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发展经济学发展经济学Economics of Development 复旦大学经济学院吴力波授课方式及成绩评定授课方式及成绩评定n n授课方式：授课方式：课堂讲授+ 课堂讨论 Country case studiesn n成绩评定方法成绩评定方法： 平时成绩30% （含听课率、课堂发言等） 期末考试 70% 参考教材 n nEconomic Development(8th Edition), Michael P. Todaro, Pearson Eduction Limited,2003.n nIntroduction to Development Economics(4th Edition), Subrata Ghatak, Routledge Taylor & Francis Group,2003n n齐良书编著：《发展经济学》，中国发展出版社，2002年10月第1版 参考教材n n[美] Charles I. Jones《经济增长导论》（第六版，郭熙保译），北京大学出版社，2002年10月第1版n n[英]A. P. 瑟尔沃著：《增长与发展》（第六版，郭熙保译），中国财政经济出版社，2001年12月第1版n n[美]德布拉吉·瑞著：《发展经济学》（陶然等译），北京大学出版社，2002年10月第1版第一章、导论第一章、导论n n发展经济学的研究对象 n n发展经济学的兴起与演变 1.1发展经济学的研究对象发展经济学的研究对象 n n概论n n发展中国家n n经济增长与经济发展1.1.1 概论概论n n发展经济学的研究对象是发展中国家的经济发展与经济增长问题。

n n狭义发展经济学：只研究发展中国家*n n广义发展经济学：还研究发达国家，侧还研究发达国家，侧重维持经济增长和经济发展重维持经济增长和经济发展1.1.2 发展中国家发展中国家n n何为“发展中国家”？n n发展中国家的分类n n发展中国家的共有特征何为何为“发展中国家发展中国家”n n发达国家OECD国家或工业化国家*n n落后国家、不发达国家（Underdeveloped Countries）、欠发达国家（Less developed Countries，简写为LDCs）、发展中国家（Developing Countries）*n n“第三世界”国家*n n“南方”与“北方”国家*n n“穷国”和“富国”*发展中国家的分类发展中国家的分类 n n联合国将发展中国家分为三类：最不发达国联合国将发展中国家分为三类：最不发达国家、非石油输出国发展中国家和石油输出国家、非石油输出国发展中国家和石油输出国* *n n经合组织将发展中国家分为低收入国家、中经合组织将发展中国家分为低收入国家、中等收入国家和新兴工业化国家（等收入国家和新兴工业化国家（Newly Newly Industrialized CountriesIndustrialized Countries，简写为，简写为NICsNICs））* * n n世界银行则按地理位置将发展中国家分世界银行则按地理位置将发展中国家分 类类* *n n中国是怎样的发展中国家？中国是怎样的发展中国家？