嘉实中创400联接基金合同doc.docx

嘉实嘉实中创4000交易型开放放式指数证券券投资基金联联接基金基金合同基金管理人：嘉嘉实基金管理理有限公司基金托管人：中中国工商银行行股份有限公公司3-1嘉实基金管理有限公司 嘉实中创400ETF联接基金合同目 录第一部分 前前言和释义 1第二部分 基基金的基本情情况 8第三部分 基基金份额的发发售 10第四部分 基基金备案 12第五部分 基基金份额的申申购与赎回 13第六部分 基基金合同当事事人及权利义义务 22第七部分 基基金份额持有有人大会 29第八部分 基基金管理人、基基金托管人的的更换条件和和程序 38第九部分 基基金的托管 41第十部分 基基金份额的注注册登记 42第十一部分 基金的投资 44第十二部分 基金的财产产 52第十三部分 基金资产估估值 54第十四部分 基金费用与与税收 59第十五部分 基金的收益益与分配 62第十六部分 基金的会计计与审计 64第十七部分 基金的信息息披露 65第十八部分 基金合同的的变更、终止止与基金财产产的清算 71第十九部分 业务规则 74第二十部分 违约责任 75第二十一部分 争议的处处理和适用的的法律 76第二十二部分 基金合同同的效力 77第二十三部分 其他事项项 78第二十四部分 基金合同同内容摘要 78第一部分 前前言和释义前 言为保护基金投资资者合法权益益，明确《基基金合同》当当事人的权利利与义务，规规范嘉实中创创400交易易型开放式指指数证券投资资基金联接基金（以以下简称“本基金”或“基金”）运作，依依照《中华人人民共和国合合同法》、《中中华人民共和和国证券投资资基金法》（以以下简称《基基金法》）、《证证券投资基金金运作管理办办法》（以下下简称《运作作办法》）、《证证券投资基金金销售管理办办法》（以下下简称《销售售办法》）、《证证券投资基金金信息披露管管理办法》（以以下简称《信信息披露办法法》）、《证券投资基基金信息披露露内容与格式式准则第6号号〈基金合同的的内容与格式式〉》及其他有有关规定，在在平等自愿、诚诚实信用、充充分保护基金金投资者及相相关当事人的的合法权益的的原则基础上上，特订立《嘉实中创400交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》（以下简称“本合同”或“《基金合同》”）。

《基金合同》是是规定《基金金合同》当事事人之间权利利义务的基本本法律文件，其其他与本基金金相关的涉及及《基金合同同》当事人之之间权利义务务关系的任何何文件或表述述，如与《基基金合同》有有冲突，均以以本合同为准准《基金合合同》的当事事人包括基金金管理人、基基金托管人和和基金份额持持有人基金金投资者自依依《基金合同同》取得基金金份额，即成成为基金份额额持有人和《基基金合同》的的当事人，其其持有基金份份额的行为本本身即表明其其对《基金合合同》的承认认和接受《基基金合同》的的当事人按照照法律法规和和《基金合同同》的规定享享有权利，同同时需承担相相应的义务本基金由基金管管理人按照法法律法规和《基基金合同》的的规定募集，并并经中国证监监会核准中中国证监会对对基金募集的的核准并不表表明其对本基基金的价值和和收益作出实实质性判断或或保证，也不不表明投资于于本基金没有有风险投资资者投资于本本基金，必须须自担风险基金管理人依照照恪尽职守、诚诚实信用、谨谨慎勤勉的原原则管理和运运用基金财产产，但不保证证投资本基金一一定盈利，也也不保证基金金份额持有人人的最低收益益《基金合同》应应当符合《基金法法》及相应法法律法规之规规定，若因法法律法规的修修改或更新导导致《基金合合同》的内容容与届时有效效的法律法规规的规定有冲冲突，应当以以届时有效的的法律法规的的规定为准，及及时作出相应应的变更和调调整，同时就就该等变更或或调整进行公公告。

