证券从业《证券投资顾问》资格证书考试内容及模拟题含参考答案83.docx

证券从业《证券投资顾问》资格证书考试内容及模拟题含参考答案1. 单选题：产品没有或者缺少相近的替代品是（　）A.寡头垄断B.完全竞争C.完全垄断D.垄断竞争正确答案：C2. 单选题：【2012年真题】证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立（）A.转融通专用资金账户B.转融通担保资金账户C.转融通资金交收账户D.转融通专用证券账户正确答案：A3. 多选题：【2013年真题】根据我国政府对WTO（世界贸易组织）的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（　）A.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员B.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%C.外国证券机构可以直接从事B股交易D.允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务正确答案：ABCD4. 单选题：下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是（　　）A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年B.乙公司净资产占实收资本的35%C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿D.丁公司负债达到净资产的75%正确答案：A5. 多选题：根据证券发行制度，发行人申请公开发行（　　）的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

A.企业债券B.可转换为股票的公司债券C.股票D.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券正确答案：BCD6. 单选题：【2012年真题】发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）A.10%B.20%C.30%D.40%正确答案：B7. 多选题：记名股票是指在（　　）上记载股东姓名的股票A.股份公司的股东名册B.招股说明书C.股票票面D.公司章程正确答案：AC8. 多选题：【2014年真题】证券投资基金作为一种新型的投资工具，其主要特征是（　）A.将众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资B.由专家管理和运作C.经营稳定，收益较高D.组合投资，分散风险正确答案：ABCD9. 多选题：【2012年真题】我国的金融衍生工具市场分为（）A.交易所交易市场B.银行间市场C.银行柜台市场D.证券公司柜台市场正确答案：ABC10. 单选题：【2013年真题】证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（　）亿元A.2B.1C.3D.5正确答案：A11. 多选题：【2012年真题】定向资产管理业务的特点包括（）。

A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务B.具体的投资方向在资产管理合同中约定C.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行D.投资范围有限定性和非限定性的区分正确答案：ABC12. 单选题：家庭收支预算中的专项支出预算包括（）I子女教育或财务支持支出预算II衣、食、住、行III其他爱好支出预算IV医疗V与其他短期理财目标相关的现金流支出预算A.I、II、B.I、II、IIIC.I、III、VD.I、II、III、IV、V正确答案：C13. 单选题：填写开户资料时，理财师可获得的客户的基本信息不包括（）A.证件信息B.联系地址C.通讯方式D.兴趣爱好正确答案：D14. 多选题：【2013年真题】会员制证券交易所设有以下机构（　）A.董事会B.理事会C.会员大会D.监察委员会正确答案：BCD15. 多选题：国际债券的发行人主要有（　　）A.各国政府B.政府所属机构C.银行或其他金融机构D.工商企业正确答案：ABCD16. 多选题：20世纪80年代初，若干小型国有和集体企业开始进行多种多样的股份制尝试开始出现股票这一新生事物这一时期股票的特点有（　　）A.发行股票具有永久性，与发行公司共存续?B.发行对象多为内部职工和地方公众?C.发行方式多为自办发行，没有承销商?D.一般按面值发行，大部分实行保本保息保分红、到期偿还，具有一定债券的特性?正确答案：BCD17. 多选题：股票价格指数的编制步骤包括（　　）。

A.选择样本股B.选定某基期C.计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正D.指数化正确答案：ABCD18. 多选题：一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括（　　）A.基金份额持有人和管理人之间的关系B.基金管理人和托管人之间的关系C.基金份额持有人和托管人之间关系D.基金份额持有人、管理人、托管人与证券业协会之间的关系?正确答案：ABC19. 多选题：股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的（　　）A.等额资产B.股息C.红利D.等额资金?正确答案：BC20. 单选题：以下属于行业中所说的四种周期的有（）I政策周期II估值周期III经济周期IV利润周期A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、III、IV正确答案：B21. 多选题：下列关于四个重要日期含义的叙述有误的是（　　）A.股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间B.股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放C.除息除权日，通常为股权登记日之前的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利D.派发日是指股份公司通知发放给股东的日期正确答案：CD22. 单选题：【2012年真题】按（）分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

