2022期货从业资格证考试《期货基础知识》过关练习试题C卷 含答案.docx

2022期貨从业资格证考试《期貨基础知识》过美练习试题C卷含答案考试须知：1、 考试肘间：120分钟，本卷满分为100分2、 请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息3、 清仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题.否则不予评分姓名：考号：得分评卷人一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责.所出具的文件 有虚假记载、误导性陈述或者半大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予 警告，并处（）的罚款A、 1万元以上5万元以下B、 1万元以上10万元以下C、 3万元以上5万元以下D、 3万元以上10万元以下2、 期货交易所上市交易品种.应当经（）批准A、 中国期貸业协会B、 国务院期货监督管理机构派出机构C、 国务院商务主管部门D、国务院期货监督管理机构3、 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（ ）的，风险预警期结束A、 15个工作日B、 1个月C、 2个月D、 3个月4、 下面关于投机说法错误的是（）A、 投机者承担了价格风险B、 投机的目的是获取较大利润C、 投机者主要获取价差收益D、 投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作5、 金融期货三大类别中不包括（）A、 股票期货B、 利率期货C、 外汇期货D、 石油期货6、 期货公司对投资者进行股指期货开户测试时，（）和投资者应当在测试试卷上签字。

A、 期货居间人B、 开户知识测试人员C、 营业部负责人D、 客户开发人员7、 关于“基差”，下列说法不正确的是（ ）A、 基差是期货价格和现货价格的差B、 基差风险源于套期保值者C、 当基差减小时，空头套期保值者可以忍受损失D、 基差可能为正、负或零8、 期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案A、 中国期货业协会B、 本交易所会员大会C、 本交易所理事会D、 中国证监会9、 期货交易所、期货公司应当按照（ ）的规定提取、管理和使用风险准备金A、 国务院B、 中国银监会C、 中国期货业协会D、 中国证监会和财政部10、 期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行 情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿 责任，赔偿额不超过损失的（）A、 百分之六十B、 百分之八十C、 百分之二十D、 百分之四十11、 看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸，应卖出相同期限、相同合约月份且（ ）A、 更高执行价格的看跌期权B、 更低执行价格的看涨期权C、 执行价格相同的看跌期权D、 执行价格相同的看涨期权12、 期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（ ）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A、 5%B、 100%C、 50%D、 70%13、 宋体（ ）的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”A、 上海期货交易所B、 纽约期货交易所C、 伦敦金属交易所D、 芝加哥商业交易所14、 我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（ ）内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告A、 10 日B、 20 日C、 30 日第5页共42页D、14 日15、 宋体当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权A、 总经理指定的人员B、 总经理指定的副总经理C、 董事长D、 会计16、 比较期权的跨式组合和宽跨式组合，下列说法正确的是（）A、 跨式组合中的两份期权的执行价格不同，期限相同B、 宽跨式组合中的两份期权的执行价格相同，期限不同C、 跨式期权组合和宽跨式期权组合都是通过同时成为一份看涨期权和一份看跌期权的 空头或多头来实现的D、 底部跨式期权组合中的标的物价格变动程度要大于底部宽跨式期权组合中的标的物 价格变动程度，才能使投资者获利17、 宋体因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销 的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支 机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（）的，不得申请期货公司董事、监 事和高级管理人员的任职资格。