释 义《基金合同》中中除非文意另另有所指，下下列词语具有有如下含义：：本合同、《基金金合同》 《嘉实中创4400交易型型开放式指数数证券投资基基金联接基金金基金合同》及及对本合同的的任何有效的的修订和补充充中国 中华人民民共和国(仅为《基金金合同》目的的不包括香港港特别行政区区、澳门特别别行政区及台台湾地区)法律法规 中国国现时有效并并公布实施的的法律、行政政法规、部门门规章及规范范性文件及其其不时修订《基金法》 《中中华人民共和和国证券投资资基金法》及及有权机关对对该法不时修修订或更新的的版本《销售办法》 《证券投资资基金销售管管理办法》及及有权机关对对该文件不时时修订或更新新的版本《运作办法》 《证券投资资基金运作管管理办法》及及有权机关对对该文件不时时修订或更新新的版本《信息披露办法法》 《证券投资资基金信息披披露管理办法法》及有权机机关对该文件件不时修订或或更新的版本本元 中国法定货货币人民币元元基金或本基金 依据《基金金合同》所募募集的嘉实中中创400交交易型开放式式指数证券投投资基金联接接基金招募说明书 《嘉实中创4400交易型型开放式指数数证券投资基基金联接基金金招募说明书书》及其定期期的更新托管协议 基金金管理人与基基金托管人签签订的《嘉实实中创4000交易型开放放式指数证券券投资基金联联接基金托管管协议》及其其任何有效修修订和补充发售公告 《嘉嘉实中创4000交易型开开放式指数证证券投资基金金联接基金份份额发售公告告》《业务规则》 《嘉实基金管理理有限公司开开放式基金业业务规则》中国证监会 中中国证券监督督管理委员会会银行监管机构 中国银行业业监督管理委委员会或其他他经国务院授授权的机构基金管理人 嘉嘉实基金管理理有限公司基金托管人 中中国工商银行行股份有限公公司基金份额持有人人 根据《基金金合同》及相相关文件合法法取得本基金金基金份额的的投资者；基金代销机构 符合《销售售办法》和中中国证监会规规定的其他条条件，取得基基金代销业务务资格，并与与基金管理人人签订基金销销售与服务代代理协议，代代为办理本基基金发售、申申购、赎回和和其他基金业业务的代理机机构销售机构 基金金管理人及基基金代销机构构基金销售网点 基金管理人人的直销网点点及基金代销销机构的代销销网点注册登记业务 基金登记、存存管、清算和和交收业务，具具体内容包括括投资者基金金账户管理、基基金份额注册册登记、清算算及基金交易易确认、发放放红利、建立立并保管基金金份额持有人人名册、办理理非交易过户户业务等基金注册登记机机构 嘉实基金管理理有限公司或或其委托的其其他符合条件件的办理基金金注册登记业业务的机构《基金合同》当当事人 受《基金合合同》约束，根根据《基金合合同》享受权权利并承担义义务的法律主主体，包括基基金管理人、基基金托管人和和基金份额持持有人个人投资者 符符合法律法规规规定的条件件可以投资开开放式证券投投资基金的自自然人机构投资者 符符合法律法规规规定可以投投资开放式证证券投资基金金的在中国合合法注册登记记并存续或经经政府有关部部门批准设立立的并存续的的企业法人、事事业法人、社社会团体和其其他组织合格境外机构投投资者 符合《合格格境外机构投投资者境内证证券投资管理理办法》及相相关法律法规规规定的可投投资于中国境境内合法募集集的证券投资资基金的中国国境外的基金金管理机构、保保险公司、证证券公司以及及其他资产管管理机构投资者 个人投投资者、机构构投资者、合合格境外机构构投资者和法法律法规或中中国证监会允允许购买开放放式证券投资资基金的其他他投资者的总总称标的指数 深圳圳证券交易所所、深圳证券券信息有限公公司编制并发发布的中创4400指数及及其未来可能能发生的变更更目标ETF 另另一获中国证证监会核准的的交易型开放放式指数证券券投资基金（以下简称“ETF”），该ETF和本基金所跟踪的标的指数相同，并且该ETF的投资目标和本基金的投资目标类似，本基金主要投资于该ETF以求达到投资目标。

