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QESQES三体系审核培训三体系审核培训n安徽评审中心安徽评审中心   曹雪梅曹雪梅     13956087432caoxuemei2002@                        审核课程审核课程n    与审核有关的术语和定义与审核有关的术语和定义n    审核程序审核程序n    收集审核证据的方法收集审核证据的方法n    审核技巧审核技巧 n    课堂练习课堂练习                                        一、与审核有关的术语和定义一、与审核有关的术语和定义n       审核审核n 审核准则审核准则n 审核证据审核证据 n 审核发现审核发现n 审核结论审核结论n 审核委托方审核委托方n 受审核方受审核方n 职业健康安全管理体系审核职业健康安全管理体系审核与审核有关的术语和定义与审核有关的术语和定义一一、、审审核核：：为为获获得得审审核核证证据据并并对对其其进进行行客客观观的的评评价价，，以以确确定定满满足足审审核核准准则则的的程程度度所所进进行行的的系系统统的的、、独独立立的的并并形成文件的过程形成文件的过程。

所所谓谓““系系统统””是是指指审审核核是是一一项项正正式式、、有有序序的的活活动动如如】】：：外外部部审审核核按按合合同同进进行行，，内内部部审审核核需需要要经经过过授授权权，，无无论论是是内内部部审审核核还还是是外外部部审审核核，，都都是是有有组组织织、、有有计计划并按规定的程序进行的划并按规定的程序进行的所所谓谓““独独立立””是是指指审审核核是是一一项项客客观观、、公公正正的的活活动动，，是是指指审审核核过过程程中中以以审审核核准准则则为为依依据据，，尊尊重重事事实实和和证证据据，，不屈服于任何压力，不迁就任何不合理的要求不屈服于任何压力，不迁就任何不合理的要求与审核有关的术语和定义与审核有关的术语和定义所所谓谓““形形成成文文件件””是是指指审审核核过过程程的的策策划划准准备备、、实实施施情情况况及及其其结结果果均均要要适适当当地地形形成成文文件件如如】】审审核核计计划划、、检检查查表表和和抽样计划、审核记录、不符合报告、审核报告等抽样计划、审核记录、不符合报告、审核报告等注：注：1 1、、内内部部审审核核，，有有时时称称第第一一方方审审核核，，由由组组织织自自己己或或以以组组织织的的名名义义进进行行，，用用于于管管理理评评审审和和其其他他内内部部目目的的，，可可作作为为组组织织的的自自我我合合格格声声明明的的基基础础。

在在许许多多情情况况下下，，尤尤其其在在小小型型组组织织内内，，可可以以由由于于受受审审核核活活动动无无责责任任关关系系的的人人员员进进行行，，以以证证实独立性实独立性2 2、、外外部部审审核核包包括括通通常常所所说说的的““第第二二方方审审核核””和和““第第三三方方审审核核””与审核有关的术语和定义与审核有关的术语和定义3.3.当当质质量量管管理理体体系系、、环环境境管管理理体体系系被被一一起起审核时，称为审核时，称为““结合审核结合审核””4.4.当当两两个个或或两两个个以以上上审审核核组组织织合合作作，，共共同同审审核核同同一一个个受受审审核核方方时时，，称称为为““联联合合审审核核””第一方审核目的第一方审核目的n保障管理体系正常运行和持续改进保障管理体系正常运行和持续改进n为第二方和第三方审核做准备为第二方和第三方审核做准备n作为一种管理手段作为一种管理手段第二方审核目的第二方审核目的n选择合适的供应商或合作伙伴选择合适的供应商或合作伙伴n证实供应商或合作伙伴满足规定要求证实供应商或合作伙伴满足规定要求n促进供应商或合作伙伴改进绩效促进供应商或合作伙伴改进绩效第三方审核目的第三方审核目的n向外界展示组织的管理体系是符合要求的向外界展示组织的管理体系是符合要求的n实施、保持和改进组织的管理体系实施、保持和改进组织的管理体系n满足相关方的要求满足相关方的要求与审核有关的术语和定义与审核有关的术语和定义 二、审核准则：一组方针、程序或要求。

二、审核准则：一组方针、程序或要求注注：：审审核核准准则则是是用用作作于于审审核核证证据据进进行行比比较较的的依依据据审审核核类类型型、、目的不同，准则也不同目的不同，准则也不同与审核有关的术语和定义与审核有关的术语和定义三三、、审审核核证证据据：：与与审审核核准准则则有有关关的的并并且且能能够证实的记录、事实陈述或其他信息够证实的记录、事实陈述或其他信息注：注：1 1、、审审核核证证据据可可以以是是定定性性的的或或定定量量的的，，供供审审核员用来判断是否符合审核准则．核员用来判断是否符合审核准则．2 2、、审审核核证证据据通通常常来来自自审审核核范范围围内内所所进进行行的的面面谈谈、、文文件件审审阅阅、、对对活活动动与与情情况况的的观观察察、、测量与试验结果或其他方法测量与试验结果或其他方法四、审核发现四、审核发现(audit findings)(audit findings)[ [定义定义] ]将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的将收集的审核证据与审核准则进行比较所得出的评价结果评价结果注：审核发现是编写审核报告的基础注：审核发现是编写审核报告的基础[ [要点要点] ]将审核发现与审核准则相对照、通常可分为三类：将审核发现与审核准则相对照、通常可分为三类：a) a) 严重不符合；严重不符合；b) b) 一般不符合；一般不符合；c) c) 观察项。

观察项五、审核结论五、审核结论(audit conclusion)(audit conclusion)审审核核组组考考虑虑了了审审核核目目的的和和所所有有审审核核发发现现后后得得出出的的审核结果审核结果[ [要点要点] ]内内部部审审核核员员实实施施内内部部管管理理体体系系审审核核后后所所下下的的结结论论有三种情况：有三种情况：a)a)符合审核标准；符合审核标准；b)b)基本符合，但有一些需纠正之处；基本符合，但有一些需纠正之处；c)c)不不符符合合，，存存在在质质量量/ /环环境境/ /职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系(QMS/EMS/OHS)(QMS/EMS/OHS)上的重大缺陷，必须立即纠正上的重大缺陷，必须立即纠正在在上上述述b)b)、、c)c)两两种种情情况况下下，，内内部部审审核核员员必必须须要要求求受受审审核核部部门门采采取取纠纠正正措措施施，，内内审审员员可可以以和和受受审审核核部门讨论纠正措施的具体方法部门讨论纠正措施的具体方法审审核核结结论论作作为为报报告告书书必必须须文文件件化化，，然然后后将将其其发发送送至最高管理层、管理者代表、有关部门负责至最高管理层、管理者代表、有关部门负责人等。