A、 6年B、 3年C、 4年D、 5年18、 （）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证第#页共42页A、 中国证监会及其派出机构B、 中国金融期货交易所C、 中国期货保证金监控中心公司D、 中国期货业协会19、 政治因素、经济因素和社会因素等变化的风险属于（ ）A、 可控风险B、 不可控风险C、 代理风险D、 交易风险20、 期货交易所实行（ ）结算制度A、 当日无负债B、 当月无负债C、 当日有负债D、 次日无负债21、 对交易者来说，期货合约唯一变量是（）A、 交易单位B、 报价单位C、 交易价格D、 交割月份22、 期货公司业务实行许可制度，由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证A、 期货交易所B、 期货业协会C、 国家工商局D、 国务院期货监督管理机构23、 金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（）A、 基金管理公司期货从业资格考试真题答案B、 合格境外机构投资者C、 证券公司D、 外资企业24、 某投机者预测2月份铜期货价格会下降，于是以65000元/吨的价格卖出1手铜合约但此后价格上涨到65300元/吨，该投资者继续以此价格卖出1手铜合约，则当价格变为（ ）时，将2手铜合约平仓可以盈亏平衡（忽略手续费和其他费用不计）A、 65100 元/吨B、 65150 元/吨C、 65200 元/吨D、 65350 元/吨25、 期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（）A、 2个月B、 3个月C、6个月第9页共42页D、12个月26、 下列有价证券中不可以冲抵保证金的是（）A、 经期货交易所认定的标准仓单B、 可流通的国债C、 可流通票据D、 中国证监会认定的其他有价证券27、 目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（）A、 作为某一交易所内部机构的结算机构26B、 附属于某一交易所的相对独立的结算机构C、 由政府出面组建的具有监管职能的结算机构D、 由多家交易所和实力较强的金融机构岀资组成一家独立的结算公司28、 （）不得为非结算会员办理结算业务。

A、 全面结算会员B、 特别结算会员C、 交易结算会员D、 普通结算会员29、 （ ）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行A、 期货交易B、 现货交易C、 商品交易D、远期交易第11页共42页30、 期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，釆取不同比例对应收项目进行风险调整, 分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整A、 最髙的比例B、 最低的比例C、 中间比例D、 自行制定比例31、 期货公司萤事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者釆取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（ ）内向中国证监会相关派岀机构报告A、 2个工作日B、 3个工作日C、 5个工作日D、 7个工作日32、 在主要的上升趋势线的上侧（ ），不失为有效的时机抉择的对策A、 卖出B、 买入C、 平仓D、 建仓33、 我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是（）A、 中国证监会B、 期货交易所C、中国人民银行D、中国期货业协会34、 期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）A、 与客户签订书面合同B、 要求客户在风险说明书上签字确认C、 事先向客户出示风险说明书D、 要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令35、 关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的 是（）A、 没有有效期限的，应当视为次日有效B、 没有品种的，期货公司可以拒绝C、 没有成交价格的，应当视为按市价成交D、 没有开平仓方向的，应当视为开仓交易36、 宋体MATIF是（ ）的简称。

A、 芝加哥期货交易所B、 伦敦金属交易所C、 法国国际期货期权交易所D、 纽约商业交易所37、 投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批A、 中国期货业协会B、 期货交易所D、期貸交易所会员大会38、 净资本的计算公式为：净资本净资产-资产调整值+ () -客户未足额追加的保证金 -/+其他调整顼A、 负债B、 流动负债C、 负债调整值.D、 流动资产39、 在我国，批准设立期货公司的机构是()A、 期貸交易所B、 期货结算部门C、 中国人民银行D、 中国证监会40、 当期貸价格出现同方向连续涨跌停板时，期貸交易所可以采用的措施是()A、 暂停交易B、 调整涨跌停板幅度C、 降低保证金比例D、 按一定原则平仓41、 宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额(不包括客 户交易结算资金和客户委托管理资金)的()A、 50%B、 70%第13页共42页C、120%D、150%42、 宋体《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期 货经纪合同约定的时间内提岀异议的（）A、 客户不得开新仓B、 视为客户对交易结算报告内容有异议C、 期货公司应催促客户尽快确认D、 视为客户对交易结算报告内容的确认43、 期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（ ），并向其住所地的中国证监会派出机构报告。

A、 全体股东B、 证监会C、 期货交易所D、 全体客户44、 期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，不要求必须提供的资料是（）A、 身份证复印件并加盖推荐公司公章B、 学历证书复印件并加盖推荐公司公章C、 《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》D、 人事部门的鉴定材料45、 下列属于期货公司的风险的是（）A、 交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严B、 客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险C、 客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D、 对期货市场监管不力、法制不健全46、 首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）A、 1年B、 5年C、 10 年D、 20 年47、 期货业协会的权力机构是（）A、 会员大会B、 理事会C、 期货部D、 理事长48、 下列不属于期货交易所职责的是（）A、 提供交易的场所、设施和服务B、 组织并监督交易、结算和交割C、 保证合约的履行D、 按照法律规定对期货市场进行管理49、 期货业协会是期货业的（ ）组织，是社会团体法人A、营利性。