国泰君安资产管理产品.ppt

国泰君安资产管理产品诚信￿￿亲和￿￿专业￿￿创新国泰君安集合理财产品分类Ø 积极型Ø 稳健型•明星价值•君享富利•君得鑫•君得益系列•君享精品•央企50•君富香江•君享节能•君得利系列•君得惠系列•君享稳健•君享量化•君享套利u依据产品投资策略及产品及目标收益分类国泰君安集合理财产品分类u按照产品投资标的与比例分类股票型明星价值；君享富利；君得鑫；FOF型君得益；君享精品指数型央企50QDII型君富香江货币型君得利一号；君得利二号债券型君得惠；君享稳健量化型君享量化；君享套利系列；君享节能股票型股票型————明星明星价值价值ü产品性质产品性质：本集合计划是非限定性的券商集合理财计划ü产品特点产品特点：产品坚持价值投资理念，“重选股、轻择时”，换手率将显著低于可比产品，通过强势股的收益最大化来增强组合回报；管理人参与、投资团队自愿参与相结合，与投资者共担风险ü投资标的及比例投资标的及比例：股票、权证、基金、各种固定收益产品，以及法律法规允许集合计划投资的其他金融工具 配置比例：股票：30％-95% ，ETF、LOF、封闭式基金：0%-30% ；银行存款或现金不低于5%； 各种固定收益产品：0％-35% ；交易所上市权证：0％-3％。

ü流动性流动性：3个月封闭期结束后每个星期的星期一（遇节假日顺延）；资金T+4日到账ü最低参与金额最低参与金额：委托人初次参与最低金额为10万元，追加参与的最低金额为1000元ü适合的投资群体适合的投资群体：有一定风险承受力，追求长期投资收益的客户 股票型股票型————君享富利君享富利ü产品性质产品性质：本集合计划是非限定性的券商集合理财计划ü产品特点产品特点： 限定发行，利于持有人沟通；复利为本，追求长期回报最大化；存续期本计划的参与价格按T+1日公布净值计算ü投资标的及比例投资标的及比例：主要投资于包括国内依法公开发行上市的股票、权证、基金、各种固定收益产品，以及法律法规允许集合计划投资的其他金融工具资产配置比例：股票：0%～95%； 基金（含货币型基金、封闭式基金、ETF、LOF等）：0%～80%； 各种固定收益产品：0%～90%； 交易所上市权证：0％-5％； 银行存款或现金不低于5％ ü流流动性动性：每周周五（若遇节假日，则顺延一周，至下一周周五）为开放日ü最低参与金额最低参与金额：初次参与的最低参与金额为100万人民币投资者每次参与金额必须是10000元人民币的整数倍。

ü适合的投资群体适合的投资群体：资金持有量大，风险承受力较强的客户股票型股票型————君得鑫君得鑫ü产品性质产品性质：本集合计划是非限定性的券商集合理财计划ü产品特点产品特点：产品采取类私募基金的投资策略，灵活性强，管理团队参与收益分配ü投资标的及比例投资标的及比例：主要投资于包括国内依法公开发行上市的股票、权证、基金、各种固定收益产品，以及法律法规允许集合计划投资的其他金融工具资产配置比例：股票、基金、权证等权益类金融产品：0%-95%，其中权证0%-3%； 各种固定收益类产品：0％-95%；银行存款或现金：5%-100% ü流动性流动性：每个星期的星期一（遇节假日顺延）ü最低参与金额最低参与金额：单一投资者首次参与最低金额为10万元人民币，追加参与的最低金额为1000元ü适合的投资群体适合的投资群体：对私募基金感兴趣，但资金量不大，且能承受一定风险的投资群体FOFFOF型型————君得益君得益ü产品性质产品性质：证券公司非限定性集合资产管理计划ü产品特点产品特点：管理团队具有完整资金运作和帐户投资经验，业绩优秀；管理人自有资金认购，与投资者共担风险ü投资标的及比例投资标的及比例：主要投资于国内公开发行的证券投资基金，主要包括开放式基金、封闭式基金及其它新型证券投资基金品种；为了进行现金管理，本集合计划将交易所发行的新股申购作为主要的现金管理工具，也部分投资于货币市场基金。

