国际安全管理规则【最新】.doc

最新资料欢迎阅读 国际安全管理规则 指南的目的过去是,现在仍然是,帮助航运公司建立满足SOLAS条款要求的安全管理体系<<隐藏 窗体顶端窗体底端ICS/ISF《国际安全管理规则》应用指南《国际安全管理规则》国际航运公会(ICS)和国际海运联盟(ISF)是由40 个国家的船东所自愿结成的组织, 代表了一半以上的世界商船吨位、 ICS 始建于1921 年,是航运业的一个商贸协会,其利益涉及海运事务铁饼是海上安全, 船舶设计和建造,防止污染,以及海运法律等各个方面、 ISF 始建于1909 年,是航运业的一个顾主联盟,在国际上代表其成员有关劳工事务, 人力及培训方面的利益、 ICS 和 ISF 在此感谢英国"Global maritime"的海事专家 joseph m hughes 在制定本指南 的 SMS 内审部分的帮助;并感谢国际船级社协会(ices)对本指南提供有益的说明、 以下几家参与了本指南制定过程中的咨询,并原则支持半指南的应用、 菠萝的海及国际海事理事会(bacon) 国际干货船东协会(intercrop) 国际独立油轮船东协会(intertanko) 石油公司国际海运论坛(ocimf) 国际气体运输船和码头经营人协会(sigtto) 本指南的编写使用了目前所获得的最好资料, 本指南仅作为一种指导, 其应用责任由用 户自负、ICS,ISF,及任何为指南提供资料,数据,进行编辑,出版,授权翻译和供销的个人, 公司,企业或组织对本采用指南内容而直接或间接导致的后果,均不负任何责任、 目录 ICS/ISF《国际安全管理规则》应用指南1 序言第Ⅰ部分 引言背景安全管理体系(SMS)建立安全管理体系的优越性 目的 使用术语定义 第Ⅱ部分 建立和实施安全管理体系的一般性建议高层领导的承诺充足的资源配置船上和岸上人员的参与 实际的时间表 实施以后第Ⅲ部分 《国际安全管理规则》和相应的指南 前言 1、总则 第Ⅳ部分 SMS 内审指南SMS 外部发证及评估过程 SMS 内部审查及评估过程23 SMS 内部审核 附录 A、 安全管理体系内审计划样本 附录 B 安全管理体系内审准备表格样本附录 C SMS 内审方案样本、附录D SMS 内审方案样本 SMS 内审报告的说明 附则3 安全管理体系的筹建初始问题制定计划附则4熟悉方法附则5主要的国际海运公约和建议关于船舶的、关于船东的关于船员和船舶的 关于海员的序言 第Ⅰ部分 引言 背景 安全管理体系 建立安全管理体系的优越性 目的 使用的术语 第二部分 建立安全管理体系的一般建议 高级领导层的承诺 充足的资源配置 船上和岸上人员的参与 实际的时间表 实施之后 第三部分 《国际安全管理规则》和相应的指南 前言 1、总则 定义 目标 适用防卫 安全管理体系的功能要求 2、 安全和环保方针 3、公司的责任和权利 4、指定人员 5、船长的责任和权利 6、资源和人员 7、船上操作计划的制定 8、应急准备 9、对不符合规定的情况,事故和险情的报告和分析 10、船舶和设备的维护 11、文件 12、公司审核,复查和评价 13、发证,审核几监督 第四部分 安全管理体系内审指南 前言 SMS 外部发证几平谷过程 SMS 内部审查及评估过程 SMS 内部审核 准则 目标 范围 责任内审员的适任 内审员的选择 审核计划 审核准备及审核方案的制定 SMS 内审的报告 不符合规定的情况(NOR)和纠正措施要求(cars) SMS 内审报告的所有权 实施审核 准备 审核不是安全检查 方法 观察 面谈 附录 a:安全管理体系内审计划表样本 附录 b:安全管理体系内审准备表格样本 附录 c:安全管理体系内审方案样本 附录 d:安全管理体系内审报告样本 附件 