发展经济学１６－１８.ppt

政府、市场与经济发展,１６－１８章,第十六章 发展中国家的制度变迁与经济绩效,学习目标 1.理解制度对于经济发展重要意义 2.掌握制度变迁影响经济增长的机制 3.掌握强制性制度变迁与诱致性制度变迁 4.了解影响经济发展的几种重要制度,现代经济学已经揭示：一个国家的制度安排对其经济发展的绩效有着直接的影响，经济发展本身就蕴含着制度变迁的过程，在本章我们将结合现代新制度经济学以及发展经济学对于制度与经济发展的理论成果，向大家展示制度以及制度变迁本身对于发展中国家经济发展所产生的重要影响，也从另一个侧面提供了一个发展中国家实现发展的可行途径：通过制度改革来寻求新的发展之途 本章第一部分主要向大家解释制度对经济发展的重要性；第二部分则是讨论制度变迁的理论框架和变迁途径；第三部分我们重点介绍了影响经济发展的几种重要的制度16.1 制度为什么重要？,什么是制度？对此许多学者从不同的角度进行了分析，直到现在仍没有统一的结论但一般来讲，所谓制度，就是制度是规范人的行为的一套规则，制度的形成和发展都是为人服务的，是人在不确定的环境下达到即定目的的手段 制度具有习惯性的特点，最初某些人发现某种规则有利可图，而后被坚持下来，为更多的人所接受，最后成为一种习惯，被保留下来。

制度同时还具有确定性和普遍性，这样可以为人类提供一个稳定的预期，对未来提供一个可靠的指导，同时对于所有人都是适用的，没有人可以凌驾在制度之上，在制度面前人是平等的制度本身也具有禁止性，即使规则的执行更加直截了当，容易限制和约束人类的行为，使其更具效率性经济思想史中的制度概念演变 在经济学说史上，对制度进行专门研究主要是制度学派，制度学派可分为旧制度主义(The Old institutionalism )和新制度主义(The New institutionalism )两大门派 旧制度主义学派的凡勃伦在其1899年出版的《有闲阶级论》一书中，给制度下了这样的定义：“制度实质上是个人或社会对有关的某些关系或某些作用的一般思想习惯；而生活方式所构成的是在某一时期或社会发展的某一阶段的通行的制度的综合，因此从心理的角度来说，可以概括地把它说成是一种流行的精神态度或流行的生活理论而康芒斯认为，制度的实质就是“集体行动控制个体行动” 新制度经济学家中从最一般意义上给制度下定义的有诺思、舒尔茨和拉坦等人舒尔茨在其《制度与人的经济价值的不断提高》一文中将制度定义为管束人们行为的一系列规则他说制度是“一种行为规则，这些规则涉及社会、政治及经济行为。

拉坦在其《诱致性制度变迁理论》一文中也将制度定义为一套行为规则，“它们被用于支配特定的行为模式与相互关系”，按照拉坦的解释，一种制度，可以是一个决策单位，或者是家庭，或者是企业，这些决策单位对资源实施控制 诺思在其《制度、制度变迁与经济绩效》一书中写到，“制度是一个社会的游戏规则，更规范的说，它们是决定人们的相互关系的系列约束制度是由非正式约束（道德、伦理、禁忌、习惯、传统和行为准则）和正式的法规（宪法、法令和产权）组成的而在他的《经济史中的结构与变迁》一书中，他又说：“制度提供了人类相互影响的框架，它们建立了构成社会，或者确切的说一种经济秩序的合作与竞争关系”在诺思看来制度就是一种规范人的行为规则，他认为制度是一系列被指定出来的规则，这些规则提供了一种结构可以激励成员在规则约束下的合作，并可获得一些在结构外不可能的获得的追加收入，或者提供一种能够影响法律或产权变迁的机制，以改变个人或团体可以合法竞争的方式 此外，日本经济学家青木昌彦则认为：“制度是关于博弈如何进行的共有信念的一个自我维系系统制度的本质是对均衡博弈路径显著和固定特征的一种浓缩性表征，该表征被相关或几乎所有的参与人所感知，认为是与他们策略决策相关的。

