论坛投稿：GUI外观设计专利-基于专利数据的分析-国知局刘斌强.doc

1/17图形界面图形界面 GUI 外观专利外观专利-基于美国专利数据的分析基于美国专利数据的分析摘要：摘要：以美国专利数据为基础，对美国涉及计算机图形用户界面（GUI）和图标（ICON）的外观设计专利保护状况进行了分析，分析内容包括申请的时间特性、审查周期特性、技术领域分布特性、申请人特性的分析，以及针对特定的重要申请人的分析，分析结果表明，美国的 GUI 外观设计专利主要为美、日、韩的 ICT 领域企业拥有，不同的申请人基于其主营业务而具有不同的关注点，但中国申请人的参与活跃度极低根据分析结果提出对于中国申请人的启示，指出中国申请人应当制定灵活的专利策略、打好专利组合拳，充分利用国外的各种专利保护制度，为企业更好的参与全球化竞争提供保障关关键词键词： ：图形用户界面 GUI 外观设计 专利1.0 引言引言2011 年 4 月，苹果公司针对三星公司在多个国家和地区发起专利诉讼，在诉讼中，苹果公司谴责三星公司的 Galaxy 产品群对苹果公司知识产权进行了不可饶恕的公然抄袭而苹果公司所称的“知识产权” ，主要就是专利，其中在德国地方法院于 9 月发布的针对三星的禁售令则是基于“Galaxy Tab 10.1”设计酷似苹果“iPad”的理由1，其中主要就是因为苹果提出的数项专利欧盟设计专利2（Community Design） ，而苹果在美国发起的诉讼中，同样包括了多项外观设计专利，这其中就还包括有3 项 GUI 外观设计专利3。

由苹果与三星的专利纠纷可以看出，其中涉及了一类较为特殊的知识产权，更具体的说是专利、即 GUI 外观设计专利但是，关于 GUI 外观设计专利，迄今并没有形成全球共识，目前明确规定 GUI 设计为外观专利保护标的4的，有美国、欧盟、日本、韩国和澳大利亚5和1 German court bans Galaxy Tab 10.1: looks too much like iPad, URL: 年 4 月 2 日2 涉及欧盟设计专利：000888920-0018、000748280-0006、000181607-0001实际上，苹果公司在OAMI（即欧盟内部市场协调办公室）注册的 GUI 相关欧盟设计专利有 750 余项3 苹果公司声称三星公司侵犯的 GUI 外观设计专利包括 USD627790、USD617334 和 USD6043054 具体规定上，还存在是否存在限制、限制程度等差异2/17巴西6，我国台湾地区新修改的专利法也将 GUI 纳入外观设计专利保护范围，但在中国国内，GUI 明确被规定为不能够予以外观设计专利保护的标的7正是由于 GUI 外观设计专利的特殊性，以及不同国家和地区的知识产权法规定的差异，人们对于 GUI 外观设计专利的研究多集中在探讨 GUI 是否应当纳入外观设计专利保护范围，以及如果纳入，应当如何进行规定和保护。

但是，考虑到美国的 GUI 外观专利保护制度实施时间相对较长并且较为活跃，有必要对美国的 GUI 外观设计专利做多方位的分析，以从中发现美国 GUI 外观设计专利的相关特点，并试图从中得出对于我国专利申请人、对于我国如何应对 GUI 外观设计专利制度的设计的有益启示基于此，本文以美国专利体系中特有的 UC 分类体系为依据，检索获得美国 GUI 外观设计专利8总计 2865 项作为本文分析的样本，并从专利及申请的时间特性、审查周期特性、技术领域分布特性、申请人特性、特定的重要申请人等五个方面展开分析，基于分析结果，提出对于中国企业如何利用 GUI 外观设计专利参与全球化竞争的启示1.1 时间时间特性分析特性分析首先，分析整体美国 GUI 外观设计专利样本的时间特性，具体细分为申请时间特性与授权时间特性两方面展开分析1.1.1 申请时间分析在申请时间方面，1985 年 10 月 28 日，美国施乐公司（Xerox Corporation）递交了被认为是第一件9GUI 外观设计专利申请10，但之后 GUI 外观专利申请的发展却不迅速，从 19865 解析美国的 GUI 及 ICON 设计专利申请实务， 年 4 月 2 日。

6 Current Tendencies of Industrial Design Protection - Di Blasi，.br/en/artigo/current-tendencies-of-industrial-design-protection，访问日期：2012 年 4 月 2 日7 商標法及專利法新制即將上路，http://cdnet.stpi.org.tw/techroom/pclass/2012/pclass_12_A028.htm，访问日期：2012 年 4 月 2 日8 本文检索美国 GUI 外观设计专利的数据库为国家知识产权局内部检索系统数据库，由于收录数据的差异问题，可能存在部分数量上的偏差，尤其是对于早期的专利和申请，但是这种偏差对于本申请的总体研究结果不会有实质性的不利影响，尽管如此，本文在必要时仍然结合了其它的专利检索平台（比如 USPTO官方数据库、Google 美国专利检索平台等）进行检索，以获得相对全面的专利数据专利数据检索日期：2012 年 4 月 2 日9 本文认为称之为“第一批”可能更为合适，因为施乐公司与于 1985 年 10 月 28 日当天递交了多项 GUI外观设计专利申请，并且在 1988 年 5 月 10 日被授予了共计 8 项 GUI 外观设计专利（专利号分别为USD295630、USD295631、USD295632、USD295633、USD295634、USD295635、USD295636、USD29563/17年-1990 年，每年的申请量11不超过 5 件12，但到了 1992 年，关于 GUI 的外观设计专利开始以较大的幅度增长，1992 年当年申请量达 15 件，之后的发展更为迅速，1996 年达 57件13、1997 年则达到 100 件，到 2005 年更是超过了 300 件。