附则1:1974 年国际海上人命安全公约(1994 修正案)第四章船舶安全应允管理 (内容略) 附则2:主管机关实施 ism 规则指南[ A、788(19)号决议](内容略) 附则3:SMS 的建立 附则4:熟悉方法 附则5:主要国际海运公约和建议案 附录6:操作文件的建议项目 附则7:有助于准备船上操作和应急计划的出版物 附则8:可能的安全管理体系文件结构 序言本指南的第一版发表在1993 年,刚好 IMO 大会以 A、741(18)号决议(1993 年11 月4 日,第18 次会议)通过国际船舶安全营运和防止污染管理规则(ism 规则)之前、众 所周知,原指南出版时,强制实施 ism 规则的要求将在适当时候纳入 SOLAS 公约、而指南 的目的是,现在仍然是,帮助航运公司建立满足 SOLAS 条款要求的安全管理体系、1994 年5 月,IMO 通过 SOLAS 公约新增Ⅳ章"船舶安全营运管理" ,并根据船型确定 了生效日期,最早从1998 年7 月1 日开始、继而,在1995 年11 月,IMO 第19 届大会通 过"主管机关实施 ISM 规则指南" ( A、788(19)号决议)、虽然最初的目的是为船旗国提 供指导,但该指南亦提供适用于政府的审核和发证程序方面的有益信息、为帮助航运公司, 按指南附则重述了 SOLAS 第4 章条纹和 IMO A、788(19)号决议,以提供一个完整的国 际要求的资料、但应当注意,这些要求应通过船旗国主管机关的国内立法来实施;航运公司 应熟悉适用于他们的规则和程序、 按照 IMO 的要求,这一新版的 ICS/ISF 指南也包括了组织和实施内审的指南、ISM 规 则第Ⅻ章要求航运公司进行内审以研证其安全和防止污染活动是否符合起完全管理体系、 航 运公司内审的连续过程是成功实施 ISM 规则的关键对规则的符合性将使航运公司受益:减 少外部机构的检查次数和提高工作效率、第Ⅰ部分 背景 引言 商船营运专业性强而且复杂, 要受到国内和国际主管当局制定的内容丰富的规则和公约 的约束、 然而, 航运方面技术性的规定对于实现船舶安全和无污染操作的目标只能起到部分 作用、归根结底,虽然船长要明确地负责船舶和船员安全,但是每一艘船舶的管理和安全营 运的全面责任属于船东或从船东一方取得对船舶营运权的其他任何组织或个人、 据统计分析,所有的海上事故中,约有80%是由于人为错误造成的、这说明了一个事 实, 在每次海上事故中人的行为或失职实际上起到了某些作用, 包括那些结构或设备缺陷可 能为直接原因的事故、 现有的航运公司所面临的任务是尽量缩小会直接或间接导致海难事故或污染事故的错 误决定的范围、 目标之一就是保证工作人员获得正确信息并有适当的装备来安全履行他们的 营运责任、 岸上的决策同海上的决策同样重要, 要保证公司内任何一级所采取的涉及安全和 防止污染的每一项行动,都已对该行动的后果有正确的了解为基础、 国际海事组织所通过的 《国际船舶安全营运和防止污染管理规则》 (国际安全管理规则) 反映了各国政府的这一目标、 《国际安全管理规则》通过对公司的安全和防止污染管理系统 及安全管理体系 (SMS) 的事实做出规定, 制定了一个关于船舶安全管理和营运的国际标准、 涉及安全和环境保护的法律法规的发展随着时间的推移,经历了相互联系的几个阶段, 所有这些都与今天的航运业相关、最早也是最基本的阶段集中于发生了人身伤亡,船舶/货 物灭失或环境污染导致了惩罚文化, 其基本主题就是明确并分配责任; 通常是责任归结到事 故链的最后一个人、 其基本原则是惩罚的威胁影响着公司, 因而个人的行为在某种程度上是 安全得到优先权、第二阶段涉及到法定的安全规则、这时期航运业必须遵守成套的安全法规,例如, SOLAS74,MARPOL73/78,避碰规则,载重线公约和 