安徽省2017年期货从业资格：期货交易流程模拟试题.doc

安徽省2017年期货从业资格：期货交易流程模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、成交量和持仓量等，对未来期货价格的走势进行的判断分析方法 A．心理分析 B．技术分析 C．基本分析 D．价值分析 2、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是__ A．1459.64点 B．1460.64点 C．1469.64点 D．1470.64点3、期货一部、中国期货保证金监控中心、中国期货业协会和期货交易所代表组成，这体现的是__ A．分类评价申诉机制 B．分类评价“一票降级”制度 C．分类结果的披露和使用 D．分类评审的集体决策制度 4、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（） A．及时向主管部门报告 B．公平对待该投资者 C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D．了解投资者的投资目标5、客户保证金未足额追加的，期货公司（） A．应当按照公司标准计算保证金 B．可以只在报表附注中说明 C．应当按照分类和流动性进行风险调整 D．应当相应调减净资本 6、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公（）负责。

A．董事会 B．股东大会 C．监事会 D．风险管理部门 7、（）对期货市场实行集中统一的监督管理 A．中国期货业协会 B．中国证监会 C．中国证券业协会 D．国务院期货监督管理机构 8、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算 A．中国证监会 B．财政部 C．期货投资者保障基金管理机构 D．期货投资者 9、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（） A．不准许该副总经理兼职 B．可以批准该副总经理兼职 C．无权批准该副总经理兼职 D．可以助其以调用的形式进行兼职 10、期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）年 A．20 B．15 C．10 D．511、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议 A．交易完成15日 B．交易完成30日 C．收到结算报告的当天 D．期货经纪合同约定的时间 12、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。

根据规定，大地期货公司应当补偿客户（） A．10万元 B．14万元 C．15万元 D．12万元 13、管理及撤销期货从业人员从业资格的（） A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．中国期货业协会 D．各期货公司14、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日 A．5 B．10 C．20 D．30 15、以下关于期货的结算说法，错误的是__ A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果 B．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出 C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓 D．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差 16、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。

A．期货交易所 B．中国证监会 C．期货投资者保障基金 D．风险准备金 17、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（） A．服务周到 B．技能熟练 C．诚实信用 D．小心谨慎 18、6月5日，买卖双方签订一份3个月后交割的一揽子股票组合的远期合约，该一揽子股票组合与恒生指数构成完全对应，此时的恒生指数为15000点，恒生指数的合约乘数为50港元，假定市场利率为6%，且预计1个月后可收到5000港元现金红利，则此远期合约的合理价格为__ A．15000点 B．15124点 C．15224点 D．15324点 19、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料 A．身份证复印件并加盖推荐公司公章 B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C．3名推荐人的书面推荐意见 D．资质测试合格证明 20、期货交易所应当向（）报送财务会计报告 A．期货保证金安全存管监控机构 B．国务院期货监督管理机构 C．期货公司 D．非期货公司结算会员 21、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。

A．拟设立营业部的决议文件 B．申请日前6个月月末的风险监管报表 C．营业部的管理制度文本 D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件22、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（） A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系23、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400美元/盎司的6月份黄金看跌期权，结果最后交割日的价格上涨为450美元/盎司，则该投资者损失__ A．45.5美元/盎司 B．54.5美元/盎司 C．50美元/盎司 D．4.5美元/盎司24、分立的说法，不正确的是（） A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除 D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继25、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。

A．变更注册资本 B．变更公司形式 C．破产 D．变更3%以上的股权二、多项选择题（共25题，每题2分每题的备选项中，有多个符合题意） 1、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证 A．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C．违反规定从事与期货业务无关的活动的 D．从事期货自营业务的 2、期货交易所总经理的职权有（） A．拟定风险准备金的使用方案 B．决定结算担保金的使用 C．组织协调专门委员会的工作 D．决定期货交易所机构设置方案3、期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，（） A．客户有权不予认可 B．客户可以予以追认 C．非受托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任 D．期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任 4、期货市场风险管理的必要性主要包括__ A．期货市场充分发挥功能的前提和基础 B．减缓和消除期货市场与社会经济产生不良冲击的需要 C．适应世界经济自由化和国际化发展的需要 D．保护投资者利益免受损失的需求5、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。

某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还当日，丁某发现这一事件，即提出索赔 对于该期货公司的行为，中国证监会可以采取下列（）监管措施 A．给予警告 B．没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款 C．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款 D．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证 6、根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有（） A．期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的 B．期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的 C．利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的 D．期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的 7、期货交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求__等措施，以警示和化解风险。

A．会员报告情况 B．客户报告情况 C．谈话提醒 D．发布风险提示函 8、在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全 A．交易 B．结算 C．交割 D．价格 9、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有（） A．中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施 B．中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示 C．中国证监会可以向期货交易所派驻督察员 D．中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用 10、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（） A．会员资格的取得条件 B．会员资格的终止条件 C．对会员的监督管理 D．会员资格的取得程序11、下列关于商品供给的说法，正确的是__ A．供给是指在一定时期内，在各种可能的价格下，生产者愿意并且能够提供的商品或劳务的数量 B．一般来说，在其他条件不变的情况下，一种商品的市场价格越高，生产者越愿意为市场提供较多的产品数量，即：价格越高，供给量越大;价格越低，供给量越小，这就是“供给法则” C．在商品自身价格不变的条件下，生产成本上升会减少利润，从而使得商品的供给量增加。

相反，生产成本下降会增加利润，从而使得商品的供给量减少 D．一般而言，生产技术水平的提高可以降低生产成本，增加生产者的利润，生产者会进一步提高产量 12、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格根据以上情况，回答下列问题： 如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（） A．甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年 B．乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试 C．丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计 D．丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格 13、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成。