人等审审核核证证据据、、审审核核准准则则、、审审核核发发现现和和审审核核结结论之间的关系论之间的关系                                   审核证据审核证据                               审核发现审核发现                                                                                                     审核目的审核目的                                                                                                                          审审核核结结论论收集和验收集和验证审核信息证审核信息依据审核依据审核准则准则汇汇总总分分析析管理体系审核的特点管理体系审核的特点n被审核的管理体系应是文件化的被审核的管理体系应是文件化的n管理体系审核应是正式、有序的活动管理体系审核应是正式、有序的活动n管理体系审核应具有客观性、独立性和系管理体系审核应具有客观性、独立性和系统性统性n管理体系审核是抽样的过程管理体系审核是抽样的过程管理体系审核的类型管理体系审核的类型n第一方审核第一方审核n第二方审核第二方审核n第三方审核第三方审核二、审核程序二、审核程序        典型的管理体系审核程序包括四大部分，即典型的管理体系审核程序包括四大部分，即 （一）审核准备（一）审核准备 （二）审核实施（二）审核实施 （三）审核报告（三）审核报告 （四）纠正措施与跟踪审核（四）纠正措施与跟踪审核 二、审核程序二、审核程序（一）审核准备（一）审核准备 一、管理层委托一、管理层委托 ；；二、明确审核决定；二、明确审核决定；三、三、组成审核组；组成审核组；四、发布审核通知；四、发布审核通知；五、收集、审阅受审核方信息，预访；五、收集、审阅受审核方信息，预访；六、制定审核计划；六、制定审核计划；七、审核组任务分配，七、审核组任务分配，编制检查表；编制检查表；八、工作文件准备。

八、工作文件准备 （一）审核准备（一）审核准备组成审核组组成审核组在组成审核小组时，通常可以考虑以下几个方面：在组成审核小组时，通常可以考虑以下几个方面：1 1）审核组成员的资格；）审核组成员的资格；2 2））确确定定审审核核工工作作量量，，这这与与审审核核目目的的、、范范围围，，组组织织的行业特点和审核员的经验有关；的行业特点和审核员的经验有关； 3 3）确保审核员与受审核部门的相对独立性；）确保审核员与受审核部门的相对独立性；4 4）可以考虑使用外部人员；）可以考虑使用外部人员；5 5）识别危险源与影响后果，包括安全防护技术；）识别危险源与影响后果，包括安全防护技术；6 6）审核技能与个人素质；）审核技能与个人素质；组成审核组组成审核组7 7））准准确确掌掌握握方方有有关关健健康康安安全全方方面面的的特特殊殊性性，，有有能能力力对对其其管管理理体体系系中中有有专专业业特特点点的的活活动动进行控制的有效性作出恰当评价；进行控制的有效性作出恰当评价；8 8）了解特定行业的最新技术知识；）了解特定行业的最新技术知识；9 9））能能够够判判定定受受审审核核方方的的管管理理活活动动与与法法律律、、法法规和制度的符合性；规和制度的符合性；1010））作作为为审审核核组组长长还还必必须须具具备备一一定定的的组组织织、、领导与控制审核过程的能力。

领导与控制审核过程的能力 核查表核查表1 1））核核查查表表即即是是开开展展管管理理体体系系审审核核所所拟拟检检查查内内容容的的清单；清单；2 2）制作核查表是审核前所做的一项重要准备工作；）制作核查表是审核前所做的一项重要准备工作；3 3））核核查查表表随随着着审审核核目目的的的的不不同同而而不不同同，，它它同同时时也也取决于审核的范围和对象；取决于审核的范围和对象；4 4）帮助审核员记忆；）帮助审核员记忆；5 5）核查表是审核员的工具；）核查表是审核员的工具；6 6））应应根根据据审审核核的的实实际际情情况况调调整整或或改改变变核核查查表表的的内内容；容；7 7）不要每次都使用同样的核查表）不要每次都使用同样的核查表核查表注意事项核查表注意事项1 1．考虑法律、法规和其它要求的规定；．考虑法律、法规和其它要求的规定；2 2．编写部门核查表时，要求根据企业实际，以该．编写部门核查表时，要求根据企业实际，以该部门所涉及要素及其职责为依据进行编写；部门所涉及要素及其职责为依据进行编写；3 3．编写要素核查表时，必须考虑到该要素涉及哪．编写要素核查表时，必须考虑到该要素涉及哪些部门，与这些部门的职业健康安全职责联系些部门，与这些部门的职业健康安全职责联系起来编写；起来编写；4 4．应突出显著影响后果因素控制的各个环节；．应突出显著影响后果因素控制的各个环节；5 5．抽样应具有代表性；．抽样应具有代表性；6 6．根据经验和知识，确定核查表的繁简程度；．根据经验和知识，确定核查表的繁简程度；7. 7. 每次的审核检查表，其内容不应千篇一律，特每次的审核检查表，其内容不应千篇一律，特别是审核的深度和广度更应深入考虑。

别是审核的深度和广度更应深入考虑 核查表的作用核查表的作用  1. 1. 使审核工作规范化使审核工作规范化 2. 2. 明确审核目标，保持审核节奏明确审核目标，保持审核节奏 3. 3. 作为审核记录作为审核记录 4. 4. 帮助记忆帮助记忆 5 5．． 减少不必要的工作量和避免重复减少不必要的工作量和避免重复 6 6．． 树立审核员的形象树立审核员的形象 核查表的主要内容核查表的主要内容1.1.审核项目和要点（即审核项目和要点（即““查什么查什么””））依依据据审审核核准准则则逐逐项项列列出出审审核核的的项项目目和和要要点点注注意意审审核核项目和要点的逻辑顺序项目和要点的逻辑顺序 审审核核检检查查表表一一般般采采用用按按部部门门和和要要素素编编写写或或以以危危险险源源为为主主线线进进行行编编写写检检查查表表应应考考虑虑重重要要岗岗位位重重点点核核查查、、重重大大风风险控制的有效性、各部门在完成方针、目标方面的要求险控制的有效性、各部门在完成方针、目标方面的要求如如：：按按部部门门审审核核时时，，可可考考虑虑按按照照部部门门的的职职责责- -危危险险源源- -风风险险评评价价- -目目标标- -管管理理方方案案- -运运行行控控制制- -绩绩效效监监测测等逻辑顺序列出审核项目和要点。