A.募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体不同正确答案：B23. 单选题：下列属于市场风险限额指标的有()Ⅰ头寸限额Ⅱ风险价值限额Ⅲ止损限额Ⅳ敏感度限额A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D24. 多选题：下列各项属于公募证券特征的有（　　）A.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行B.与私募证券相比，审核较严格C.采取公示制度D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者正确答案：ABC25. 单选题：【2018年真题】属于客户证券投资对象的是（　）A.开放式基金B.互联网借贷C.商业地产D.纸黄金正确答案：A26. 多选题：对基金投资进行限制的主要目的是（　　）A.引导基金分散投资，降低风险B.避免基金操纵市场C.发挥基金引导市场的积极作用D.督促基金改进投资策略正确答案：ABC27. 多选题：资产证券化的有关当事人包括（　　）A.信用增级机构和信用评级机构B.特定目的机构或特定目的受托人C.原始权益人D.资金和资产存管机构正确答案：ABCD28. 单选题：下列关于《中华人民共和国反洗钱法》的说法中错误的是（　　）。

A.客户由他人代理办理业务的，金融机构应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记B.第三方未采取符合本法要求的客户身份识别措施的，由该金融机构承担未履行客户身份识别义务的责任C.金融机构对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性或者完整性有疑问的，应当重新识别客户身份D.客户身份资料在业务关系结束后，客户交易信息在交易结束后，应当至少保存3年正确答案：D29. 单选题：股份公司在提供优先认股权时会设定一个（　　），在此日期前(含当日)认购普通股票的，该股东享有优先认股权A.股权交易日B.股权登记日C.股权发行日D.股权认购日正确答案：B30. 单选题：某企业2015年流动资产平均余额为100万元，流动资产周转率为7次若企业2015年净利润为210万元，则2015年销售净利率为（）A.30%B.50%C.40%D.15%正确答案：A31. 单选题：【2013年真题】下列各项中，（　）不属于利率金融衍生工具A.远期利率协议B.利率期权C.信用联结票据D.利率互换正确答案：C32. 单选题：对基本分析法的说法正确的有（）I能够全面地把握证券价格的基本走势II应用起来相对简单III对短线投资者的指导作用比较弱IV主要适用于周期相对较长的证券价格预测A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、IVD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV正确答案：D33. 单选题：【2018年真题】反向市场是构建（　）的套利行为。

Ⅰ．现货多头Ⅱ．期货多头Ⅲ．现货空头Ⅳ．期货空头A.Ⅰ．ⅣB.Ⅱ．ⅢC.Ⅰ．ⅡD.Ⅲ．Ⅳ正确答案：B34. 多选题：计算净资本，要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，可以满足紧急需要并抵御潜在的（　　）A.市场风险B.信用风险C.营运风险D.结算风险正确答案：ABCD35. 单选题：下列关于统计推断的假设检验，说法正确的有（）Ⅰ根据实际问题的要求提出一个论断，称为统计假设，记为HⅡ根据样本的有关信息，对H的真伪进行判断Ⅲ可作出拒绝H，或接受H的决策Ⅳ假设检验的基本思想是概率性质的反证法Ⅴ概率性质的反证法的根据是小概率事件原理A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ正确答案：D36. 单选题：【2014年真题】投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（　）A.封闭式基金B.开放式基金C.风险基金D.产业基金正确答案：B37. 单选题：【2012年真题】除一般规定的条件以外，公开发行可转换债券还必须满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）的条件A.6%B.5%C.4%D.3%正确答案：A38. 单选题：下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（　　）。

A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖B.可以买卖可转换债券C.可以买卖政府债券和金融债券D.只可用自有资金投资证券正确答案：C39. 多选题：证券投资基金的主要投资风险包括（　　）A.市场风险B.管理能力风险C.技术风险D.巨额赎回风险正确答案：ABCD40. 单选题：我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以（　　）的罚款A.3万元以上l0万元以下B.3万元以上20万元以下C.3万元以上D.10万元以下正确答案：A41. 单选题：【2014年真题】在我国加入WTO后3年内，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券。