怎样申请香港发售股份(doc 13).doc

162 如何申请香港发售股份申请香港发售股份的措施阁下可以两种途径申请认购香港发售股份阁下可使用白色或黄色申请表格，亦可予以香港结算电子认购批示以香港结算代理人名义以阁下为受益人而提出认购香港发售股份的申请注： 董事或彼等各自的联系人或我司任何其他关连人士（定义见上市规则）或于完毕发售当时将成为关连人士（定义见上市规则）的人士不得申请认购香港发售股份使用申请表格提出申请使用何种申请表格申请人如欲以自身名义获发行股份，应使用白色申请表格申请人如欲以香港结算代理人的名义获发行股份，并直接存入中央结算系统，以记存于阁下的中央结算系统投资者户口持有人股份账户或阁下指定的中央结算系统参与者股份账户，则应使用黄色申请表格索取申请表格地点阁下可在下列地点索取白色申请表格及售股章程： 联交所任何参与者高盛（亚洲）有限责任公司香港皇后大道中2号长江集团中心68楼香港上海.丰银行有限公司香港皇后大道中1号15楼163 如何申请香港发售股份或中国银行（香港）有限公司下列任何分行： 港岛区： . . . . . . . . . . . . 中银大厦分行中环花园道1号3楼中环永安集团大厦分行中环德辅道中71号铜锣湾分行铜锣湾波斯富街18号太古城分行太古城耀星阁G1012 香港仔分行香港仔湖北街25号北角侨辉大厦分行北角英皇道413-415号九龙区： . . . . . . . . . . . . 旺角总统商业大厦分行旺角弥敦道608号又一城分行九龙塘又一城LG149 开源道分行观塘开源道55 号油麻地分行油麻地弥敦道471号美孚六期分行美孚新擥万事达广场N47-49 加拿芬道2号分行尖沙咀加拿芬道2-2A 新界区： . . . . . . . . . . . . 荃湾青山道分行荃湾青山道167号好运中心分行沙田横壆街好运中心地下屯门市广场分行屯门市广场第二期地下商场2号阁下可在下列地点索取黄色申请表格及售股章程： . 香港德辅道中199号维德广场2楼香港结算存管处服务柜台；或. 香港皇后大道中128-140号威享大厦高层地下香港结算客户服务中心；或. 亦可向备有申请表格及本售股章程的经纪索取。

如何填写申请表格每份申请表格均载有具体批示，阁下应加以细阅如阁下未有遵守有关批示，则有关申请可遭回绝受理，并将连同随附的支票或银行本票以一般邮递方式按申请表格填报的地址一并退回阁下（如属联名申请人， 则指排名首位的申请人）， 如有邮误， 概由阁下承当164 如何申请香港发售股份阁下应以英文（除另有指明外）填写申请表格并签订，而只会接纳亲笔签订的申请法团提出的申请（不管自身或代表其别人士提出）须盖上附有公司名称的公司印鉴，并由获正式授权的主管签订，且须列明该主管所代表的职权倘阁下以其别人士为受益人提出申请，则须由阁下而非该人士签订申请表格倘属联名申请（如许可），则该两名申请人均须签订申请表格如阁下透过获正式授权人士提出申请，则我司及全球协调人（或彼等各自的代理或代名人）可在符合彼等觉得合适的任何条件下酌情接纳申请，涉及出示阁下的授权证明文献阁下应注意，填妥及交回申请表格即表达： (i) 阁下与我司及我司各股东合同，且我司与各股东亦合同，将遵守并符合公司条例及组织章程细则的规定； (ii) 阁下与我司及我司各股东合同，股份可由其持有人自由转让； (iii) 阁下授权我司代表阁下与我司各董事及高档职工签订合约。

