供应商不良行为管理办法.doc

内蒙古电力（集团）有限责任公司 供应商不良行为管理办法（试行）第一章 总则第一条 为建立公开、有序的供应商良性竞争平台，规范供应商管理，促进供应商提高产品质虽和诚信履约 ,加强供应商产品质虽及履约表现与招标采购的动态联动, 依据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国公司法》 等国家有关法律、法规及《内蒙古电力（集团）有限责任公 司（以下简称“公司”）物资管理办法》等相关规章制度， 制定本办法第二条 本办法所称供应商管理对象是指参与公司 招标活动的投标人，以及为公司提供物资、服务的法人单位 和其他组织第三条本办法所称的供应商不良行为，是指供应商在参与公司招标采购活动以及在合同履约过程中，在投标响 应、产品制造、发货运输、交货验收、安装调试、运行维护 等环节发生的有关诚信、交货、质n等方面的问题第四条 本办法对供应商的处理遵循“公开、公平、公 正”的原则第五条 本办法适 用于公司及所 属各供电单位 的供 应商管理工作第二章 组织机构及职责第六条 公司物资 管理部是公司 对供 应商不良 行为 处 理的归口管理部门，主要职责是：（一） 负责制订对供应商进行管理的规章制度和办法；（二） 负责收集公司有关部门及各供电单位反馈的供应商信息，并组织有关部门或单位进行分析， 提出处理意见，经有关领导审批后，在招标采购中执行；（三） 负责对供应商的有关处理情况进行通报；（四） 负责组织对供应商的整改情况进行验收与评估；（五） 负责对供应商不合格产品召回进行监督 ；（六） 负责公司供应商信息化管理。

第七条 公司安全 监察部负责提 供因供应商产 品质 虽 问题造成事故的信息和评价第八条 公司生 产技术 部负责 提供因 供应商 产品质 虽 问题造成的非计划停运信息， 依据资产性质由公司相关部 门 提供重大缺陷的评价第九条 项目管理部门负责对供应商的售后服务产品安 装调试情况进行评价第十条 监造、检测单位负责对供应商产品的制造和抽 样检测情况进行评价第十一条 各供电单位物资管理处的职责是：（一）负责收集、汇总物资合同履约、产品质虽、售后 服务等相关信息，定期上报公司物资管理部；（二） 负责收集、汇总项目主管部门 /物资需求单位/生产单位对合同履约的有关情况反映，上报公司物资管理部；（三） 其他与供应商管理有关的工作以上第七至第十一条中的各部门、单位提供对供应商的 信息和评价应定性到位、定n准确第三章 供应商不良行为分类第十二条 因产品质虽原因导致电网或设备事故 （事件）故障、非计划停电、计划停电，或因产品质虽原因导 致 不良供电服务事件，根据国家有关法律法规及公司相关规 章 制度，对供应商不良行为给电网建设、电网运行、公司经 营 管理和优质服务造成的影响程度和经济损失进行定性， 并依次列为供应商特别严重不良行为、严重不良行为、 较严重 不 良行为、一般不良行为。

第十三条特别严重不良行为有下列情况之一者，为特别严重不良行为：一、在招标投标环节（一） 供应商在投标时，故意修改招标文件明确列明的 技术参数并进行响应，累计发生 2次及以上的二） 供应商在招投标等过程中，提供虚假信息或证明 文件的三）供应商在投标中存在串标、围标行为，或恶意以 远低于成本价投标，扰乱招标采购秩序的二、 在生产制造环节（一） 供应商未经业主单位许可， 擅自转包、分包合同 货 物，累计发生2次及以上的二） 供应商未按合同约定，擅自更换或使用劣质原材料、组部件及偷工减料，降低产品性能或功能，累计发生2次 及以上的三） 供应商产品被国家有关部门或公司系统抽检认定 为不合格，12个月内累计发生3次及以上的四） 智能电能表等计虽装谿在监造或生产现场巡查中发现供应商生产工艺或元器件等质虽不满足要求， 12个月内累计发生3次及以上的三、 在入网运行环节（一） 产品因质虽原因给电网安全运行造成特别重大影响，依据公司《电力事故调查规程》 确定为一至四级电网、 设 备事件，或者造成一至六级人身事件的二） 智能电能表等计虽装谿因产品质虽原因给公司经 营和优质服务造成恶劣影响的，或在运行中发生四类质虽问 题的，或12个月内一类质虽问题累计 5次及以上的（智能电能表质虽问题分类见附表）。