本基金以中创400交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“中创400ETF”）为目标ETFETF联接基金金 将绝大多数数基金财产投投资于跟踪同同一标的指数数的目标ETTF，紧密跟跟踪业绩比较较基准，追求求跟踪偏离度度和跟踪误差差最小化，采采用开放式运运作的基金，本本基金是联接接其所投资的的目标ETFF的ETF联联接基金基金合同生效日日 基金募集达到法律律规定及《基金合同》约约定的条件，基金金管理人聘请请法定机构验验资并办理完完毕基金备案案手续，获得得中国证监会会书面确认之之日基金份额持有人人大会 按照《基金合合同》 第七部分之规定定召集、召开开并由基金份份额持有人进进行表决的会会议募集期 《基金金合同》和招募说明明书中载明，并并经中国证监监会核准的基基金份额募集集期限，自基基金份额发售售之日起不超超过3个月的的期限基金存续期 《基基金合同》生生效后合法存存续的不定期期之期间日/天 公历日日月 公历月工作日 上海证证券交易所和和深圳证券交交易所的正常常交易日开放日 销售机机构办理本基基金份额申购购、赎回等业业务的工作日日T日 办理申购购、赎回或其其他基金业务务的申请日T+n日 自TT日起第n个工作日（不不包含T日）认购 在本基金金募集期内投投资者购买本本基金基金份份额的行为发售 在本基金金募集期内，销销售机构向投投资者销售本本基金份额的的行为申购 在基金存存续期内，基基金投资者根根据基金销售售网点规定的的手续，向基基金管理人购购买基金份额额的行为赎回 在基金存存续期内，基基金投资者根根据基金销售售网点规定的的手续，向基基金管理人卖卖出基金份额额的行为巨额赎回 在单单个开放日，本本基金的基金金份额净赎回回申请（赎回回申请总数加加上基金转换换中转出申请请份额总数后后扣除申购申申请总数及基基金转换中转转入申请份额额总数后的余余额）超过上上一日本基金金总份额的110%时的情情形基金账户 基金金注册登记机机构给投资者者开立的用于于记录投资者者持有基金管管理人管理的的开放式基金金份额情况的的账户交易账户 各销销售机构为投投资者开立的的记录投资者者通过该销售售机构办理基基金份额认购购、申购、赎赎回、转换、转托管及定期期定额投资等等业务而所引起的基基金份额的变变动及结余情情况的账户转托管 投资者者将其持有的的同一基金账账户下的基金金份额从某一一交易账户转转入另一交易易账户的行为为基金转换 投资资者向基金管管理人提出申申请将其所持持有的基金管管理人管理的的任一开放式式基金（转出出基金）的全全部或部分基基金份额转换换为基金管理理人管理的任任何其他开放放式基金（转转入基金）的的基金份额的的行为定期定额投资计计划 投资者通过过有关销售机机构提出申请请，约定每期期申购日、申购金额及扣扣款方式，由由销售机构于于每期约定扣扣款日在投资资者指定银行行账户内自动动完成扣款及及受理基金申购购申请的一种种投资方式基金利润 基金金利息收入、投投资收益、公公允价值变动动收益和其他他收入扣除相相关费用后的的余额，基金金已实现收益益指基金利润润减去公允价价值变动收益益后的余额期末可供分配利利润 期末资产负负债表中未分分配利润与未未分配利润中中已实现收益益的孰低数收益分配基准日日 即可供分配配利润计算截截至日；以该该日日终的会会计核算结果果为基准计算算基金的可供供分配利润，评评估收益分配配条件基金资产总值 基金所拥有有的各类证券券及票。