全体美国 GUI 外观设计专利的申请时间分布图下图一所示美国GUI外观设计专利的申请年份与数量分布0501001502002503003504004501985 1986 1987 1988 1989 1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 申请年份专利数量图一：美国 GUI 外观设计专利的申请时间分布1.1.2 授权时间分析在授权时间方面，1988 年以前，每年授予的 GUI 外观设计专利都在 5 件以下，1988 年突增到 23 件14，之后又迅速减少，一直到 1997 年当年授予 55 项专利，1998 年再次突增达164 项，在此之后，GUI 外观设计专利的授权趋势总体保持较为平稳的振荡态势，但从2006 年开始，GUI 外观设计专利的授权再次进入一个迅猛增长的时期，并且这种势头一直保持到现在15，美国 GUI 外观设计专利的授权时间分布如图二所示37） ，分别涉及用于表示用户属性、分隔器、回收站、计算机、应用程序、图标编辑器、程序装载、损坏文档等的图标。

10 USD295630，该专利申请在 1988 年 5 月 10 日被授权11 由于外观设计专利只有在授权时才公开，因此，这里的申请，指的是申请并最终被授权的申请，不包括那些被 USPTO 驳回或申请人自动撤回的申请，后同12 有人认为造成这段时间申请量减少是由于 USPTO 开始驳回这类 GUI 外观专利申请，直到后来美国BPAI 认为 GUI 属于专利保护客体13 这一年 USPTO 明确 GUI 可以作为外观设计专利的授权客体，并出台了相应的审查指南（暨《与电脑图形界面相关的设计专利申请审查指南》 ，MPEP 中的对应章节） 14 主要贡献基本来自 Xerox 一家公司15 图一、二中 2010、2011 年的申请量、授权量趋势表现为下降，并不是申请和授权量真的降低，其原因主要是因为相应的专利尚未公开从而无法被检索和统计到4/17美国GUI外观设计专利的授权年份与数量分布05010015020025030035040045050019861987198819901991199219931996199719981999200020012002200320042005200620072008200920102011 授权年份专利数量图二：美国 GUI 外观设计专利的授权时间分布1.2 审查审查周期特性分析周期特性分析通过对 2865 项美国 GUI 外观设计专利的审查周期16进行统计和分析可知，1985 年提交的专利申请中，审查周期平均需要大约 3 年，从而得以授权，最短的约 2.5 年、最长的约 4年，而 1986-1995 年间提交的专利申请，其审查周期平均值约 4.5 年、最小值为 1.5 年、最大值达 20 年17，1996-2004 年期间提交的申请的平均审查周期约为 2 年、最小值约 0.5 年、最大值为 11 年，对于较近的 2005-2011 年期间提交的申请，其审查周期平均值约 1.5 年、最小值约 0.33 年（即 4 个月）18、最大值约 4 年，对四个期间的美国 GUI 外观设计专利的审查周期汇总如下表一。

申请期间最大值最小值平均值备注1985 年4 年2.5 年3 年首次提出 GUI 外观设计专利1986-1995 年20 年1.5 年4.5 年GUI 外观专利遭受质疑1996-2004 年11 年0.5 年2 年GUI 明确为授权客体2005-2011 年4 年4 个月1.5 年USPTO 审查能力提高等因素所致表一：美国 GUI 外观设计专利不同申请期间的审查周期情况从以上关于不同期间提交的美国 GUI 外观专利申请授权所需审查周期的变化趋势可以看出，审查周期总体上呈现出逐渐降低的趋势，只有 1986-1995 年期间提交的申请，由于 GUI 受到是否可以作为外观设计专利的保护客体的质疑，从而影响到了这期间提交专利申请的审16 此处的审查周期为提交申请之日与授予专利之日的时间差，以年为单位计17 仅一项，其专利号为 USD635989，为施乐公司 1991 年 6 月 14 日提交的一份名为“Paper stock icon for a computer display or the like” （暨计算机显示的纸堆图标）的申请，经历了两次审查员驳回、一次复审，最终被授权18 总计有三项专利，即微软公司的三项名称均为“Icon for a portion of a display screen” 、专利号为USD549236、USD549235、USD549234 的 GUI 外观设计专利。

5/17批进度，但自 1996 年 USPTO 明确 GUI 在满足一定条件下可以授予外观设计专利权并出台相应的审查指南之后，美国 GUI 外观设计专利申请的审批周期明显缩短，这既有 USPTO审查能力和程序上的改进的原因，也体现了申请人对于 GUI 外观设计专利保护需求强烈的影响1.3 技技术领术领域特性分析域特性分析为了分析美国 GUI 外观设计专利的技术领域分布特点，虽然关于外观设计专利有对应的国际分类号（暨洛加诺分类号，Locarno Classfication System）。