STDW 的条款为国际航运提供了外部 法律框架的基础、 这一阶段设计用来在实际伤害发生前解决已知的危险点, 因此比第一阶段 前进了一步、这导致了遵守外部规则的符合文化、但是外部规则的应用还不够,因为这些规 则应该提供达到安全的方法;而且作为规则本身并不应成为终点、第三也是最高级的阶段是安全的自我管理文化的产生、 这些管理超越了像第二阶段那样 建立外部施加的符合标准、 这第三阶段集中于内部的安全管理和组织, 并鼓励各行业和公司 建立安全管理目标、 自我管理还集中于需要每一个航运公司和个人对为提高安全而采取的措 施负责;而不是由外部施加的符合标准、这要求公司建立具体的 SMS、在这第三阶段,其 重要的一点是,安全由那些被失败的推论所直接影响的人来组织实施、 在历史上,世界范围内的航运安全和防污染规章带有惩罚文化和外部符合文化的特征、 Imo 通过 ism 规则及其在所有成员国的强制实施是向着创造航运自我管理文化迈出的重要一 步、但是,自我管理并不对其自身有效、为达到使航海更安全和环保的目的,三个阶段同时 并存是必需的、在影响公司和个人的行为方面,每一阶段都扮演着重要角色、 安全管理体系(SMS) 建立安全管理体系(SMS)要求公司建立和实施安全管理程序,以保证岸上和船上涉及 安全和环保的条件,活动和任务都能按照法定的公司要求进行计划,组织,审核和检查、 安全管理体系(SMS)是由人制定和保持的,因此 SMS 所涉及人员的职责人和权利以 及有关人员之间的联系渠道是该体系的基础,认识到这一点很重要、一旦确定建立和实施, 岸上和船上有关安全和环保的任务和活动就成为 的支柱、 一个有效的 应能够施工衡量其实施的情况,并未标明和实施的改进留有余地、这可以 通过一个文件化的 应用来完成、 建立安全管理体系的优越性一个结构合理的安全管理体系可使公司集中力量改进船舶营运和应急准备方面的安全 作法、一个公司成功建立并实施了适当的 ,就应当期望人员伤亡,环境损害或财产(如船 舶,船上设备和货物)损失事件的减少、 航运业和其他行业得经验表明,公司可以从以下几方面进一步获益 、安全意识和安全管理能的提高; 、簇集南拳和环保工作不断改善的安全文化的建立; 、客户信任的增长;和 、公司士气的提高、 从某些政局可以看出,经过一段时间,商业利益会从总的好处中显示出来,如: 、效率和生产率的提高导致的成本节约(例如,通过减少船舶操作的混乱而避免了传播 的延误) ; 、比市场优惠的保险金的取得; 目的本指南旨在帮助各公司间建立体系,以满足以满足 IMO(国际安全管理规则)的要求、 本指南与 ISM 规则(IMO A、788(19)号决议)配合使用,并在任何方面都无意代替 或取代这些文件、 本指南第三部分插入了 ism 规则的条文, 并辅以相关的实施指南、为便于参照其中包括 了 SOLAS 公约第Ⅸ章和 IMO A、788(19)号决议的有关条款选录、为完整起见,本指南 以附则1 和2 重复了 SOLAS 公约第Ⅸ章和 A、788(19)号决议的整个条文、 考虑到保持 SMS 的重要性,第四部分包含了组织和实施内审的指南、 附则3 概述了帮助建立 SMS 时所需考虑的关键问题和建立一明确方案的建议,这些知 识建议、 其他程序在建立过程中可能同样有效, 公司不应把自己局限于附则3 所描述的情况、 使用术语定义下面编辑了包括 SOLAS 公约第Ⅸ章, A、741(18)号决议, A、788(19)号决议中 所使用的术语定义、一些定义出现在超过一个以上的文件中,而且起文字略有不同、所列的 确凿的定义已经得到修正,以省略参考其他公约,规则的需要、一小部分额外的定义也包含 其。