* *发展中国家的共有特征发展中国家的共有特征 n n发展中国家各自有其相异之处，有时差异甚至很大*n n但有很多共同的特点，所以“可以在颇为相似的框架内去观察它们”共有特征共有特征 n n低下的生活水平 n n低下的生产率水平 n n人口负担严重 n n严重的劳动力不得其用 n n二元结构明显 n n出口以低级产品为主 n n在国际关系中处于劣势低下的生活水平低下的生活水平n n存量和增量的人均收入水平都很低*n n存在大范围的贫困 *n n其他方面生活水平都低 *n n教育水平低下，人民文化水平低 *n n发展中国家人民享受现代生活的机会也少 *低下的生产率水平低下的生产率水平 n n要素和体制的约束*n n1998年，发达国家每个劳动力实现产值52556美元，而发展中国家只有2591美元 人口负担严重人口负担严重 n n人口基数大 *n n人口增长率高*n n人口赡养负担（Dependency Burden）重*n n童工现象也非常严重 * 严重的劳动力不得其用严重的劳动力不得其用 n n公开失业率高*n n严重就业不足 *n n劳动力不得其用 *二元结构明显二元结构明显 n n什么是二元结构？*n n发展中国家农业与工业、农村与城市的差距*n n社会、文化、制度安排等都存在二元结构，并且二元结构的差异有不断扩大的趋势 n n引发大规模的城乡之间的人口流动* 出口以低级产品为主出口以低级产品为主 n n初级产品（食品和农产品原料 ）是发展中国家的主要出口创汇产品 *n n发展中国家出口主要是初级产品，而进口主要是制成品，因而贸易条件不断恶化 *在国际关系中处于劣势在国际关系中处于劣势 n n处于国际分工体系的底层，主要生产和出口初级产品，经济结构因而畸形发展 n n受到国外势力的控制和支配 *n n发达国家的体制和文化也给发展中国家不断带来冲击 n n发展中国家大量的资本和人才却流向发达国家 n n一、穷国与富国一、穷国与富国一、穷国与富国一、穷国与富国发展中国家发展中国家发展中国家发展中国家≤785 USD ≤785 USD 低收入国家：低收入国家：低收入国家：低收入国家：6161个个个个 786 786～～～～3125 USD 3125 USD 中下等收入国家：中下等收入国家：中下等收入国家：中下等收入国家：6060个个个个 如中国如中国如中国如中国 3126 3126～～～～9655 USD 9655 USD 中上等收入国家：中上等收入国家：中上等收入国家：中上等收入国家：3737个个个个 如新兴工业化经如新兴工业化经如新兴工业化经如新兴工业化经济体济体济体济体发达国家：发达国家：发达国家：发达国家：≥9656 USD ≥9656 USD 高收入国家：高收入国家：高收入国家：高收入国家：5353个个个个 如如如如OECDOECDn n二、新兴工业化经济体（二、新兴工业化经济体（二、新兴工业化经济体（二、新兴工业化经济体（New Industry EconomyNew Industry Economy））））特征：特征：特征：特征：1 1）近期工业产出增长较快）近期工业产出增长较快）近期工业产出增长较快）近期工业产出增长较快 2 2）近期工业制品出口轻快）近期工业制品出口轻快）近期工业制品出口轻快）近期工业制品出口轻快 3 3）近期工业产值为）近期工业产值为）近期工业产值为）近期工业产值为GNPGNP的比重较大的比重较大的比重较大的比重较大 4 4）近期工业制品出口总出口的比重较大）近期工业制品出口总出口的比重较大）近期工业制品出口总出口的比重较大）近期工业制品出口总出口的比重较大 5 5）近期工业产值占世界工业产值比例有大幅度提高）近期工业产值占世界工业产值比例有大幅度提高）近期工业产值占世界工业产值比例有大幅度提高）近期工业产值占世界工业产值比例有大幅度提高 6 6）近期工业制品出口占世界制成品出口比例有较大提高）近期工业制品出口占世界制成品出口比例有较大提高）近期工业制品出口占世界制成品出口比例有较大提高）近期工业制品出口占世界制成品出口比例有较大提高 7 7）近期人均）近期人均）近期人均）近期人均GDPGDP水平与发达国家的差距较快水平与发达国家的差距较快水平与发达国家的差距较快水平与发达国家的差距较快 8 8）近期工业部门劳动力雇佣比重较大幅度上升）近期工业部门劳动力雇佣比重较大幅度上升）近期工业部门劳动力雇佣比重较大幅度上升）近期工业部门劳动力雇佣比重较大幅度上升1.1.3 