等逻辑顺序列出审核项目和要点核查表的主要内容核查表的主要内容如如：：按按要要素素审审核核时时，，可可考考虑虑按按照照该该要要素素的的控控制制职职责责- -策策划划- -实实施施- -控控制制- -测测量量- -改改进进等等逻逻辑顺序列出审核项目和要点辑顺序列出审核项目和要点 2.2.审审核核步步骤骤和和方方法法（（即即““怎怎么么查查””，，包包括括抽抽样计划）样计划）编制检查表的要点编制检查表的要点: :  ■■按按部部门门审审核核时时需需检检查查的的过过程程（（要要素素））不不能能遗漏；遗漏； ■■按按条条款款（（要要素素））审审核核时时涉涉及及到到的的部部门门不不能能遗遗漏漏；；确确保保覆覆盖盖《《标标准准》》、、手手册册、、程程序序要要求的完整性；求的完整性； ■■结结合合受受审审部部门门的的特特点点；；抽抽样样应应有有代代表表性性和和合理性；合理性； ■■按按PDCAPDCA模式进行，至少应问四类基本问题；模式进行，至少应问四类基本问题； 核查表示例（要素核查表）核查表示例（要素核查表）4.3.1危险源危险源序号序号检查项目检查项目检查方法检查方法检查记录检查记录检查结果检查结果1是是否否建建立立危危险险源源识识别别、、风风险险评评价价程程序？序？程序内容是否完善？程序内容是否完善？   2识识别别的的方方法法是是否否合合理理并并能能满满足足实实际际需要？风险评价的方法是否合理？需要？风险评价的方法是否合理？   3   4   5是是否否完完全全识识别别出出来来公公司司存存在在的的环环境境因因素素/危危险源？（包括产品、活动、服务）险源？（包括产品、活动、服务）   6环环境境因因素素/危危险险源源识识别别时时是是否否考考虑虑了了不同状态？不同状态？   7是是否否对对可可望望施施加加影影响响的的环环境境因因素素/危危险源进行了识别与控制？险源进行了识别与控制？   8评评价价指指标标是是否否考考虑虑到到了了不不同同环环境境因因素素/危危险险源源在在不不同同状状态态下下的的评评价价要要求求？？   9评评价价指指标标的的适适用用性性、、可可操操作作性性、、合合理性如何？理性如何？   10是否遵循评价程序进行评价？是否遵循评价程序进行评价？   核查表示例（要素核查表）核查表示例（要素核查表）11评价结果是否适当？评价结果是否适当？   12评评价价部部门门或或人人员员是是否否清清楚楚整整个个评价过程？评价过程？   13评评价价部部门门/人人员员是是否否得得到到相相关关培培训？训？   14如如何何评评价价得得出出重重大大环环境境因因素素/危危险源？评价准则是否适当？险源？评价准则是否适当？   15对对评评价价出出的的环环境境因因素素/危危险险源源是是否有做相应的培训或传达？否有做相应的培训或传达？   16建建立立目目标标时时是是否否考考虑虑到到了了重重要要环环境境因因素素/危危险险源源？？如如何何进进行行优优先项说明的？先项说明的？   17如如有有变变化化，，组组织织是是如如何何来来更更新新因因素素信信息息的的？？（（包包括括审审核核信信息息变化）变化）   18因素评价记录是否完整？因素评价记录是否完整？   核查表示例（部门核查表）核查表示例（部门核查表）生产部（注塑、加工、压制）生产部（注塑、加工、压制）要素要素序序号号审核项目审核项目检查方法检查方法审核结果审核结果4.21.  管理方针是否适合组织的实际状况？是否包管理方针是否适合组织的实际状况？是否包括对污染预防和持续改进及遵守法律、法规括对污染预防和持续改进及遵守法律、法规的承诺？的承诺？  4.3.12. 环境因素环境因素/危险源的识别程序是否适宜危险源的识别程序是否适宜？？  3.       对照环境因素对照环境因素/危险源总表查是否有遗危险源总表查是否有遗漏？漏？  4.3.24.法律法规识别是否全面？是否有遗漏法律法规识别是否全面？是否有遗漏？？  5. 是否将有关法律、法规和其它要求方是否将有关法律、法规和其它要求方面的信息传达给员工？面的信息传达给员工？  4.3.36. 环境目标、指标是否体现了管理方针，是否环境目标、指标是否体现了管理方针，是否考虑了组织的活动、产品或服务的重要环境考虑了组织的活动、产品或服务的重要环境因素因素/危险源？危险源？  7. 目标和指标是否可量测？目标和指标是否可量测？  4.3.48. 是否制定明确的管理方案？是否制定明确的管理方案？  9. 管理方案是否对相关责任人员和部门管理方案是否对相关责任人员和部门的任务和职责进行了明确的界定？的任务和职责进行了明确的界定？  4.4.110.是否明确各个部门和管理代表的环境是否明确各个部门和管理代表的环境管理职责？管理职责？  4.4.211.  是是否否确确定定培培训训需需求求，，并并制制定定培培训训计计划？划？  12.  是是否否对对于于重重大大影影响响后后果果相相关关的的工工作作岗位的人员进行了培训？岗位的人员进行了培训？  13.  是否对已开展的培训进行了记录？是否对已开展的培训进行了记录？  4.4.314.  组组织织内内部部人人员员通通过过什什么么渠渠道道了了解解和和反馈环境反馈环境/健康安全方面信息？健康安全方面信息？  15.  组组织织内内的的员员工工是是否否充充分分了了解解管管理理绩绩效的改进状况？效的改进状况？  4.4.416.  组组织织是是否否建建立立必必须须的的管管理理体体系系文文件件？？  17.  组组织织的的关关键键活活动动和和作作业业是是否否有有相相应应的控制文件？的控制文件？  4.4.518.  是否建立了文件控制的程序？是否建立了文件控制的程序？  19.  与与重重大大因因素素相相关关的的作作业业场场所所是是否否有有相应的作业文件？相应的作业文件？  核查表示例（部门核查表）核查表示例（部门核查表）核查表示例（部门核查表）核查表示例（部门核查表）4.4.620.  在在注注塑塑过过程程中中，，如如何何确确保保管管理理绩绩效效的的改改善善？请举例说明。