四、其他经公司认定为特别严重不良行为的，如供应商 有违法、违规活动或不良经济活动记录，被国家有关部门给 予刑罚或行政处罚等情况第十四条 严重不良行为有下列情况之一者，为严重不良行为：一、 在招标投标环节（一） 供应商在投标时，故意修改招标文件明确列明的技术参数并进行响应，发生 1次的二） 供应商资质业绩信息发生实质性变化但未及时做 出说明，对中标结果公平性造成影响的三） 中标通知书发出后，因供应商原因导致合同无法 签订，或供应商签约后不履行合同，需要重新采购或重新确 定中标人的二、 在生产制造环节（一） 供应商未经业主单位许可， 擅自转包、分包合同 货 物，发生1次的二） 供应商未按合同约定，擅自更换或使用劣质原材 料、组部件及偷工减料，降低产品性能或功能，发生1次的三） 供应商产品被国家有关部门或公司系统抽检认定 为不合格，12个月内累计发生2次的四） 智能电能表等计虽装谿在监造或生产现场巡查中发现供应商生产工艺或元器件等质虽不满足要求， 12个月内累计发生2次的三、 在交货验收环节（一） 因供应商原因延期交货， 12个月内累计对3个及以上项目单位造成严重影响的二） 智能电能表等计虽装谿在交货验收中发生四类质 H问题的。

四、 在入网运行环节（一） 产品因质虽原因给电网安全运行造成重大影响，依据公司《电力事故调查规程》 确定为五、六级电网、设备 事 件，或者造成七、八级人身事件的二） 输电线路装谿性材料因质虽原因造成倒塔、 断线，或 给电网安全运行造成重大影响的三） 智能电能表等计虽装谿因产品质虽原因给公司经 营管理和优质服务造成严重影响的，或在运行中发生三类质 虽问题，或12个月内一类质虽问题累计达 3次的五、 其他经公司认定为严重不良行为的第十五条较严重不良行为有下列情况之一者，为较严重不良行为：一、在生产制造环节（一） 供应商产品被国家有关部门或公司系统抽检认定 为不合格的二） 供应商产品质虽管理存在漏洞，不能保证产品质n的三） 供应商不配合监造、 抽检工作，或对监造过程中发 现的问题整改不积极，12个月内累计发生2次及以上的四） 智能电能表等计虽装谿在监造或生产现场巡查中 发现供应商生产工艺或元器件等质H不满足要求的二、 在交货验收环节（一9供应苞在设备运输中，保护措施不完善，在广品 运 抵现场后，发现产品有损伤，经处理后满足质虽要求，但 对工程进度造成较大影响的二） 因供应商原因延期交货，12个月内累计对2个项 目 单位造成严重影响的。

三） 智能电能表等计虽装谿在交货验收中发生三类质 H问题的三、 在安装调试环节（一） 在供应商交货后因产品存在质虽问题，给工程进 度造成严重影响的，或因产品质虽原因在试验、 调试、试运 行 期间发生短路、击穿、烧毁等问题，造成较大损失的二） 供应商安装调试现场服务人员到位不及时，或技 术指导不到位，对工程质虽或进度造成较大影响的四、 在入网运行环节（一）产品因质虽原因给电网安全运行造成较大影响， 依据公司《电力事故调查程序》确定为七级电网、设备事件的二） 输电线路装谿性材料因产品质虽原因给电网安全 运行造成较大影响的三） 智能电能表等计虽装谿因产品质虽原因给公司经营管理和优质服务造成较大影响的，或在运行中 12个月内累计发生一类质虽问题2次的四） 因供应商售后服务不到位或者服务质虽不良， 12个月内累计被投诉3次及以上的五、其他经公司认定为较严重不良行为的第十六条一般不良行为有下列情况之一者，为一般不良行为一、 在生产制造环节供应商不配合监造、抽检工作，或对监造过程中发现的 问题整改不积极的二、 在交货验收节（一） 供应苞在设备运输中，保护措施不完善，在广品 运抵现场后，发现产品有损伤，经处理后满足质虽要求，但 对工程进度造成一定影响的。