经济增长与经济发展经济增长与经济发展 n n经济增长与经济发展两个范畴n n衡量经济增长与经济发展的指标 经济增长与经济发展两个范畴经济增长与经济发展两个范畴n n两个概念的渊源 n n两个概念的含义 n n两个概念的关系 两个概念的渊源两个概念的渊源n n经济增长并非古已有之，直到近现代才出现经济增长并非古已有之，直到近现代才出现* *n n早期的发展经济学家把经济发展等同于经济增早期的发展经济学家把经济发展等同于经济增长，如刘易斯、罗斯托、雷诺兹长，如刘易斯、罗斯托、雷诺兹* *n n2020世纪世纪5050和和6060年代，经济增长与许多社会问题年代，经济增长与许多社会问题的不协调逐渐凸现出来的不协调逐渐凸现出来 * *n n7070年代以后，发展的含义得到扩充，如古雷特年代以后，发展的含义得到扩充，如古雷特 、阿马蒂亚、阿马蒂亚• •森森 * *n n到到2020世纪世纪8080年代，环境、资源、可持续发展、年代，环境、资源、可持续发展、制度等也被纳入发展的概念制度等也被纳入发展的概念 * *两个概念的含义两个概念的含义n n学术界对于增长和发展的概念虽有争议，但还是有不少地方达成共识的*n n经济增长的含义*n n经济发展的含义*n n经济增长侧重于数量，而经济发展是一个既包含数量又包含质量的多维体系概念 两个概念的关系两个概念的关系 n n一般而言，没有增长就没有发展（当然也有个别的例外）*n n但仅有增长经济不一定能发展 *n n经济增长为经济发展提供了必要条件，而经济发展也有利于经济进一步增长 *衡量经济增长与发展的指标衡量经济增长与发展的指标n n衡量经济增长的指标n n衡量经济发展的指标衡量经济增长的指标衡量经济增长的指标n n人均GNP或GDP的增长率 n n这一指标的优缺点*衡量经济发展的指标衡量经济发展的指标 n n指标体系n n人均GDP指标 n n综合发展指标体系 n n人类发展指数 人均人均GDP指标指标 n n优点是简单明了 n n但缺点很多：如统计项目和价格不够真实；无法反映分配状况：汇率问题（购买力平价）；不能反映GDP增长过程中的社会代价等*综合发展指标体系综合发展指标体系 n n尼维阿罗斯基（Niewiaroski, N. H.）14个变量的体系、阿尔德曼（Adelman, I.）和莫里斯（Morris, C. T.）41个变量的体系、联合国社会发展研究所提出的16个变量的体系 *n n优缺点*人类发展指数（人类发展指数（HDI））n n联合国开发计划署（UNDP）1990年提出了人类发展指数（Human Development Index，简称HDI） n n包括三个变量出生时的预期寿命、社会教育水平、人均收入，再取平均值 *n n优缺点*1.2 发展经济学的兴起与演变发展经济学的兴起与演变 n n发展经济学的“最老”和“最新”n n发展经济学的兴起n n发展经济学的演变n n发展经济学的发展趋势1.2.1 发展经济学的发展经济学的“最老最老”和和“最新最新”n n发展经济学这门学科是最老的经济学的一个分支*n n发展经济学又是最新的经济学的一个分支（发展中国家本身就是新生事物、发展经济学是直到20世纪50、60年代才逐渐发展起来的）*1.2.2 发展经济学的兴起发展经济学的兴起n n诞生标志n n发展中国家的意愿 n n发达国家的意愿 发展中国家的意愿发展中国家的意愿n n世界殖民体系瓦解 n n发展中国家发展经济的急切愿望*n n经济独立和发展与政治独立不同，需要专业的解答发达国家的意愿发达国家的意愿n n早期发达国家的经济学家研究殖民地经济主要是为了维护自身的利益*n n发达国家和发展中国家之间政治和经济的相互依存性不断增强*n