请举例说明  21.  在在加加工工过过程程中中，，如如何何确确保保管管理理绩绩效效的的改改善善？请举例说明请举例说明  22.  在在压压制制过过程程中中，，如如何何确确保保管管理理绩绩效效的的改改善善？请举例说明请举例说明  4.4.723.  在在应应急急响响应应中中您您扮扮演演什什么么角角色色？？接接受受过过相相关关培培训训吗吗？？有有得得到到应应急急程程序序吗吗？？在在您您部部门门或岗位发生作业异常时该怎么处理？或岗位发生作业异常时该怎么处理？  4.5.124.  您您部部门门接接受受环环境境体体系系的的哪哪些些监监督督与与监监测测？？您您部部门门对对环环境境体体系系那那些些内内容容进进行行监监测测与与监监督督，，监监测测的的频频次次、、方方法法、、记记录录、、仪仪器器等等是是什么？什么？  4.5.325.  您您部部门门或或岗岗位位都都使使用用那那些些记记录录表表单单？？留留下下那些记录？那些记录？  4.5.24.5.426.  公公司司在在内内审审时时有有审审核核到到您您部部门门或或岗岗位位吗吗？？有有什什么么不不符符合合的的地地方方吗吗？？都都做做了了些些什什么么纠纠正正预预防防措措施施？？平平常常工工作作中中出出现现过过哪哪些些不不符符合，采取了什么纠正动作？合，采取了什么纠正动作？  4.627.  您您部部门门或或岗岗位位参参与与管管理理评评审审吗吗？？都都提提供供了了哪些管理评审输入？哪些管理评审输入？  管理体系审核检查表示例管理体系审核检查表示例（二）审核实施（二）审核实施 一、首次会议一、首次会议 二、收集审核证据二、收集审核证据 三、审核发现三、审核发现 四、审核总结四、审核总结 五、召开总结会五、召开总结会 （二）审核实施（二）审核实施二、审核程序二、审核程序首次会议首次会议1 1、介绍审核组成员及其在审核中担负的职责；、介绍审核组成员及其在审核中担负的职责；2 2、、介介绍绍审审核核的的重重要要性性（（若若可可能能，，最最好好请请企企业业最最高高层领导来讲）；层领导来讲）；3 3、、介介绍绍审审核核的的目目的的、、范范围围和和依依据据和和审审核核计计划划，，共共同认可审核进度；同认可审核进度；4 4、介绍审核所采用的方法和程序；、介绍审核所采用的方法和程序；5 5、在审核组与受审核方间建立正式的联络渠道；、在审核组与受审核方间建立正式的联络渠道；6 6、确认已具备审核所需要的资源和设备；、确认已具备审核所需要的资源和设备；首次会议首次会议     7 7、、介介绍绍对对审审核核中中可可能能发发现现的的不不符符合合项项的的处处理理方方法；法； 8 8、明确审核陪同人员；、明确审核陪同人员； 9 9、征求受审核部门对内审工作的意见；、征求受审核部门对内审工作的意见； 1010、确定小结会和末次会议的时间和参加人员。

确定小结会和末次会议的时间和参加人员 1111、促进受审核方的参与；、促进受审核方的参与； 1212、、审审查查审审核核组组工工作作开开展展中中的的现现场场安安全全条条件件和和应急程序应急程序 首次会议注意事项首次会议注意事项1 1、建立一种互相信任、友好、和谐的协作关系；、建立一种互相信任、友好、和谐的协作关系；2 2、简单，要避免冗长的发言，控制会议时间；、简单，要避免冗长的发言，控制会议时间；3 3、、审审核核组组长长应应亲亲自自主主持持会会议议，，尽尽量量使使用用企企业业内内部部的习惯用语，注意语气；的习惯用语，注意语气；4 4、说明审核采用的是随机抽样调查的方法；、说明审核采用的是随机抽样调查的方法；5 5、、要要说说明明发发现现问问题题的的部部门门，，并并不不一一定定就就是是责责任任部部门审核证据审核证据 1.1.审核证据定义：审核证据定义：n与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息陈述或其他信息 或或 关于事实的可验证的信息、记录和陈述关于事实的可验证的信息、记录和陈述””注：注：1 1））审审核核证证据据可可以以是是定定性性的的或或定定量量的的，，供供审审核核员员用用来判断是否符合审核准则；来判断是否符合审核准则；2 2））审审核核证证据据通通常常来来自自审审核核范范围围内内所所进进行行的的面面谈谈、、文文件件审审阅阅、、对对审审核核活活动动与与情情况况的的观观察察、、测测量量与与试验结果或其他方法试验结果或其他方法。

审核证据审核证据a.a.是是实实际际存存在在的的，，而而不不是是可可能能、、也也许许、、应应该该等等主主观观臆断；臆断；b.b.是是不不受受感感情情或或偏偏见见影影响响的的，，即即不不以以个个人人的的喜喜好好或或陈见来定论；陈见来定论；c.c.是是可可以以被被陈陈述述的的，，即即可可以以用用口口头头和和书书面面的的方方式式来来表达；表达；d.d.是关于质量是关于质量/ /环境环境/ /健康安全方面的；健康安全方面的；e.e.可可以以是是定定量量的的或或定定性性的的（（即即可可以以用用数数字字描描述述或或可可以相互比较）；以相互比较）；f.f.是是可可被被验验证证的的（（即即可可用用文文件件证证明明或或经经得得起起重重复复检检查） 审核证据审核证据 几种常用的审核证据实例：几种常用的审核证据实例：1 1））经经证证实实的的有有关关人人员员所所说说的的自自己己职职责责范范围围内内工作的话；工作的话；2 2）管理体系的各种文件、报告以及记录；）管理体系的各种文件、报告以及记录；3 3）审核员观察结果；）审核员观察结果；4 4）审核时实际检测或试验所得出的数据）审核时实际检测或试验所得出的数据 二、审核程序二、审核程序收集审核证据收集审核证据的方法的方法n提问和谈话提问和谈话n查阅文件和记录查阅文件和记录n观察生产工作活动与状况观察生产工作活动与状况n对已完成的工作进行重复验证。

