承担次要的赔偿责任 D.由期货交易所承担相应的赔偿责任【答案】D 3、申请设立期货公司，注册资本应不低于（）人民币A.3000 万元 B.5000 万元 C.1 亿元 D.2 亿元【答案】C 4、()负责期货投资者保障基金的财务监管A.期货交易所 B.中国证监会和财政部 C.中国证监会 D.财政部【答案】D 5、经营机构在销售产品或者提供服务的过程中，应当（），全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险。

A.勤勉尽责，审慎履职 B.诚实信用，勤勉尽责 C.公平对待，审慎履职 D.以上都不对【答案】A 6、期货公司办理下列事项，应由国务院期货监督管理机构批准的是（）A.变更法定代表人 B.设立或者终止境内分支机构 C.变更注册资本且调整股权结构 D.变更住所或者营业场所【答案】C 7、拟在海南市申请设立的某期货交易所，其不能使用的名称是（）A.海南期货交易所 B.海南商品交易所 C.海南商品期货交易所 D.海南交易所【答案】D 8、某单位乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接受乙的委托，可以对甲采取责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款A.1 倍以上 3 倍以下 B.3 倍以上 7 倍以下 C.1 倍以上 10 倍以下 D.5 倍以上 10 倍以下【答案】A 9、某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（）对客户承担A.证券公司与期货公司共同 B.证券公司或期货公司 C.期货公司 D.证券公司【答案】C 10、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（）A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作 B.决定设立专门委员会 C.决定对违规行为的纪律处分 D.审议总经理提出的财务预算方案【答案】A 11、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，控股股东期末净资产不低于人民币（）亿元。

A.1 B.2 C.5 D.10【答案】D 12、期货公司金融期货结算业务试行办法所称的期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依其规定从事的结算业务活动A.会员统一结算制度 B.会员分级结算制度 C.保证金结算制度 D.每日无负债结算制度【答案】B 13、期货公司应当按()缴纳保障基金A.月度 B.年度 C.半年度 D.季度【答案】B 14、持有期货公司 5%以上股权的股东或者实际控制人被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序的，期货公司应当自收到通知之日起 3 个工作日内向（）报告A.实际控制人住所地的期货交易所 B.实际控制人住所地的中国证监会派出机构 C.期货公司住所地的期货交易所 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】D 15、按照期货公司风险监管指标管理办法的规定，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，其中净资本不得低于人民币()万元A.2000 B.3000 C.1500 D.1000【答案】B 16、期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.7 B.10 C.15 D.30【答案】D 17、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元A.1 B.2 C.3 D.4【答案】A 18、期货投资者保障基金的使用遵循()原则，实行比例补偿A.公开、公平、公正 B.取之于市场、用之于市场 C.保障投资者合法权益和公平救助 D.合理、有效【答案】C 19、期货公司股东、董事不能越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作A.总经理 B.董事长 C.董事会 D.董事会常设的风险管理委员会【答案】C 20、期货公司变更法定代表人的，应当向（）提交变更法定代表人等备案材料A.住所地的期货交易所 B.住所地的中国证监会派出机构 C.拟任法定代表人所在地的工商行政管理机构 D.国务院国有资产监督管理机构【答案】B 21、根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】B 22、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（）承担A.期货公司 B.期货交易所 C.期货业协会 D.从事期货交易的单位或者个人【答案】D 23、某期货公司注册资本金为 9000 万元，甲公司出资 460 万元，为其第五大股东。

甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续下列表述中，正确的是（）A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权 B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权 C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权 D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】C 24、期货公司开展期货投资咨询业务，（）了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况A.应当事前 B.应当事中 C.应当事后 D.无需【答案】A 25、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准A.财政部 B.中国证监会 C.中国期货业协会 D.国家工商总局【答案】B 26、据期货交易管理条例，有权任免期货交易所的负责人的是（）A.中国期货业协会 B.中国证监会 C.国务院期货监督管理机构 D.国务院期货监督管理机构派出机构【答案】C 27、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）A.不得在投资者不知情的情况下向介绍人返还佣金 B.不得以他人名义参与期货交易 C.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 D.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务【答案】D 28、在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）无重大违法违规记录。

A.1 年 B.2 年 C.3 年 D.5 年【答案】C 29、境外经纪机构在接受境外交易者委托后，可以委托期货公司进行（）期货交易A.境内特定品种 B.境外特定品种 C.境内全品种 D.境外全品种【答案】A 30、设立期货公司，应由（）批准A.国务院期货监督管理机构 B.国务院期货监督管理机构派出机构 C.中国期货业协会 D.期货交易所【答案】A 31、非法设立期货交易场所，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款A.1 万元以上 5 万元以下 B.1 万元以上 10 万元以下 C.5 万元以上 10 万元以下 D.5 万元以上 15 万元以下【答案】B 32、交易结算会员期货公司可以为（）办理金融期货结算业务A.本公司的客户 B.交易所的其他交易结算会员 C.其他公司的客户 D.交易所的非结算会员【答案】A 33、期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由()承担举证责任A.期货公司 B.期货公司的客户 C.期货交易所 D.无独立请求权的第三人【答案】C 34、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（）A.向投资者充分揭示金融期货风险 B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力 C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征 D.投资者完成金融期货基础知识的适当性测试【答案】D 35、某期货公司注册资本金为 1 亿元，甲公司出资 700 万元，为其第五大股东。

甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（）A.0.07 B.0.2 C.0.05 D.由公司章程自由约定【答案】A 36、长城市教育局为改善退休教职工的生活待遇，决定使用部分预算资金进行期货交易，以投资收益补贴支出2015 年 6 月，该教育局与某期货公司长城营业部签订期货经纪合同，并从事了数笔期货交易10 月，该营业部与教育局签订补充协议，借入教育局的 300 万元进行期货自营11 月，该营业部亏损 200万元，无力偿还借款下列关于教育局与营业部签订的期货经纪合同效力的表述，正确的是()A.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同无效 B.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同可撤销，经期货公司确认，合同有效 C.因教育局不具备从事期货交易的主体资格，合同可撤销，经市政府确认，合同有效 D.因营业部没有从事期货经纪业务的主体资格，合同无效【答案】A 37、在期货交易所的基本业务中，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有A.期货交易所 B.期货公司 C.结算会员 D.非结算会员【答案】C 38、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

A.5 个 B.7 个 C.10 个 D.15 个【答案】C 39、截至 2012 年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为 68 亿元该期货交易所 2012 年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为 5000 万元根据期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，下列说法中正确的是（）A.若不舍代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所 2012 年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为 150 万元 B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所 2012 年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为 250 万元 C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金 D.经中国证监会.财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金【答案】A 40、期货公司营业部负责人的任职资格应由（）核准A.期货公司住所地的期货业协会 B.中国期货业协会 C.营业部所在地的中国证监会派出机构 D.期货公司住所地的中国证监会派出机构【答案】C 41、根据证券高货经营机构私要资产营理业务管理力法以下关于资产管理计划财产的说法，错误的是（）A.证券期货经营机构可以将资产管理计划财产归入其固有财产 B.证券期货经营机构因资产管理计划财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入资产管理计划财产 C.资产管理计划财产的债务由资产管理计划财产本身承担 D.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，资产管理合同依法另有约定的从其约定【答案】A 42、期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的的工作。

A.董事长 B.董事会 C.总经理 D.董事会常设的风险管理委员会【答案】B 43、期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立交易编码A.85 B.90 C.80 D.95【答案】C 44、某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿甲个人投资者的保证金损失了5 万元，乙个人投资者的保证金损失了 10 万元丙机构投资者的保证金损失了300 万元甲、乙、丙。