据此，有关董事及高档职工承诺遵守并符合组织章程细则所载彼等须向股东履行责任的规定； (iv) 确认阁下在作出认购申请时，仅根据本售股章程所载的资料及陈述，而并无倚赖任何增补售股章程所载者以外的任何其他数据及陈述； (v) 批准我司、各董事及授权本售股章程的任何人士仅须对本售股章程所载的资料及陈述负责； (vi) 承诺及确认阁下（如以阁下为受益人提出认购申请）或阁下代表提出认购申请的人士并无表达故意或申请认购或接纳亦不会申请或接纳或表达故意接纳国际配售的任何发售股份；及(vii) 批准向我司、其过户处、收款银行、顾问、代理及帐簿管理人披露个人资料及彼等所需任何有关阁下或阁下代为提出申请的人士的资料为使黄色申请表格有效： (i) 如通过指定的中央结算系统参与者（中央结算系统投资者户口持有人除外）提交申请： . 指定的中央结算系统参与者或其授权人必须于表格的合适空格内签订；并. 指定的中央结算系统参与者必须在表格盖上附有其公司名称的公司印鉴，并在合适空格填上其参与者编号165 如何申请香港发售股份(ii) 如以中央结算系统个人投资者户口持有人名义提交申请： . 申请表格必须填上该中央结算系统投资者户口持有人的姓名及香港身份证号码； 并. 该中央结算系统投资者户口持有人须在申请表格的合适空格填上其参与者编号并签订。

iii) 如以中央结算系统联名个人投资者户口持有人名义提交申请： . 申请表格必须填上所有中央结算系统联名投资户口持有人的姓名，以及至少一位联名投资者户口持有人的香港身份证号码；并. 必须于合适的空格内填上中央结算系统参与者编号及由中央结算系统投资者户口持有人股份账户的授权签订人签订iv) 如以中央结算系统公司投资者户口持有人名义提交申请： . 申请表格必须填上中央结算系统投资者户口持有人的公司名称及香港商业登记号码；并. 必须于合适的空格内填上中央结算系统参与者编号及盖上附有公司名称的公司印鉴，并由中央结算系统投资者户口持有人股份账户的授权签订人签订黄色申请表格上的签订、签订人数及印鉴式样（视乎状况而定），须与香港结算的纪录一致倘有关中央结算系统参与者的数据不确或不完整，或授权签订（如合用）及参与者编号有漏掉或不当或浮现其他类似事宜，均也许导致申请作废公众人士：申请香港发售股份的时间填妥白色或黄色申请表格后，须连同股款于六月十日星期四中午十二时正之前交回，如该日并无开始办理申请登记，则须于下文「如何申请香港发售股份 — 恶劣天气对申请登记的影响」分段所列日期及时间前递交阁下应将填妥的申请表格连同应缴款项于下列时间投入上文「如何申请香港发售股份— 索取申请表格地点」一段所列的中国银行（香港）有限公司任何分行的特备收集箱内： 六月七日星期一— 上午九时正至下午四时正六月八日星期二— 上午九时正至下午四时正六月九日星期三— 上午九时正至下午四时正六月十日星期四— 上午九时正至中午十二时正认购申请的登记将由六月十日星期四上午十一时四十五分开始，并于同日中午十二时正结束。

166 如何申请香港发售股份在认购申请的登记结束前，不会解决任何香港发售股份的申请，亦不会配发任何该等股份七月七日之后，将不会配发任何香港发售股份恶劣天气对申请登记的影响如六月十日星期四上午九时正至中午十二时正之间任何时间香港悬挂： . 八号或以上热带气旋警告讯号；或. 「黑色」暴雨警告讯号， 则不会登记认购申请，而改为于上午九时正至中午十二时正期间任何时间再无悬挂上述任何警告讯号的下一种营业日上午十一时四十五分至中午十二时正登记认购申请发布成果我司预期于六月十五日星期二在南华早报（英文）及香港经济日报（中文） 发布配发基准、申请成果及香港公开发售成功申请人的香港身份证／护照／香港商业登记证号码寄发／领取股票及退款支票在下列状况下，阁下的申请股款（或有关部份），连同有关经纪佣金、联交所交易费、证监会交易征费及投资者补偿征费将不计利息予以退还： . 倘申请被拒、不获接纳或只获部份接纳； . 最后决定的发售价格低于申请时所付的每股发售价3.70港元（不涉及经纪佣金、联交所交易费、证监会交易征费及投资者补偿征费）； . 并无按照本售股章程「发售的安排 — 香港公开发售的条件」一段所述达到发售的条件；或. 任何申请被撤回或有关的任何配发作废。