对已完成的工作进行重复验证提问和面谈（审核技巧一）提问和面谈（审核技巧一）1 1．提问的内容．提问的内容 提问的内容要围绕所审核的主题提问的内容要围绕所审核的主题 六位六位““朋友朋友””（（5W1H5W1H） 谁谁(Who),(Who),何何时时(When)(When)、、何何地地(Where)(Where)、、为为何何(Why)(Why)、、什什么么(what)(what)、、哪哪一一个个(which)(which)以及如何以及如何(How)(How)提问的方式提问的方式a a．提开放式问题．提开放式问题b b．封闭式提问．封闭式提问c c．反问．反问d d．征求意见式提问．征求意见式提问e e．假设性提问．假设性提问提问和面谈技巧注意的事项提问和面谈技巧注意的事项         a.a.采用易被理解的语言；采用易被理解的语言； b.b.直接了当，不要含糊不清；直接了当，不要含糊不清； c.c.创造轻松和谐的谈话气氛；创造轻松和谐的谈话气氛； d.d.使用事先准备好的核查表；使用事先准备好的核查表； e.e.选好谈话对象，避免让其上司回答；选好谈话对象，避免让其上司回答； f. f. 切忌居高临下摆架子；切忌居高临下摆架子； g. g. 倾听；倾听； h.h.必需打断别人谈话时，要使用礼貌客气的言语；必需打断别人谈话时，要使用礼貌客气的言语； i.i.仔细倾听并记录。

仔细倾听并记录 提问和面谈技巧注意的事项提问和面谈技巧注意的事项         提问的顺序提问的顺序a a．有关组织机构、人员职责和权限的问题；．有关组织机构、人员职责和权限的问题；b b．．危危险险源源控控制制主主线线中中各各个个环环节节的的输输入入、、输输出出及相互接口问题；及相互接口问题；c c．．如如何何对对管管理理方方案案的的实实施施加加以以控控制制以以及及监监视视和测量的问题；和测量的问题；d d．．发发现现文文件件规规定定与与做做法法不不一一致致时时询询问问为为什什么么这样做；这样做；e e．假设出现异常或紧急情况询问该如何处理．假设出现异常或紧急情况询问该如何处理通过面谈的通过面谈的问问和和听听了解被审核方对了解被审核方对•规定的职责和赋予的权限规定的职责和赋予的权限---要做哪些事？要做哪些事？•要求达到设么程度要求达到设么程度---达到的目的？达到的目的？•谁来做？怎样做？谁来做？怎样做？----相关文件的规定？相关文件的规定？•出现异常或紧急情况出现异常或紧急情况----如何处理如何处理？？•做了没有？有何证据做了没有？有何证据----相关记录要求相关记录要求•部门负责人是否对工作状态进行了部门负责人是否对工作状态进行了检查、督促和评定？检查、督促和评定？•进行分析，哪些是强项？哪些是弱项？进行分析，哪些是强项？哪些是弱项？---进行持续改进进行持续改进查阅资料查阅资料（审核技巧二）（审核技巧二）•P 抽样原则抽样原则公正、随机、有代表性。

公正、随机、有代表性 1 1）随机抽样，要考虑受审核部门的复杂性随机抽样，要考虑受审核部门的复杂性2 2）受审核部门的目标、指标，风险的控制情况）受审核部门的目标、指标，风险的控制情况3 3）抽样的原则要公正、有代表性抽样的原则要公正、有代表性4 4）样本数量的问题样本数量的问题 抽样的一般规则抽样的一般规则a.a.按核查表的顺序随机抽样；按核查表的顺序随机抽样；b.b.根根据据谈谈话话或或现现场场观观察察获获取取的的信信息息，，进进行行定定向向抽抽样；样；c. c. 应履盖当次审核所规定的全部应履盖当次审核所规定的全部OHSOHS要素；要素；d.d.不推荐采用统计抽样的方法来抽取样本；不推荐采用统计抽样的方法来抽取样本；e.e.一般抽取一般抽取3 3－－1010个样；个样；f.f.发现问题一般应进一步扩大抽样；发现问题一般应进一步扩大抽样；g.g.未发现问题就应该认为该区域符合要求；未发现问题就应该认为该区域符合要求；h.h.审核员不轻易接受对方准备好的样本审核员不轻易接受对方准备好的样本 n现场观察现场观察（审核技巧三）（审核技巧三）审核记录审核记录1 1、审核员应随手记录、审核员应随手记录2 2、记录的方式可以是：、记录的方式可以是： a. a. 笔录：简洁、清晰、易懂笔录：简洁、清晰、易懂 b. b. 照相照相 c. c. 录音记录是审核的证据。

录音记录是审核的证据3 3、、用用记记录录来来表表明明审审核核的的经经过过；；用用记记录录来来描描述述所所面面谈谈的的人人员员及及其其表表述述；；用用记记录录来来反反映映查查看看了了哪哪些些文文件件和和记记录录及及有有关关信信息息；；用用记记录录来来反反映映所所重重复复验验证证的的活活动动及及结结果果；；用用记记录录来来反反映映所所观观察察到到的的工工作作环环境境；；记记录录应应能能起起到到可可追追溯溯的的作作用用，，因因此此要要记记上上人人名名、、时时间间、、文文件件号号、、记记录录号号、、图图号号、、设设备备号号、、量量具具号号、、物物品品、、标标识的有关数据人、地、时、事、物）识的有关数据人、地、时、事、物） 二、审核程序二、审核程序审核发现审核发现1 1、不符合项定义、不符合项定义 2 2、不符合项报告的写法、不符合项报告的写法 3 3、不符合项的分类、不符合项的分类 定义：未满足定义：未满足规定要求规定要求 开具不符合项报告的原则开具不符合项报告的原则 v v规定的要求与实际核对的原则；规定的要求与实际核对的原则； v v以客观证据为依据的原则。