n研究发展问题，提高发展中国家的经济实力，不仅仅是道义方面的原因（对殖民统治还债），更重要的还有发达国家自身利益的考虑*1.2.3 发展经济学的演变发展经济学的演变n n第一阶段（1940s末至1960s初） n n第二阶段（1960s中期至1980s） n n第三阶段（1980s至今） 发展经济学的第一阶段发展经济学的第一阶段n n唯资本论n n唯工业论n n唯计划论n n带来的现实问题唯资本论唯资本论n n认为投入三要素中资本的多寡及其形成的快慢认为投入三要素中资本的多寡及其形成的快慢是发展中国家促进或阻碍经济增长的首要因素是发展中国家促进或阻碍经济增长的首要因素 n n代表性的理论，如纳克斯（代表性的理论，如纳克斯（Nurkse, R.Nurkse, R.）的）的“ “贫困恶性循环贫困恶性循环” ”理论、纳尔逊（理论、纳尔逊（Nelson, R.Nelson, R.））的的“ “低水平均衡陷阱低水平均衡陷阱” ”理论、缪尔达尔理论、缪尔达尔（（Myrdal, C.Myrdal, C.）的）的“ “循环累积因果关系循环累积因果关系” ”理论，理论，罗森斯坦罗森斯坦——罗丹的罗丹的“ “大推进大推进” ”理论、莱宾斯坦理论、莱宾斯坦（（Leibenstein, H.Leibenstein, H.）的）的“ “临界最小努力临界最小努力” ”理论、理论、罗斯托的罗斯托的“ “起飞起飞” ”理论，钱纳里（理论，钱纳里（Chenery, H. Chenery, H. B.B.）的）的“ “两缺口两缺口” ”理论等理论等* *唯工业论唯工业论n n工业化的好处*n n代表性理论，如刘易斯（Lewis, W. A.）的“二元经济”理论、罗森斯坦—罗丹的“平衡增长”理论和赫希曼（Hirschman, A. O.）的“不平衡增长”理论、普雷维什（Prebisch, R.）的“贸易条件恶化”理论等等* 唯计划论唯计划论n n理论（市场不完全、凯恩斯主义、丁伯根技术）和实证（苏联）的支持*n n在“大推进”理论、平衡增长理论等思想中，计划化、国家干预等都是应有之意 带来的现实问题带来的现实问题n n受第一阶段发展经济学的影响，这一时期发展中国家大多走的是一条封闭式的、以物质资本积累为核心、高度计划化的进口替代型工业化发展道路 n n虽其中有些国家经济发展取得了一定的成果，但总的来说，经济发展并未达到预期结果，反而暴露出许多新的问题 *n n反倒是经济比较开发、注意发挥市场作用、实行出口导向的一些发展中国家经济取得了较快的增长 *第二阶段的大调整第二阶段的大调整n n对发展有了更广泛的认识（范围扩大）*n n对经济计划化的得失重新评价（缺陷）*n n纠正对农业的偏见 n n重新评估市场机制的作用 n n强调对外开放的作用 纠正对农业的偏见纠正对农业的偏见 n n农业成为农业成为“ “糟糕经济学的很大牺牲品糟糕经济学的很大牺牲品” ” （舒（舒尔茨）尔茨）n n农业不仅仅是工业扩张的工具，农业本身的农业不仅仅是工业扩张的工具，农业本身的发展，农业现代化也是经济发展的重要目标发展，农业现代化也是经济发展的重要目标n n发展劳动密集型农业对就业的作用发展劳动密集型农业对就业的作用* *n n只要采取加大人力资本投资及合适的政策，只要采取加大人力资本投资及合适的政策，农民利用土地、劳动和技术的能力是明显的、农民利用土地、劳动和技术的能力是明显的、巨大的巨大的 * *重新评估市场机制的作用重新评估市场机制的作用 n n市场机制三方面的作用*n n与计划机制相比，市场机制是一种更为可取的经济发展工具 n n重视市场不等于取消计划和政府干预，政府干预应与利用市场机制相结合 强调对外开放的作用强调对外开放的作用 n n发展经济学家对进口替代战略的批评*n n出口鼓励战略的好处，如普雷维什、哈伯勒（Haberler, G.）