这样，制度就以一种自我实施的方式制约着参与人的策略互动，并反过来又被他们在连续变化的环境下实际决策不断再生产出来制度的功能 制度是人类社会赖以形成秩序的保障，它影响着人们的思维方式，也制约着人们的行为，它规范着人们的行为方式、社会秩序，约束着人们之间的相互关系，进而对社会的走向产生影响如果制度缺失，社会成员的互动将不可能发生，人们将为了其自身利益效用的最大化陷入无休止的斗争中去 制度的第一个功能是降低交易成本制度的产生为解决交易费用提供了一个有效的途径在现实中，交易费用总是存在的，包括我们准确的获取市场信息所付出的费用，谈判和经常性契约的费用，及经济制度运行的费用等等当交易费用大于零时，制度安排不仅对分配有影响而且也会对资源配置的构成与产出有影响因此我们需要制定制度来节约交易费用许多制度被制定出来的目的就是为了降低交易成本科斯最早提出企业制度的存在，就是为了降低交易成本它能够有效的降低市场的不确定性、抑制人的机会主义行为倾向，从而降低交易费用制度的运行有利于稳定有序的秩序的形成，从而也能实现交易费用的节约 制度的另一个功能就是有利于实现人与人之间的合作，制度增强了人们的信任，为实现合作创造了条件。

社会是复杂的，制度使得人与人的交往变得易于理解和更可预见从而合作也更容易发生在一个制度不健全的社会中，信息的传递缺乏应有的渠道，人们之间的矛盾和冲突没有协调和解决的机制，一些机会主义行为得不到有力的监控而制度的建立改变了这一切制度是一种简化了人际交往关系的工具通过制度，人与人之间的信息传递可以得到顺利进行，彼此间的交流也得到了加强，机会主义侵犯他人利益的行为受到处罚，人们都遵循规则进行交往，人与人之间无论是合作还是竞争都在制度这一框架下进行制度保证合作的顺利进行，也为合法竞争创造条件，所以制度的基本作用之一就是规范人们之间的相互关系，减少信息成本和不确定性，把阻碍合作的因素降到最低制度的第三个功能是保护个人自由，为个人选择提供激励系统从事经济活动的人总是希望达到收益的最大化，因而总是寻找能够达到最大化的途径但是，一个人追求自己的目标常常会影响和伤害到他人的同样追求，所以每个人的自主活动必须是有必要的约束的制度的建立，保护了个人的自由，防止他人干扰和损害个人自由地运用私人财产同时制度也规定了个人自由的限度和范围个人正是在制度限定的范围内，参照制度提供的相关信息，做出从事何种经济活动的选择的。

如果特定的制度安排鼓励人们从事发明创造和生产性活动，经济就会持续快速增长，如果这种制度为人们提供了不良刺激，那么经济就会走向停滞和衰退所以说，制度的有效性决定着个人选择的有效性只有从制度方面保证个人在一定限制范围内的利益，对于不合法的行为给予惩罚，对于合法的行为采取激励机制，才会有利于经济的发展和社会的进步 制度的第四个功能是提供给人们关于行动的信息在经济发展过程中，当个人的习惯性行为逐渐形成制度化的惯例以后，就能发挥积极的作用，提供给人们关于行动的信息制度规定人们能做什么，不能做什么，该怎样做，不该怎样做，也就等于告诉了人们关于行动的信息借助这些信息，人们可以确定自己的行动，借助于制度提供的信息，人们也可以预期他人的行动由于人的行动都是与他人发生关系的，是和他人的行动互动的，因而获悉他人的行动信息就显得尤其重要只有知道他人的行动，知道他人对自己行动的反应，才能决定自己的行动，才能合理的调节与他人的关系，从而达到自己的目的 制度的第五个功能是可以减少外部性这一功能，可以通过产权制度的建立来解释市场秩序混乱，实际上是一种负的外部性只有明确了产权，建立了产权制度，才能够消除和减少这种外部性带来的危害。

在明确产权的基础上，引入市场价格机制，就可以有效的确认相互影响的程度及相互负担的责任科斯认为，许多负外部性的产生都与产权界定不清有关有些制度经济学家根据科斯的这一观点，将产权制度的主要功能界定为是导引人们实现将外部性较大地内在化的激励这样产权制度不断的得到了发展和完善，可以说产权制度的建立是人类社会经济发展史上一个伟大的转变建立排他性的产权制度的过程也就是将外部性内在化的过程经济增长的源泉 以斯密为代表的古典经济学家在探讨国民财富增长的原因时，十分直观地把增长源泉归结为天赋要素，尤其是劳动人数量的增加与劳动生产率的提高然而，人均收入量的增加只能说明人均产出量增长的一小部分原因，更重要的是，两次产业革命带来了技术的生产力水平的巨大进步在近一百年里，经济学家们在对静态的资源配置的研究中，逐渐发展出一套精致的定量分析的数学工具——生产要素分析法但是，在这种研究中，人们更多的是处理经济中的有形投入（如人力、资本），而对一些难以定量的无形的要素，则往往加以抽象从哈罗德-多马模型到索罗模型，他们的结论是，经济增长取决于资本和劳动力这两种要素，经济增长率是由资本和劳动的增长率及其边际生产力所决定的。