注：不参与处于发行期的基金注：不参与处于发行期的基金ü流动性流动性：每个季月的最后五个工作日前四个工作日只能赎回，第五个工作日既可以申购也可以赎回），赎回后资金T+5日到账ü最低参与金额最低参与金额：单一投资者参与本集合计划的最低金额为10万元人民币ü适合的投资群体适合的投资群体：风险承受能力不大，想购买基金但又不会选择基金的投资群体FOFFOF————君享精品君享精品ü产品性质产品性质：非限定性集合资产管理计划ü产品特点产品特点：甄选精品基金组合，力求在基金组合投资中以较小的风险代价为客户赢得较高的盈利；通过一定比例的优质蓝筹股票投资，更为进取地为委托人谋取收益资金规模上限10亿，参与人员上限200人ü投资标的及比例投资标的及比例：本计划将主要投资于国内公开发行的证券投资基金以及优质蓝筹股票；也参与股票和债券的首次发行的申购投资比例：开放式基金： 0%～95%； 封闭式基金（ETF、LOF等）：0%～50%； 沪深300指数成份股：0%～20%； 股票或者债券首次发行申购：0%～95% 在开放期，现金类资产（含银行存款、现金或货币市场基金等）不低于5％ü流动性流动性：每周周五（若遇节假日，则顺延一周，至下一周周五）为开放日赎回后资金T+4日到账。

ü最低参与金额最低参与金额：单个客户首次参与的最低金额为人民币100万元（含参与费），追加参与的最低金额为人民币10000元ü适合的投资群体适合的投资群体：：风险承受力一般，资金量较大，热衷于投资基金的投资群体指数型指数型————央企央企5050ü产品性质产品性质：本集合计划是非限定性的券商集合理财计划ü产品特点产品特点：采用完全复制法跟踪标的指数的表现；管理费用低廉，远低于市场上相似的指数基金产品；参与、退出本集合计划费用较低廉ü投资标的及比例投资标的及比例：上证央企ETF、上证央企指数成份股、入选上证央企指数成份股备选名单的股票，以及暂时用来替代指数成份股的股票资产配置比例：上证央企ETF：80%～92%；上证央企指数成份股、入选上证央企指数备选名单的股票、暂时用来替代成份股的股票、指数成份股对应的权证（按比例复制）：0%～17%；）现金、货币市场基金：3%～10%；等ü流动性流动性：本集合计划的在封闭期之后的全部存续期均为开放期，赎回后资金T+4日到账ü最低参与金额最低参与金额：参与金额不得低于10万元ü适合的投资群体适合的投资群体：：重指数研究，轻个股的投资群体QDIIQDII————君富香江君富香江ü产品性质产品性质：本集合计划是非限定性集合资产管理计划。

ü产品特点产品特点：以海外中国上市公司股票投资为主，金融衍生产品投资为辅，充分分享中国经济增长成果，在严格控制风险的基础上追求较高收益；本集合计划资产配置比例具有一定弹性，可根据市场情况进行灵活配置ü投资标的及比例投资标的及比例：香港交易所上市交易的所有股票及纽约、纳斯达克、伦敦、新加坡等股票交易所上市交易的中国上市公司股票及存托凭证，香港交易所上市交易的恒生指数、恒生中国企业指数期货及香港交易所上市交易的指数、股票衍生权证、以及银行存款、货币市场基金等现金管理工具香港证券市场的股票资产占计划净资产的50～80%；投资纽约、纳斯达克、伦敦、新加坡市场的股票资产占计划净资产的0～30% ü流动性流动性：封闭期过后，上海证券交易所、深圳证券交易所和香港交易所同时开放交易的工作日为开放日，赎回后资金T+10日到账ü最低参与金额最低参与金额：投资者初次参与的最低参与金额为10万人民币投资者每次参与金额必须是1000元人民币的整数倍ü适合的投资群体适合的投资群体：：对海外市场投资感兴趣，渠道有限的投资群体债券型债券型————君得惠系列（君得惠系列（1-21-2号）号）ü产品性质产品性质：本集合计划是限定性的券商集合理财计划。

ü产品特点产品特点：以固定收益资产为主，充分把握经济复苏过程中的超额回报机会；以高等级信用债为主要配置品种，获取稳定票息收益；灵活调整组合久期，充分挖掘收益率曲线变化中的超额收益在股市回暖中，用可转债及新股申购来分享股市收益ü投资标的及比例投资标的及比例：本集合计划将投资于各种债券（20%~90%）及货币市场基金和债券型基金（0~50%）ü流动性流动性：每个月的十八日为本集合计划的开放日，赎回后资金T+4日到账ü最低参与金额最低参与金额：委托人初次参与最低金额为5万元，追加参与的最低金额为1000元ü适合的投资群体适合的投资群体：： 风险承受能力相对较弱，追求长期稳定受益的投资群体ü费率结构费率结构：参与费退出费为0；托管费：0.2%/年；管理费：0.8%/年债券型债券型————君享稳健君享稳健ü产品性质产品性质：本集合计划是限定性的券商集合理财计划ü产品特点产品特点：安全性高；收益增强资产安全性为优先考虑的前提下，获取风险控制下更高的稳健收益资金规模上限10亿元，参与人数最多200人ü投资标的及比例投资标的及比例：国债、央行票据、公司债、企业债、金融债、可转换债券、可分离交易债券、可交换债券、短期融资券、资产支持受益凭证、债券逆回购、货币市场基金、债券类基金、银行存款等固定收益类金融产品：80%～95%； 一级市场申购的股票及其所派发的权证、因可转换公司债券转股形成的股票以及因分离交易的可转换公司债券产生的权证等权益类资产：0%～20%。