二） 因供应商原因延期交货，对1个项目单位造成严 重 影响的三、在安装调试环节（一）供应商交货后因产品存在质虽问题，给工程进度造成一定影响的二）供应商安装调试现场服务人员到位不及时，或技 术指导不到位，对工程质H或进度造成一定影响的四、在入网运行环节（一） 产品因质虽原因给电网安全运行造成一定影响， 依据公司《电力事故调查程序》确定为八级电网、设备事件 的二） 智能电能表等计虽装谿因产品质虽原因给公司经 营管理和优质服务造成一定影响的，或在运行中发生一类质 n问题的三） 因供应商售后服务不到位或者服务质虽不良，被 项目单位投诉的五）其他经公司认定为一般不良行为的第四章 处理措施第十七条 处理措施主要包括限制授标、暂停授标、扣 减评标分值对供应商不良行为的处理措施不代替合同约定 中对供应商违约的责任追究一、 限制授标是指在公司批次招标中，停止对供应商在 部分项目单位全部或部分标包的授标二、 暂停授标是指在公司批次招标中，停止对供应商在 所有项目单位全部或部分标包的授标三、扣减评标分值是指在公司批次招标的评标中，对供 应商所投全部或部分标包的评标得分进行扣减第十八条处罚的具体运用一、 对存在特别严重不良行为的供应商，取消其十二个 月投标资格并予以公告，待其整改完毕且经公司审核验收合 格后方可解除授标限制。

并在解除处理之后的第一个批次招 标中，在其不良行为所涉及的项目单位相应物资类别标 包中，扣减其评标得分2分二、 对存在严重不良行为的供应商，取消其三个批次投 标资格并予以公告，待其整改完毕且经公司审核验收合格后 方可解除授标限制并在解除处理之后的第一个批次招 标中，在其不良行为所涉及的项目单位相应物资类别标包中, 扣减其评标得分2分三、 对存在较严重不良行为的供应商，取消其二个批次 投标资格并予以公告，待其整改完毕且经公司审核验收合格 后方可解除，并在解除处理之后的第一个批次招标中，在其 不良行为所涉及的项目单位相应物资类别标包中，扣减其评 标得分2分四、 对存在一般不良行为的供应商，取消其一个批次投 标资格，并予以公告，待其整改完毕且经公司审核验收合格 后方可解除，并在解除处理之后的第一个批次招标中，在其 不良行为所涉及的项目单位相应物资类别标包中，扣减其评标得分2分五、 对于供应商产品在安装或运行过程中发生故障，在原因未查明前，应先进行暂停授标处理待原因查明后，若 非 供应商原因，应立即解除对供应商的处理 若为供应商原 因, 按本规定相应条款进行处理六、 供应商发生的不良行为所涉及的产品符合下列情况 之一的，经公司批准可酌情处理：（一） 若某类产品的供应商数虽少，不能达到充分竞争 的，对供应商该类产品的授标限制可从轻处理。

但若其存在 的问题，如工艺控制等原因对其生产的其他产品质虽也造成 一定影响的，应按本规定对其生产的其他产品进行处理二） 在特定时期相关产品市场供应能力不能满足公司 招标采购需要，且供应商不良行为是非质虽问题的，可适当 从轻进行处理三） 对于首台首套或新技术、 新工艺、新材料等技术 创 新类产品，不纳入本办法考核范围第十九条信息报送与处理一、信息报送公司有关专。