建设项目工程变更的风险分析与评价.pdf

建设项目工程变更的风险分析与评价 原有项目以及具体做法， 在实施过程中都可能有所改变， 这就是工程变更工程项目变更是建设项目实施过程中的基本特征 是确使工程变更更能完全符合客户及生产单位之需求且使各单位能在最短的时间内获得正确的变更信息制定本流程建设工程施工合同执行过程中， 存在大量的工程变更， 既有传统的以工程变更指令形式产生的工程变更， 也包括由业主违约和不可抗力等因素被动形成的工程变更 工程变更对建设项目管理有着巨大的影响 科学分析与评价建设项目工程变更风险， 有助于建立合理的工程变更风险预警机制及其应对体系， 以保证建设项目合同控制目标的顺利实现 标签： 建设项目；工程变更；风险分析；评价 一、工程变更的主要原因 1、设计不够完善 设计不够完善是形成工程变更的主要因素之一 中国建筑市场投资主体逐步多元化， 在政府工程建设项目仍占较大比例的前提下， 私人工程的比例也一直在稳步上升 不同类型投资者由于缺乏必要的工程建设项目专业技术、 经济、合同等的管理知识和管理经验以及管理理念等综合素质良莠不齐，在项目建设过程中违反科学基本规律的问题时有发生 如许多投资者在设计图纸还不十分完善的情况下，就匆忙进行投标施工，图纸中存在的大量问题，需要在现场解决，这是造成变更的一个重要原因；再则是随着房地产业和建筑业迅猛发展，很多设计单位设计任务饱满，为追求经济效益，在基本资料不全不准，设计思路不完善的情况下，就匆忙进入设计阶段，致使设计深度不够，缺乏优化设计而出现功能设置不合理。

而设计完成后又没有投入足够的精力对施工图进行认真审核，造成土建、水电、暖通等各专业图纸缺乏充分的协调、汇集，致使施工现场“打架”现象屡屡发生；而在设计上不尽人意的地方也很多，在施工时频频变更施工图，也就产生了工程建设项目的变更 2、监管不严 对工程变更没有严格的监管是形成工程变更的又一重要因素中国绝大多数工程还是政府投资控制，缺乏对工程建设项目决策阶段、勘察设计阶段以及项目竣工完成后的后评价，从而不能很好的监督和审查不合理的变更，使投资计划的随意性很大，在项目立项审批前没有科学合理的概算，只靠粗略的估计数代替，或投资概算缺乏科学依据，而为了使项目容易审批，又人为压低概算如部分业主单位，常采取在项目前期决策阶段，有意减少工程规模、瞒报工程建设内容，而在项目实施过程中，随意更改施工图，通过变更提高工程建设标准、扩大建设规模、增加工程建设项目内容，致使工程项目在实施过程中不断追加投资；另外一些职业道德差的业主方人员与承包商、监理单位串通，为了谋取私利而进行工程变更  3、缺乏严格的职能管理 对工程项目变更缺乏严格的职能管理， 是形成工程变更的客观因素面对内容繁多的各类工程变更，由于缺少对其技术、经济、工期、安全、质量、工艺性等诸多因素的综合评定，在没有制定完善的工程项目变更控制指标体系的情况下， 对于工程建设项目的变更的受理、 评估和确认以及变更工程量的计量和变更价款的商定都缺乏规范明确的组织职责、 岗位职责和处理程序。

项目管理机构对工程变更处理的随意性较大，尤其是对工程变更处理的效果不能及时有效的反馈， 也不能对工程变更方案进行有效的价值分析和多方案的比选， 将使一些没有意义的工程变更得以发生， 或者是工程变更方案并非是最好的方案， 发生不必要的费用， 更严重的是由于缺乏对工程变更的有效评审， 甚至会出现一些错误的变更 因此要控制工程建设项目变更， 如果没有一套行之有效的可操作性强的能够通用的做法和程序，是很难控制工程建设项目变更的 二、建设项目工程变更风险因素分析 建设项目工程变更风险因素基本划分为如下几类 1、政策法规风险 政策法规风险是指由于政府对建筑业产业政策和技术政策的强制性调整所导致的工程变更风险 如强制推行工程量清单计价、 淘汰不符合环保要求的建材产品和施工机具等 2、经济风险 经济风险是指由社会因素导致的工程造价上升或工期延误的风险经济风险主要产生于以下原因： 宏观经济形势不利； 工程投资硬环境 （如交通、 电力供应、通讯条件等）和软环境（政府管理部门服务意识和工作作风等）差；通货膨胀幅度过大；资金筹措困难等 3、技术风险 技术风险是指技术条件的不确定性而引起工程变更的可能性。

技术风险主要表现在可行性研究、工程方案选择、工程勘察、工程设计、工程施工、工程监理等过程中，在技术标准选择、计算模型的采用、安全系数的选取以及设计深度和设计质量等问题上出现偏差而形成的技术变更风险 4、自然条件风险 自然条件风险是指由于自然现象、物理现象等风险因素所形成的风险如严寒、台风、暴雨、洪水、火灾地震、地质灾害、雷暴等因素都可能给工程施工带来影响和损失  5、合同条件风险 合同条件风险是指由于合同条件制定的不完善以及合同执行不力给工程施工带来的变更风险 如合同范围界定不清， 计价方式不合理、 项目组织管理混乱、成本控制不严、 劳动力缺乏和劳动生产率低下、 设计图纸供应滞后等风险事件均可对合同管理目标带来负面影响 6、人员素质风险 人员素质风险是指由于工程合同参与各方主要从业人员技术素质和职业道德的欠缺给工程施工带来不利影响的可能性 如主要设计人员素质低下， 工程出现大量的设计错误和遗漏； 施工管理人员素质低下， 使工程出现大面积返工； 监理人员素质低下， 导致工程变更频繁发生， 工程变更处理时间过长； 业主管理人员素质低下， 导致工程管理失控， 项目各方难以协调工作， 致使工期延长和成本上升等。