以客观证据为依据的原则不不能能用用：：我我认认为为--------、、如如果果这这样样------、、这这说说明明--­--­这这些些带有分析、猜想、推测的字眼带有分析、猜想、推测的字眼 不符合项报告的写法不符合项报告的写法1 1））简简单单明明了了，，只只陈陈述述客客观观事事实实和和规规定定内内容容，，不进行分析、评判不进行分析、评判2 2））内内容容上上应应包包括括对对于于人人物物、、地地点点、、事事实实、、依依据据的的必必要要细细节节以以及及造造成成不不符符合合的的原原因因，，以以便于受审核部门理解和采取纠正措施便于受审核部门理解和采取纠正措施不符合项报告的内容不符合项报告的内容a.a.写明写明5W5W（即何时、何地、何事、何人、何故）；（即何时、何地、何事、何人、何故）；b.b.写明违反的规定内容；写明违反的规定内容；c.c.要注明对应的要注明对应的QESQES条款号；条款号；d.d.使用内部的术语，便于阅读、理解；使用内部的术语，便于阅读、理解；e.e.要对受审核部门有帮助；要对受审核部门有帮助；f.f.要有问题严重性的判断；要有问题严重性的判断；g.g. 审核员签名审核员签名h.h.不符合项产生的原因分析；不符合项产生的原因分析；i. i. 建议采取的纠正措施和完成日期；建议采取的纠正措施和完成日期；j.j.纠正措施完成情况及验证；纠正措施完成情况及验证；k.k.要有受审核部门人员的签字确认。

要有受审核部门人员的签字确认 不符合项的分类不符合项的分类 n““严严重重不不符符合合项项””：：出出现现下下列列情情况况之之一一，，原原则则上上可可构构成成严严重不符合重不符合n（（1 1））职职业业健健康康安安全全管管理理体体系系出出现现系系统统性性失失效效，，如如某某一一要要素素、、某某一一关关键键过过程程重重复复出出现现失失效效现现象象，，又又未未采采取取有有效效的的纠纠正措施加以消除，形成系统性失效正措施加以消除，形成系统性失效n（（2 2））已已造造成成严严重重的的职职业业健健康康安安全全危危害害，，或或可可能能会会造造成成严严重的职业健康安全后果重的职业健康安全后果n（（3 3））受受审审核核方方违违反反适适用用的的法法规规和和其其他他要要求求的的职职业业健健康康安安全行为较为严重全行为较为严重n““一一般般不不符符合合项项””：：与与管管理理体体系系标标准准要要求求轻轻微微不不符符合合或或违违反反管管理理体体系系要要求求的的偶偶然然孤孤立立的的事事件件，，不不会会导导致致体体系系失失效效或或严重后果严重后果不符合项报告的内容和要求不符合项报告的内容和要求n1.1.简简单单明明了了，，只只陈陈述述事事实实，，不不进进行行推推理理和和分分析析，，内内容容应应包包括括时时间间、、地地点点、、所所发发现现的的客客观观事事实实和和不不符合某项规定的某条某款要求。

符合某项规定的某条某款要求 n2.2.不符合项报告的三段论不符合项报告的三段论 n（（1 1））企企业业规规定定要要求求的的具具体体内内容容；； （（2 2））实实际际发发现现的的情情况况（（时时间间、、地地点点、、必必要要的的细细节节））；；（（ 3 3））对对应应的的《《标标准准》》的的条条款款号号和和内内容容；；（（4 4））另另外外再再加上对不符合等级的判定加上对不符合等级的判定 编写不符合报告判标注意事项编写不符合报告判标注意事项: na)a)就近不就远就近不就远 n例例：：组组织织未未对对在在厂厂区区现现场场施施工工的的施施工工队队提提出出安安全全要要求求 [提提示：示：4.4.3（（B））/4.4.6（（C））]n例例：：XX企企业业的的管管理理方方案案中中，，要要求求到到2010年年底底全全企企业业的的消消防防灭灭火火器器达达到到60只只，，并并按按规规定定进进行行放放置置，，但但审审核核发发现现目目前只配备了前只配备了40只[提示：提示：4.3.3/4.4.1]nb)b)由表及里；由表及里；nc)c)合理不合法时以法为准；合理不合法时以法为准；na)a)就近不就远就近不就远 n例例：：组组织织未未对对在在厂厂区区现现场场施施工工的的施施工工队队提提出出安安全全要要求求 [提提示：示：4.4.3（（B））/4.4.6（（C））]n例例：：XX企企业业的的管管理理方方案案中中，，要要求求到到2010年年底底全全企企业业的的消消防防灭灭火火器器达达到到60只只，，并并按按规规定定进进行行放放置置，，但但审审核核发发现现目目前只配备了前只配备了40只。

只[提示：提示：4.3.3/4.4.1]nb)b)由表及里；由表及里；nc)c)合理不合法时以法为准；合理不合法时以法为准；例例 1 1：询问化学品仓库保管员王大力得：询问化学品仓库保管员王大力得知，公司体系运行以来，没有对运知，公司体系运行以来，没有对运行活动进行职业健康安全监测缺行活动进行职业健康安全监测缺少监测数据，怎么能证明贵公司的少监测数据，怎么能证明贵公司的职业健康安全绩效职业健康安全绩效! !点评：审核员对于不符合的客观事实描点评：审核员对于不符合的客观事实描述不够明确，没有说明何时发现，述不够明确，没有说明何时发现，操作违反了哪个规定，也不需要指操作违反了哪个规定，也不需要指出操作工的姓名并加有责备性的语出操作工的姓名并加有责备性的语言不符合项事实描述不符合项事实描述不符合项事实描述举例不符合项事实描述举例￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿￿ ESP-08ESP-08噪声监测和测量程序噪声监测和测量程序622622规定：规定：质保部每月应对振动设备的运行作质保部每月应对振动设备的运行作例行监测，但查三个月来体系运行例行监测，但查三个月来体系运行的记录资料，没有发现有关的监测的记录资料，没有发现有关的监测记录，质保部部长证实从来没有进记录，质保部部长证实从来没有进行过监测行过监测。

