证券从业资格考试真题经典资料3.pdf

1.【单项选择题】沪深 300 指数成分股原那么上每半年进展一次调整，每次调整的比例不超过 选项A.5.8.10.12%2.【单项选择题】?关于推进资本市场改革开放与稳定开展的假设干意见?即“国九条明确提出了对证券公司标准开展的要求，以下有关表述中错误的选项是 选项A.严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益 B.证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理 C.建立健全证券、期货公司市场退出机制 D.完善以净资产为核心的风险监控体系，催促证券、期货公司实施稳健的财务政策3.【单项选择题】以下关于股票分割的说法错误的选项是 选项A.股票分割会刺激股价下跌 B.股票分割又称拆股、 拆细 C.股票分割是指将 1 股股票均等地拆成假设干股 D.从理论上说，不管是分割还是合并，并不影响股东权益的数量及占公司总股权的比重，因此，也应该不会影响调整后股价4.【单项选择题】1999 年，美国国会通过了 ，取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结选项A.?格拉斯-斯蒂格尔法案?B.?金融效劳现代化法案?C.?证券交易所法?D.?证券法?5.【单项选择题】根据?中华人民共与国刑法?依法享有信息披露义务的公司向股东与社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于 。

选项 A.提供虚假财务会计报告罪 B.欺诈发行股票、债第 1 页券罪 C.非法发行股票与公司、企业债券罪 D.内幕交易、泄露内幕信息罪6.【单项选择题】我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分配税后利润的顺序是 选项 A.弥补亏损、提取法定公积金、提取法定公益金、提取任意公积金 B.提取法定公积金、弥补亏损、提取法定公益金、提取任意公积金 C.提取法定公益金、弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金 D.提取任意公积金、弥补亏损、提取法定公积金、提取法定公益金7.【单项选择题】我国?证券法?规定，注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事业务选项 A.证券经纪、证券投资咨询及证券交易、证券投资活动有关的财务参谋业务中的一项或数项 B.证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理与其他证券业务中的任何一项 C.证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理与其他证券业务中的任何两项以上 D.证券承销及保荐、证券自营、证券资产管理与其他证券业务中的任何三项以上8.【单项选择题】指导我国证券市场安康开展的八字方针是 选项 A.法制、监管、自律，标准 B.公开、公平、公正、公正 C.稳固、开展、充实、提高 D.稳定、开展、创新、进取9.【单项选择题】利用期货交易进展套期保值的根本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔及现货交易的期货交易。

选项 A.品种、数量、期限相当且方向一样 B.品种、数量、期限相当但方向相反 C.品种、数量、期限一样且方向一样第 2 页D.品种、数量、期限一样但方向相反10.【多项选择题】我国?证券法?规定，设立证券公司，应当具备等条件选项 A.有符合法律、行政法规规定的公司章程 B.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元 C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格D.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近二年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元11.【多项选择题】记名股票的特点包括选项 A.股东权利归属于记名股东B.可以一次或分次缴纳出资C.转让相对复杂或受限制 D.便于挂失，相对平安12.【多项选择题】 政府债券的功能包括 选项 A.是筹集资金、扩大公共开支的重要手段 B.金融商品职能 C.信用工具职能 D.是实施宏观经济政策、进展宏观调控的工具13.【多项选择题】 境外上市外资股是指股份向境外投资者募集并在境外上市的股份，其主要特征是 1 分)选项 A.采取记名股票的形式，以人民币标明面值，以外币认购 B.可以采取境外存托凭证形式或者股票的其他派生形式 C.除了应符合我国的有关法律法规外，还须符合上市所在地国家或地区证券交易所制定的上市条件 D.公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以外币计价与宣布14.【多项选择题】通常情况下，关于债券，以下说法中正确的选第 3 页项是 。

选项 A.债券是一种有价证券 B.债券是一种虚拟资本 C.债券是债权的表现 D.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券15.【多项选择题】道-琼斯股价平均数被认为是最具权威性的股价指数，原因是该指数 选项 A.历史悠久 B.采用的 65 种股票都是世界上第一流大公司的股票 C.不断地以新生的更有代表性的股票取代那些原有的已失去活力的股票 D.由最有影响的金融报刊?华尔街日报?及时而详尽报导16.【多项选择题】 我国?证券法?规定， 股份申请股票上市应当符合以下等条件 选项 A.股票经国务院证券监视管理机构核准已向社会公开发行B.公司股本总额不少于人民币3000万元C.公开发行的股份达公司股份总数的 25%以上，公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上 D.公司在最近 3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载17.【多项选择题】发放股票股息的目的是 选项 A.满足股东的现金需要 B.使公司股票数量增加，股价下降，有利于股票流通C.可以使公司保存现金，解决公司开展对股票的需要D.有助于提高股票价格，吸引更多的投资者18.【多项选择题】以下说法符合我国?证券法?的有 。

选项A.完善了上市公司的监管制度 B.加强对证券公司的监管，防范与化解证券市场风险 C.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度 D.完善公司法人治理构造，健全内部监视制约机制，提高公司第 4 页运作效率19.【判断题】 金融时报指数中比拟能迅速反映英国股市行情变动的是“100 指数答案：50100150第 5 页。