本集团将竭力避免在退还申请款项时浮现不合理的延误本集团将不会发出任何有关香港发售股份所有权的临时证明文献，亦不会就申请时所付的款项发出收据，而除非下文所述亲自领取外，将于合适时间以一般邮递方式寄予阁下（如属联名申请人，则为排名首位的申请人）在申请表格所示地址，邮误风险概由阁下承当： . 以白色申请表格提出申请的人士：(i)倘申请所有获接纳，则寄发所申请的所有167 如何申请香港发售股份香港发售股份的股票；或(ii)倘申请部份获接纳，则寄发成功申请的香港发售股份的股票；及／或. 对于以白色及黄色申请表格提出申请的人士，以「只准入昂首人账户」划线方式开出的退款支票，并以申请人（如属联名申请人，则指排名首位的申请人）为收款人，退款涉及：(i)倘申请获部份接纳，所申请的香港发售股份未获接纳部份的相应申请款项余额；或(ii)倘申请所有不获接纳，则所有申请款项；及／或(iii) 倘发售价低于申请时初步支付的每股发售价，则发售价与申请时所付原定每股价格的差额，上述多种状况均加上有关退款／多缴款项应占的1%经纪佣金、0.005%证监会交易征费、0.005%联交所交易费及0.002%投资者补偿征费，但不计利息。

除下文所述亲自领取的状况外，多缴申请股款（如有）的退款支票及使用白色申请表格成功申请的股票估计将于六月十五日星期二寄发我司有权于支票或银行本票结算前保存任何股票及任何额外缴付的申请款项阁下如以白色或黄色申请表格申请认购1,000,000股或以上的香港发售股份，并于阁下的申请表格上选择亲自领取退款支票（如合用）及／或股票（合用于白色申请表格的申请人），则可于六月十五日星期二，或本集团于报章发布寄发股票／退款支票的任何其他日期上午九时正至下午一时正，亲临香港中央证券登记有限公司（地址为香港皇后大道东183号合和中心17楼1712至1716号铺）领取阁下的退款支票（如合用）及／或股票（如合用） 倘阁下属个人申请人，并选择亲身领取，则不得授权任何其别人士代表阁下领取倘阁下属公司申请人，则阁下必须委派持有盖上阁下公司印鉴的授权书的授权代表领取个别人士及授权代表（如合用）于领取时均须出示股份过户处接纳的身份证明文献 倘阁下未于指定领取时间内领取退款支票及／或股票，则退款支票及股票将尽快以一般邮递方式寄往阁下申请表格所示地址，邮误风险概由阁下承当阁下如以白色或黄色申请表格申请认购1,000,000股如下股份，或申请1,000,000股或以上股份但并无在阁下的申请表格表白拟亲自领取股票（合用于白色申请表格的申请人） 168 如何申请香港发售股份及／或退款支票（如合用），则股票（如合用）及／或退款支票（如合用）将于六月十五日星期二以一般邮递方式寄往阁下申请表格所示地址，邮误风险概由阁下承当。

股票仅会在香港公开发售成为无条件及并无根据其条款终结的状况下成为有效的所有权证书，而预期香港公开发售约于六月十六日星期三上午八时正成为无条件将股票存入中央结算系统如阁下以黄色申请表格申请认购香港发售股份，且阁下的申请已获所有或部份接纳， 则阁下获发的股票将以香港结算代理人名义登记，并将于六月十五日星期二办公时间结束时或（在浮现特殊状况时）由香港结算或香港结算代理人所指定的任何其他日期存入中央结算系统，按阁下在申请表格的批示寄存于阁下的中央结算系统投资者户口持有人股份账户或阁下的指。