等的观点*n n东南亚和东亚一些国家（马来西亚、泰国等）的经济成就 第三阶段的多样性第三阶段的多样性n n结构主义思路n n新古典主义思路n n新古典政治经济学思路n n激进主义 思路结构主义思路结构主义思路n n认为新古典主义经济学对发展中国家并不适用*n n普雷维什的“中心—外围”结构理论*n n贸易条件的恶化是一个长期的过程*n n非均衡的结构异质还具有刚性的特点*n n必须实现工业化，实行进口替代战略*新古典主义思路新古典主义思路n n理论对发达国家和发展中国家都适用理论对发达国家和发展中国家都适用* *n n经济发展是一个渐进的、连续的过程经济发展是一个渐进的、连续的过程 * *n n经济发展过程又是一个和谐的、累积的过程经济发展过程又是一个和谐的、累积的过程 * *n n经经济济发发展展均均衡衡状状态态是是稳稳定定的的，，发发展展主主要要表表现现为为边际调节，而价格机制是一切调节的原动力边际调节，而价格机制是一切调节的原动力n n重重视视资资本本的的积积累累，，认认为为储储蓄蓄率率是是经经济济发发展展的的主主要制约条件要制约条件n n认为贸易自由化、国际资本流动和国际技术扩认为贸易自由化、国际资本流动和国际技术扩散对于发达国家和发展中国家都有利。

散对于发达国家和发展中国家都有利 n n主流思路主流思路新古典政治经济学思路新古典政治经济学思路 n n发展最需要的是努力推动有利于发展的制度变迁 *n n现实的世界交易成本（信息成本、谈判成本、履约成本）为正*n n除了“看不见的手”，还有“看不见的脚”在阻碍“看不见的手”发挥作用 *激进主义思路激进主义思路 n n对新古典主义的批评比结构主义还要尖锐和彻底 *n n认为发展中国家的不发达状态是由不公平的世界经济秩序所造成的 ，形成了“支配—依附”的关系*n n“新马克思主义者”*1.2.4 发展经济学的发展趋势发展经济学的发展趋势n n“单一经济学”的观点 n n独立的发展经济学是需要的n n发展经济学的发展趋势“单一经济学单一经济学”的观点的观点n n用新古典经济学既可以研究发达国家的增长和发展问题，也可以研究发展中国家的增长和发展问题，发展经济学作为一个单独的学科已经没有存在的意义了 *独立的发展经济学是需要的独立的发展经济学是需要的n n发达国家和发展中国家在很多方面是不同的，发达国家和发展中国家在很多方面是不同的，发展中国家之间的同质性要远远大于异质性发展中国家之间的同质性要远远大于异质性* *n n正像正像“ “经济学是经济学家做的事情经济学是经济学家做的事情” ”一样，一样，“ “发展经济学是发展经济学家做的事情发展经济学是发展经济学家做的事情”*”*n n由于最近发生的东南亚金融危机、拉丁美洲由于最近发生的东南亚金融危机、拉丁美洲债务危机等，人们开始反思新古典发展理论。

债务危机等，人们开始反思新古典发展理论n n新增长理论和日益增多的大数据库的可得性新增长理论和日益增多的大数据库的可得性使人们对增长和发展的学术兴趣又使人们对增长和发展的学术兴趣又“ “复活复活” ”了了 发展经济学的发展趋势发展经济学的发展趋势 n n研究内容更趋具体化 *n n研究范围区域国别化 *n n与主流经济学的理论和方法日益融合 *本章小结本章小结n n什么是发展中国家？什么是发展中国家？n n发展中国家有那些同质性？发展中国家有那些同质性？n n经济增长和经济发展的区别和联系在哪里？经济增长和经济发展的区别和联系在哪里？n n衡量增长和发展的指标有哪些？衡量增长和发展的指标有哪些？n n发展经济学的兴起有哪些历史背景？发展经济学的兴起有哪些历史背景？n n发展经济学经过那几个演变的阶段？发展经济学经过那几个演变的阶段？n n发展经济学的研究思路主要有哪几种？发展经济学的研究思路主要有哪几种？n n发展经济学的发展趋势是什么？发展经济学的发展趋势是什么？ 。