三标一体化管理体系内部审核检查及记录表.doc

一体化管理体系内部审核检查及记录表记录表号：[QMS-EMS-OHSMS]-内部审核-表格03受审核部门 （施工）公司负责人内审员审核日期手册条款标准条款检查要点审核客观记录是否符合5.4.3环境和职业健康安全管理方案Q—；E4.3.3；OHS4.3.4；①询问、查阅近1年来是否制定了形成文件的环境管理方案？查阅方案内容的适宜性？②询问、查阅近1年来是否制定了形成文件的职业健康安全管理方案？查阅方案内容的适宜性？③查阅近1年来的环境和职业健康安全管理方案的实施情况验证记录？④询问近1年来的环境和职业健康安全管理方案的实施效果？⑤查阅、核对管理方案与目标指标的关系？⑥询问环境和职业健康安全管理方案近1年来是否发生更改？若发生更改，查阅修订及审批的记录？7.1 产品和服务实现的策划Q-7.1E-4.4.6OHS-4.4.6①询问如何进行施工过程实现的策划？必要时，查阅适当的程序规定？是否发生更改，若更改，是否按规定审批？②查阅近1年来的施工组织设计/专项方案或工艺文件，是否策划了以下内容：——产品的质量目标和要求？——针对产品确定过程（包括主要工序和特殊过程）、文件和资源的需求？——产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品接收准则？——记录的要求？——环境保护措施？——职业健康安全保障措施？③询问、查阅近1年来的施工组织设计/专项方案或工艺文件是否按规定进行了审核、批准和分发？7.2环境因素Q-；E4.3.1；OHS—；①查阅近1年来的本分公司（包括专业安装施工）的环境因素识别调查表（环境因素识别的全面性/合理性）？②查阅近1年来的本分公司的环境因素影响评价记录（环境因素评价的合理性）？③查阅近1年来的本分公司的重要(重大)环境因素清单？7.3 危险源辨识、风险评价和风险控制策划Q-；E—；OHS4.3.1；①查阅近1年来的本分公司的危险源辨识调查表（危险源辨识的全面性/合理性）？②查阅近1年来的本分公司的危险源风险评价记录（风险评价的合理性）？③查阅近1年来的本分公司的重要(重大) 危险源清单？④查阅近1年来的本分公司的重要(重大) 危险源控制计划？7.6 采购Q-7.4E-4.4.6OHS-4.4.6一、采购过程：①查阅是否制定了原材料供应/劳务分包/专业施工分包单位的选择/评价/重新评价准则？是否发生更改，若更改，是否按规定审批？②查阅近1年来对原材料供应/劳务分包/专业施工分包单位进行评价或重新评价的记录及证实性资料？查阅合格供方名单（或名录、名册）？③现场核对近1年来的实际发生合同关系的原材料供应/劳务分包/专业施工分包供方是否均进行了评价或重新评价（或均在合格供方名单之内）二、采购信息：①近1年来的涉及供方的采购/分包合同、委托协议是否规定了以下适当内容要求：——供方产品、程序、过程和设备的要求？——供方人员资格的要求？——供方管理体系的要求？——供方产品的环境因素指标要求？——供方活动的环境和职业健康安全要求？②是否在与供方沟通之前，确保近1年来的涉及供方的采购/分包合同、委托协议所规定的要求是充分的、适宜的？查阅必要的审核/评审/批准/签订证据？一体化管理体系内部审核检查及记录表记录表号：[QMS-EMS-OHSMS]-内部审核-表格03受审核部门 （施工）公司负责人内审员审核日期手册条款标准条款检查要点审核客观记录是否符合7.6 采购Q-7.4E-4.4.6OHS-4.4.6三、采购产品的验证：①询问、查阅是否对近1年来的原材料供应/劳务分包/专业施工分包单位提供的产品进行验证作出了规定/安排？