在随后被修正的索罗-米德模型中，引入了技术进步据此，决定经济增长的因素包括资本、劳动力和技术但是，实证分析的结果表明，除上述三个因素以外还有一部分增长不能被解释，这就是全要素分析中的“残差 ”（residual） 仅仅把“残差 ”等同于“我们未知的因素”或者以外生技术进步笼统地予以解释，显然是不能令人满意的为此，人们深入研究了经济增长诸因素，认识到：为什么一国资本积累比另一国快?为什么一国劳动生产率比另—国高?为什么一国技术进步比另一国快?诸如此类的问题的根源都要从制度中去寻找 诺思等指出．有效的经济组织通过建立制度安排和确立产权，提供了个人努力导向私人收益率与社会收益率相接近的经济活动的刺激，也就是说，有效的制度安排使得斯密所谓“看个见的手”的资源配置、收入分配等功能得以充分发挥因此，有效的制度安排是经济增长的关键由此，诺思总结道“制度提供了一种经济的刺激结构，随着该结构的演进，它规划了经济朝着增长、停滞或衰退变化的方间技术为什么不是经济增长的关键因素？ 我们前面的介绍，都是大家形成了一个观点：技术创新是经济增长的关键但技术为何会创新？研究者为何愿意研究技术？企业家为何愿意推广技术？这些问题，我们没有解释。

而在一些经济学家看来：技术创新在本质上不是一种市场现象，而是一种制度现象 在经济结构分析和经济发展实践中，发明与创新十分重要，并且具有显著的特征随着生产技术日臻成熟和复杂，经济不断发展，技术也越来越依赖于作为其来源的基础科学状况，而基础科学及其产生的许多技术都具有公共品特征，如领先时间长、人力资本投资大、商业风险大且收益难以估价如果缺乏一套有效的制度来保护发明者的利益，那么，外部性的存在将使得发明者缺乏激励因此，技术创新的进程依赖于一套复杂的制度安排，其中不仅包含产生创新的制度(如农业研究系统)，而且包含确定产权和契约关系，或者分担外部性风险(如环境污染、失业和安全性风险)的制度等等 拉坦在《诱致性制度变迁》、《社会科学知识与制度变迁》等文章中，建立了一个新的诱致性制度变迁的理论模式，并运用西方和东方经济的农业比较发展经验对这个模式进行了检验，他试图论证技术变迁的方向与速度处对需求增长率及相应的资源条件的反应，技术在不同地区和国家间的转化实质上是对诱致件的由新知识演化而来的技术变迁的向一自发进程的反应 拉坦明确表明．技术变迁可以视为发展进程所内生的，这一观点并不意味着农业或工业技术的进步可以听任一只“看不见的手”来指导，也不意味着技术发展沿着“原始的”资源条件或需求增长所确定的路径发展。

事实上，技术变迁取决于新知识的积累，而新知识的产生又是制度发展过程的结果制度不仅构成经济增长之源，而且它影响人类选择和人类自身发展，从而扩展了经济增长的内涵制度不仅关系着较为狭义的经济增长问题，而日关系着更为广泛的人类发展问题新古典经济学家将其学说视为在给定机会与偏好下进行选择的理论，可是恰恰忽视了正是制度结构约束着人们的偏好、目标及行为方式不问的制度结构体现着不问的产权结构，使得决策者面临不同的获利机会，从而影响决策者的有效选择在既定制度框架下的人口增长与人口结构、自然资源的开发与生态环境的保护、收入水平与生活质量状况、社会公平与法制、政治参与度与政治民主等一系列关系到人类自身发展的重大问题因此，制度不仅通过影响信息和资源的可获得性来塑造经济增长的动力，而且通过建立社会活动的基本规则来影响人类选样，扩展人类在经济、政治、法律、文化等领域的选择机会，从而使经济发展具有更为充实的内涵。