审核总结审核总结 1 1、小结会、小结会2 2．召开审核组内部会．召开审核组内部会  小结会小结会1 1）介绍一天的审核进展情况；）介绍一天的审核进展情况；2 2）口头报告当天审核过程中所发现的问题；）口头报告当天审核过程中所发现的问题；3 3））与与受受审审核核部部门门交交流流信信息息，，澄澄清清任任何何含含糊糊不定的现不定的现 象；象；4 4）征求受审核部门对审核工作的意见；）征求受审核部门对审核工作的意见；5 5）检查审核进度，必要时调整审核计划检查审核进度，必要时调整审核计划 审核不符合项报告审核不符合项报告a.a.作为不符合项的证据是否确切；作为不符合项的证据是否确切；b.b.作为不符合依据的规定是否确切；作为不符合依据的规定是否确切；c.c.是否包括了所有必要的细节；是否包括了所有必要的细节；d.d.判定为判定为““严重严重””不符合项的理由是否充分；不符合项的理由是否充分；e.e.是否有重复的不符合项；是否有重复的不符合项；f.f.是否简明扼要；是否简明扼要；g.g.是否容易被理解；是否容易被理解；h.h.是否便于受审核方纠是否便于受审核方纠正等 审核组内部会审核组内部会 （一）审核不符合项报告（一）审核不符合项报告（二）（二） 对不符合项进行统计分类对不符合项进行统计分类（三）（三） 作出审核结论作出审核结论 （四）（四） 准备总结会准备总结会 总结会总结会 1.1.出席末次会议的人员签到出席末次会议的人员签到 2.2.感谢领导和各受审核部门的支持与配合感谢领导和各受审核部门的支持与配合 3.3.重重申申审审核核的的目目的的、、范范围围、、依依据据，，简简要要介介绍绍审审核核方法方法 4.4.肯定受审核方在环境管理工作中的优点和成绩肯定受审核方在环境管理工作中的优点和成绩 5.5.报告不符合项报告不符合项 6.6.总结和结论总结和结论7.7.征求受审核部门的意见和确认纠正措施要求征求受审核部门的意见和确认纠正措施要求8.8.请组织的领导讲话请组织的领导讲话 审核报告内容审核报告内容a.a.报告编号；报告编号；b.b.审核的目的、范围和依据；审核的目的、范围和依据；c.c.审核日期和方法；审核日期和方法；d.d.审核组成员名单（姓名、部门、职务）；审核组成员名单（姓名、部门、职务）；e.e.审核结果（不符合项数目、分类及评价）；审核结果（不符合项数目、分类及评价）；f.f.审核结论（体系符合性、有效性、适应性）；审核结论（体系符合性、有效性、适应性）；g.g.组长签名及领导批示；组长签名及领导批示；h.h.附件目录；附件目录；i.i.分发范围清单；分发范围清单；审核报告的写作要点审核报告的写作要点1)1)  一一般般由由审审核核组组长长亲亲自自书书写写，，否否则则审审核核组组长长应应对对报告的准确性和完整性负责。

报告的准确性和完整性负责2)2)  审审核核报报告告应应清清楚楚、、明明了了，，使使用用确确切切的的语语言言，，如如实实地地反反映映审审核核工工作作的的做做法法和和结结果果，，观观点点明明确确，，叙述要得体，结论要客观、公正叙述要得体，结论要客观、公正3)3)  为为更更加加明明了了和和完完整整，，在在审审核核报报告告中中也也可可加加上上不不符符合合项项分分布布表表、、预预计计或或要要求求完完成成纠纠正正措措施施的的期期限限以以及及对对审审核核过过程程中中发发现现的的不不符符合合项项的的纠纠正正建建议4 4）体现组织的特点）体现组织的特点二、审核程序二、审核程序纠正措施和跟踪审核纠正措施和跟踪审核 1 1、、被被审审核核方方应应按按审审核核组组的的要要求求在在规规定定的的期期限限内内提提交交书面的纠正措施；书面的纠正措施；2 2、、审审核核组组成成员员不不论论是是否否被被受受审审核核方方要要求求，，只只要要有有提提出出建建议议的的能能力力，，均均可可向向受受审审核核方方提提出出口口头头或或书书面面的整改建议或意见的整改建议或意见3 3、、接接到到被被审审核核方方的的书书面面纠纠正正措措施施后后，，审审核核组组长长应应与与受审核方商定跟踪审核的时间及具体安受审核方商定跟踪审核的时间及具体安排。

排纠正措施和跟踪审核纠正措施和跟踪审核1 1、跟踪方式一般有两种：、跟踪方式一般有两种： A A）） 书面跟踪审核；书面跟踪审核； B B）现场跟踪审核现场跟踪审核2 2、跟踪审核应由原审核组成员进行；、跟踪审核应由原审核组成员进行；3 3、、所所有有跟跟踪踪审审核核的的情情况况均均应应记记录录在在不不符符合合项项报报告告的的相相应应栏栏目目中中，，并并依依需需要要形形成成跟跟踪踪审审核报告；核报告；4 4、、跟跟踪踪审审核核报报告告的的分分发发范范围围同同审审核核报报告告的的分分发范围课堂练习课堂练习n1.1.案例案例n A A公司公司《《消防设备管理规定消防设备管理规定》》要求：各部要求：各部门每个月对其管理的消防设备进行一次点门每个月对其管理的消防设备进行一次点检审核时确认公司对消防设备的点检工检审核时确认公司对消防设备的点检工作没有统一的规定，如消防栓应检查那些作没有统一的规定，如消防栓应检查那些项目等，各部门具体检查的方法和内容也项目等，各部门具体检查的方法和内容也不一样案例题不符合项描述：不符合项描述： GB/T 28001-2001GB/T 28001-2001标准标准4.4.64.4.6规定规定: :组织应对于因缺乏形成文件的程序而可能组织应对于因缺乏形成文件的程序而可能导致偏离职业健康安全方针、目标的运行导致偏离职业健康安全方针、目标的运行情况，建立并保持形成文件的程序；情况，建立并保持形成文件的程序； A A公司公司《《消防设备管理规定消防设备管理规定》》要求：要求：各部门每个月对其管理的消防设备进行一各部门每个月对其管理的消防设备进行一次点检。