②查阅对近1年来的原材料供应//劳务分包/专业施工分包单位提供的产品进行验证的记录？③查阅对近1年来的原材料供应/劳务分包/专业施工分包供方施加环境和职业健康安全影响的记录？④询问近1年来是否在原材料供应/劳务分包/专业施工分包供方处验证服务？若发生，应查阅在与供方签订的合同中是否明确规定了验证活动安排和产品放行的方法？7.7.1生产和服务提供的控制Q-7.5.1E-4.4.6OHS-4.4.6一、获得表述产品特性的信息：①查阅近1年来的施工图纸会审记录？ ②查阅近1年来的设计交底纪要？ ③询问、查阅近1年来的施工图纸领取、分发情况？④询问、查阅是否获得工程的施工承包合同？⑤查阅近1年来的规范、规程、标准、图集的配备清单和实际配备的版本？二、必要时，获取作业指导书：①查阅近1年来的施工组织设计/专项方案或工艺文件？②查阅近1年来的技术交底记录？③查阅近1年来的配合比报告和现场配合比调整审批记录？三、使用适宜的设备：①询问近1年来的现场临时设施/建筑物面积？询问近1年来的各类办公设施的配备状况是否满足正常工作要求？必要时，查阅近1年来的设施清单、资产台帐？②查阅近1年来的设备配备台帐/清单？③查阅近1年来的设备验收记录/维护保养记录/运行记录/年审记录/修理计划/修理记录？四、获得和使用监视和测量装置：①查阅近1年来的监视和测量装置配备台帐（或清单），观察实际的监测装置，是否满足Q-E-OHS监测要求？②查阅近1年来的监视和测量装置检定或校准证书，是否在有效期内？五、实施监视和测量：①查阅近1年来的定位测量、设备流量转速测量、电阻测试、压力测试、强度试验、荷载试验、密闭试验、蓄水试验、通球试验等报告/记录？②查阅近1年来的要求见证取样的见证取样记录？③查阅近1年来的检验批工程、隐蔽工程、分项工程、分部工程（以及子分部工程）的验收记录或纪要？④查阅近1年来的施工日志？六、放行、交付和交付后活动的实施：①查阅近1年来的工程开工许可手续？②查阅近1年来的噪音许可手续？③查阅近1年来的占道许可手续？④查阅近1年来的排污许可手续？一体化管理体系内部审核检查及记录表记录表号：[QMS-EMS-OHSMS]-内部审核-表格03受审核部门 （施工）公司负责人内审员审核日期手册条款标准条款检查要点审核客观记录是否符合7.7.2 生产和服务提供过程的确认Q-7.5.2E-4.4.6OHS-4.4.6①询问、查阅有关程序文件或产品实现策划文件，特殊过程的识别情况（特殊过程包括哪些，是否识别全面、准确）？是否发生更改，若更改，是否按规定审批？②查阅近1年来的特殊过程的专项控制程序、确认准则？是否发生更改，若更改，是否按规定审批？③查阅近1年来的特殊过程人员资格鉴定的记录？④查阅近1年来的特殊过程设备能力认可的记录？⑤查阅近1年来的特殊过程实施前的模拟试验报告/记录(结合具体需要模拟试验的过程)？⑥查阅近1年来的特殊过程连续参数监控记录(结合具体需要参数连续监控的过程)？⑦查阅近1年来的人员/材料/方法等变化和转场，重新确认的记录？7.7.3 标识和可追溯性Q-7.5.3E-无OHS-无①询问、查阅标识和可追溯性方法的规定？是否发生更改，若更改，是否按规定审批？②观察原材料的产品标识和状态标识？查阅检验批/分项/分部工程的技术文件资料，是否记录了名称/部位/质量状态？技术文件资料是否具备可追溯性？7.7.4 顾客财产Q-7.5.4E-无OHS-无①询问顾客财产的识别情况（顾客财产包括哪些）？必要时，查阅文件规定？