三、建设项目工程变更预测 1、范圍变更 这是要处理的最为重要的变更 范围变更管理的主要目的是确定变更， 并对其进行有效管理 它还有助于保护项目团队， 避免就时间进度和预算达成一致后出现变更 如果在项目进行过程中可交付项发生变化 （这一般意味着客户希望附加额外的条款） ，最初的成本、努力和持续时间估计就会失效如果主办方同意将新工作增加到项目范围中， 项目经理有权要求对当前的预算和最终期限进行修改（通常是增加预算，延长最终期限） ，以反映这些增加的额外工作这个过程最终要向主办方提交适当的信息， 允许主办方根据商业价值和变更对项目成本和时间进度的影响，决定是否批准对预算和最终期限的修改2、配置变更 配置变更是指对所有项目资产和资产特性 （元数据） 进行确认、 追踪和管理大多数项目并不进行配置管理不过，如果项目使用或建造大量的组件、零件、工具和设备等，配置变更管理就显得非常重要 3、所有其它变更 项目还可能发生一些变更， 它们不属于范围变更管理或配置管理之列 这些变更可能划归为综合变更管理的范畴 不属于范围变更或配置变更， 而属于综合变更在这种情况下，可能需要记录所发生的资源变更情况、确定变更的影响、并制定一个变更管理计划。

综合变更管理和范围变更管理的关键区别在于， 如果一项范围变更被要求并得到批准， 希望能够对预算和时间进度加以修改， 以适应变更的要求不应对它抱着和非范围变更相同的期待作为一名项目经理，应当集中精力确保对范围变更进行有效管理，因为它是造成项目问题的主要罪魁祸首不过，还要认识到，项目也可能需要进行配置管理和综合变更管理有效管 理这些变更可以免去许多麻烦 四、建设项目工程变更风险评价 风险评价首先要对风险事件后果进行评价， 然后按其严重程度进行顺序评价时还要明确对该风险应该采取哪些应对措施 每一种风险的可接受或危害程度都是不一样的， 因此要明确哪些风险需要并需首先采取措施并定期对一定数量的风险项目进行评价风险评价方法本文简单分析了以下两种： 1、定量定性相结合法 风险估计是衡量项目风险的性质， 并估算风险事件发生的概率及其引发后果的大小， 以降低项目风险的计量不确定性最好要确定项目变数的数值及计量这些变数的标度， 然后根据选定的计量标度来确定风险后果的大小工程项目风险估计与评价是应用现代管理科学技术， 定性与定量结合， 它是一种比较实用的办法它利用风险评分（风险值）=风险发生概率（P）×风险影响（I）来进行计算。

采用定量定性相结合的方式， 最终定量地估计风险大小， 并找出主要的风险源头，评价风险可能造成的影响， 并以便以此为依据， 对工程项目风险采取相应的对策 2、层次分析法 层次分析法是将一个复杂的多目标决策问题作为一个系统，将目标分解为多个目标或准则，进而分解为多指标（或准则、约束）的若干层次，通过定性指标模糊量化方法算出层次单排序（权数）和总排序，以作为目标（多指标） 、多方案优化决策的系统方法 它是一种系统性的分析方法， 所需定量数据信息较少比较简洁实用的决策方法但它也有一些缺點 a、不能为决策提供新方案；b、定量数据较少，定性成分多，不易令人信服；c、指标过多时数据统计量大，且权重难以确定；d、特征值和特征向量的精确求法比较复杂 五、风险评价方法应用实例 某建设单位管理人员需要对一工程项目进行决策， 除了考虑经济效益外， 还要考虑社会效益、 环境效益等因素， 最终考虑重点以层次分析法并综合定量定性结合法解决： 1、建立递阶层次结构：应用 AHP 解决实际问题，首先明确要分析决策的问题，并把它条理化、层次化，理出递阶层次结构 2、构造判断矩阵并赋值：根据递阶层次结构就能很容易地构造判断矩阵。

3、层次单排序与检验评价：对于专家填写后的判断矩阵，利用一定数学方法进行层次排序层次单排序是指每一个判断矩阵各因素针对其准则的相对权重，所以本质上是计算权向量需要注意的是，在层层排序中，要对判断矩阵进行一致性定性和定量检验评价  4、层次总排序与检验评价：总排序是指每一个判断矩阵各因素针对目标层的相对权重这一权重的计算采用从上而下的方法，逐层合成同样，也需对总排序结果进行一致性定性和定量检验评价 5、结果分析：通过对排序结果的分析，得出最后的决策方案 六、结束语 本文研究了建设项目工程变更风险因素的基本分类、变更原因、变更预测及评价方法事实上，建设项目工程变更风险的评价还有许多其他方法，如专家调查法、 灰色关联法以及蒙特卡罗模拟方法等 此外在建设项目工程变更分析和评价中应用各类风险分析软件， 有助于提高风险分析和评价效率， 加强现代信息技术在建设项目工程变更风险研究中的应用，具有重要的实践意义 参考文献： [1]卢有杰，卢家仪，项目风险管理[M]，1998； [2]王卓甫，工程项目风险管理[M]，2002； [3]方俊，任宏，建设工程施工合同履行中的变更控制[M]，2004； [4]杨开云，凌志飞，住宅小区建设项目中的风险识别与综合评价[J]，2003. 。