但由于公司对消防设备的点检工次点检但由于公司对消防设备的点检工作没有统一的规定，造成各部门具体检查作没有统一的规定，造成各部门具体检查的方法和内容不一致的方法和内容不一致 上述事实不符合上述事实不符合GB/T 28001-2001GB/T 28001-2001标标准准4.4.6 4.4.6 条款条款 属于一般不符合项属于一般不符合项情情 景景 题题( (一一) )n1 XX1 XX洗衣机公司制订了一般机械设备工伤洗衣机公司制订了一般机械设备工伤事故低于事故低于8‰8‰的目标审核员来到冲压车的目标审核员来到冲压车间，询问车间主任：间，询问车间主任：““一般机械设备事故一般机械设备事故指标是多少？指标是多少？” ” 车间主任回答说：车间主任回答说：““低低于于4‰”4‰”审核员问：审核员问：““有没有具体措施有没有具体措施？？””，车间主任说：，车间主任说：““我们车间冲压员工我们车间冲压员工都是老师傅，工龄起码都在十年以上，大都是老师傅，工龄起码都在十年以上，大家都知道每天应怎么做，不会出问题的家都知道每天应怎么做，不会出问题的n2 2、、 审核员又在装配车间，看到有不少审核员又在装配车间，看到有不少小年青正在包装，车间主任说：小年青正在包装，车间主任说：““目前目前公司销售形势大好，出口任务时间紧。

公司销售形势大好，出口任务时间紧目前中学生正在放暑假，他们也愿意到目前中学生正在放暑假，他们也愿意到公司来干活，挣点钱，是从社会上招来公司来干活，挣点钱，是从社会上招来的审核员询问一些小青年，你们是审核员询问一些小青年，你们是在哪个学校上学，今年读几年级，为什在哪个学校上学，今年读几年级，为什么要来干活一些人纷纷回答：么要来干活一些人纷纷回答：““今年今年我们要升初二了，暑假干点活，积累些我们要升初二了，暑假干点活，积累些社会经验对自己今后有好处社会经验对自己今后有好处n3 3、、 审核员最后又来到后勤部医务室，审核员最后又来到后勤部医务室，询问：询问：““公司的公司的OHSOHS方针、目标是什么？方针、目标是什么？””张医生说：张医生说：““这个与我们没有关系，这个与我们没有关系，我们只要做好本职工作就可以了我们只要做好本职工作就可以了审审核员记录了下来，陪同人员告诉审核员核员记录了下来，陪同人员告诉审核员, ,医务室这次的医务室这次的OHSOHS体系运行没有参加体系运行没有参加, ,总总经理也没有要求所有部门参与，只是重经理也没有要求所有部门参与，只是重点要求安环部实施就可以了。

点要求安环部实施就可以了89情景题情景题( (二二) )1 1、某公司培训制度比较健全，但在化学品仓库、某公司培训制度比较健全，但在化学品仓库审核时发现，该仓库管理员未经过相关项目的培审核时发现，该仓库管理员未经过相关项目的培训，问原因，该仓库管理人员讲没有接到去参加训，问原因，该仓库管理人员讲没有接到去参加培训的通知；培训的通知；2 2、审核时正逢一供应商送货，发现有一种原材、审核时正逢一供应商送货，发现有一种原材料含有某种放射性元素问供应商怎么回事，该料含有某种放射性元素问供应商怎么回事，该供应商回答，我也知道这种材料有放射性，但他供应商回答，我也知道这种材料有放射性，但他们对此也没有什么意见们对此也没有什么意见903 3、审核员来到生产课外，看到门外有放着二瓶紧、审核员来到生产课外，看到门外有放着二瓶紧挨着的氧气和乙炔；课长说：加工车间下午就会挨着的氧气和乙炔；课长说：加工车间下午就会搬走的，不会影响安全搬走的，不会影响安全4 4、在化学品仓库，审核员看到在货架上放置了数、在化学品仓库，审核员看到在货架上放置了数十瓶外文标示的化学品溶液，便问仓管这些溶液十瓶外文标示的化学品溶液，便问仓管这些溶液是什么？仓管说，这是刚进口的用做稀释用的溶是什么？仓管说，这是刚进口的用做稀释用的溶剂甲醛，审核员问是否有中文说明书，仓管说，剂甲醛，审核员问是否有中文说明书，仓管说，使用说明书在技术部，他们口头通知仓管定期检使用说明书在技术部，他们口头通知仓管定期检查就行了，至今我们没有发生任何事故。

查就行了，至今我们没有发生任何事故915 5、审核员在装备部陈部长陪同下走近了空压站，、审核员在装备部陈部长陪同下走近了空压站，只见里面三台空压机全部运转，然后他们走到放只见里面三台空压机全部运转，然后他们走到放在屋外的压缩空气储气罐，审核员注意到储气罐在屋外的压缩空气储气罐，审核员注意到储气罐已锈蚀，而且一只安全阀有锈斑审核员问陈部已锈蚀，而且一只安全阀有锈斑审核员问陈部长对这些装置是否有维护的制度和程序，陈部长长对这些装置是否有维护的制度和程序，陈部长回答空压机和其它生产设备由装备部负责维护并回答空压机和其它生产设备由装备部负责维护并制定了维护保养程序，这些辅助装置不需要有专制定了维护保养程序，这些辅助装置不需要有专门的程序规定门的程序规定926 6、审核时发现冲压车间噪音很大，与现场员工沟、审核时发现冲压车间噪音很大，与现场员工沟通都很困难，问及噪音对员工听力的影响，车间主通都很困难，问及噪音对员工听力的影响，车间主管说公司每年都对员工进行体检，今年已查过，如管说公司每年都对员工进行体检，今年已查过，如果有问题公司会处理的，而在场的员工说也都说查果有问题公司会处理的，而在场的员工说也都说查过，没有听说有过问题，审核员到人事部索要今年过，没有听说有过问题，审核员到人事部索要今年检查结果发现有两份体检报告写有：检查结果发现有两份体检报告写有：““异常，复查异常，复查治疗治疗””字样。

字样          学习愉快，工作顺利学习愉快，工作顺利 身体健康，阖家欢乐身体健康，阖家欢乐 结束结束 。