是否发生更改，若更改，是否按规定审批？②查阅近1年来的对顾客财产的接收、验证记录？询问、观察现场顾客财产的标识、贮存、保护、维护情况？③询问和查阅必要的信息资料，近1年来是否发生顾客财产丢失、损坏、不适用等情况？若发生，是否报告顾客、与顾客协商处置、并保持了相应的记录？7.7.5 产品防护Q-7.5.5E-4.4.6OHS-4.4.6①询问、查阅产品防护的方法规定？是否发生更改，若更改，是否按规定审批？②询问、观察现场产品的标识防护情况？询问、观察现场产品的贮存情况？询问、观察现场产品的搬运防护？询问、观察现场产品的包装/包裹防护？询问、观察现场产品的保护情况？7.8环境和职业健康安全的运行控制Q-7.1 7.2 7.4 7.5E-4.4.6OHS-4.4.6一、程序或作业文件的制定：询问、查阅是否根据环境/职业健康安全管理方针、目标与指标，确定与所识别和认定的、需要采取措施控制重要环境因素、重大职业健康安全风险有关的运行与活动，针对这些活动（包括维护工作）进行策划，形成程序或作业文件？是否为确保环境和职业健康安全运行控制，对于缺乏形成文件的程序而可能导致偏离方针、目标与指标的运行情况，建立并保持形成文件的程序和作业文件？是否在环境和职业健康安全运行控制程序中，规定了环境和职业健康安全运行控制的准则、标准和要求，适用于工作场所、过程、装置、机械、运行程序和工作组织的设计，以便从根本上消除或降低环境影响、职业健康安全危害和风险？是否明确规定对于购买或使用的货物、设备和服务中已识别的职业健康安全风险和重要环境因素，建立程序将要求通报给供方和合同方，对相关方施加质量、环境、职业健康安全影响？（例如：施工组织设计/方案的编制规定？废气/扬尘/粉尘/烟尘控制的规定？噪声控制的规定？固体废弃物控制的规定？产品中环境因素控制的规定？能源和资源消耗控制的规定？危化品控制的规定？生态保护(水土保持/植被保护/动植物保护/文物、古迹保护等)控制的规定？各级安全生产责任制度？安全文明施工、维护管理制度？专项安全技术措施方案？机械设备安全管理规定？消防管理规定？安全防护用品/劳动防护用品管理规定？职业病防治规定？女工和未成年工保护规定？车辆安全管理规定？外包/外委/采购规定？等）一体化管理体系内部审核检查及记录表记录表号：[QMS-EMS-OHSMS]-内部审核-表格03受审核部门 （施工）公司负责人内审员审核日期手册条款标准条款检查要点审核客观记录是否符合7.8环境和职业健康安全的运行控制Q-7.1 7.2 7.4 7.5E-4.4.6OHS-4.4.6二、运行记录（近1年来的）：查阅噪音管理、控制的记录？查阅固体废弃物管理、控制的记录？查阅废水（废液体）管理、控制的记录？ 查阅废气、粉尘、扬尘管理、控制的记录？查阅产品中的环境因素管理、控制的记录？（民用建筑工程）查阅水电消耗、原材料消耗等能源和资源的管理、控制的记录？查阅易燃易爆品管理、控制的记录？查阅消防管理、控制的记录？查阅排污许可手续？查阅机械设备验收记录？大中型设备运行记录？特种设备的安装方案/安拆记录？查阅三级安全教育记录？安全技术交底记录？安全检查记录？安全隐患整改记录？班组安全活动日志？查阅特种作业人员名单和资格证？临时用电验收记录/电阻测试记录？安全标志平面布置图/一览表？查阅劳保用品采购/验收/发放记录？查阅女工和未成年工保护记录？查阅配电房值班记录？查阅危险化学品、有毒有害物品的销售/运输/回收处置单位的资质？ 7.9应急准备和响应Q-8.3E-4.4.7OHS-4.4.7①询问、查阅是否。