ü流动性流动性：本集合计划成立后，每个交易日均为开放日在开放日，委托人可以申请退出，也可以依法参与本计划，赎回后资金T+7日到账ü最低参与金额最低参与金额：单个客户首次参与的最低金额为人民币100万元，追加参与的最低金额为人民币10000元ü适合的投资群体适合的投资群体：：风险承受能力相对较弱，追求长期稳定受益的投资群体ü费率结构费率结构：参与费退出费为0；托管费：0.1%/年；管理费：0.4%/年量化型量化型————君享量化君享量化ü产品性质产品性质：本集合计划是非限定性的券商集合理财计划ü产品特点产品特点：在严格控制风险的基础上，运用市场中性（Market Neutral）策略，追求长期稳定的绝对回报ü投资标的及比例投资标的及比例：国内依法公开发行上市的股票类资产、固定收益类资产、股指期货以及法律法规允许集合计划投资的其他金融工具资产比例配置 ： 股票： 0%～95%； 基金（含货币型基金、封闭式基金、ETF、LOF、开放式证券投资基金等）： 0%～95%； 固定收益产品：0%～95%； ü流动性流动性：本计划首个开放期为封闭期满后的第一个周五（若遇节假日，则顺延一周，至下一周周五），之后每周周五（若遇节假日，则顺延一周，至下一周周五）为开放日。

ü最低参与金额最低参与金额：单一投资者首次参与最低金额为100万元人民币，追加参与的最低金额为10000元ü适合的投资群体适合的投资群体：注重量化投资分析，风险承受能力较弱，追求资产长期稳定受益的投资群体量化型量化型————君享节能君享节能ü产品性质产品性质：本集合计划是非限定性的券商集合理财计划ü产品特点产品特点：限定发行，利于持有人沟通；深度挖掘节能环保主题；实力团队，市场经验丰富；注重调研，跟踪企业变化ü投资标的及比例投资标的及比例：本集合计划将以节能环保类上市公司为股票主要投资对象； 股票占集合计划净值的比例为： 0%～95%；基金（包括但不限于ETF、LOF）资产占集合计划净值的比例为： 0%～80%；各种固定收益产品占集合计划净值的比例为：0%～90%；权证占集合计划净值的比例为：0%-3%；现金资产（银行存款等）占集合计划净值的比例不低于5%ü流动性流动性：封闭期满后的第一个周五（若遇节假日，则顺延一周，至下一周周五），之后每周周五（若遇节假日，则顺延一周，至下一周周五）为开放日ü最低参与金额最低参与金额：单一投资者首次参与最低金额为1000000元人民币，追加参与的最低金额为10000元ü适合的投资群体适合的投资群体：注重量化投资分析，风险承受能力较弱，追求资产长期稳定受益的投资群体。

量化型量化型————君享套利系列（君享套利系列（1-61-6号）号）ü产品性质产品性质：本计划属于限额特定集合资产管理计划ü产品特点产品特点：科学的逻辑；严格的纪律性；严格的风险管理；流动性好ü流动性：流动性：本集合计划开放日为自计划成立日起封闭期结束后的每个工作日ü最低参与金额最低参与金额：首次参与本集合计划的最低金额：人民币1，000，000元（包括参与费），追加参与的最低金额为人民币10，000元ü适合的投资群体适合的投资群体：爱储蓄的人；爱稳健的人；爱尝新的人；怕通胀的人货币型货币型————君得利一号、二号君得利一号、二号ü产品性质产品性质：本集合计划是限定性的券商集合理财计划ü产品特点产品特点：安全性高；流动性好；收益适度；费用较低分红方式是每日计提、每月分配、红利再投资ü投资标的及比例投资标的及比例：本集合计划将投资于银行存款，债券逆回购，货币市场基金，剩余期限不超过3年的固定收益类投资品种（ 0~95% ） ，一级市场申购（0~10%）以及其他法律法规或政策许可投资的固定收益证券品种 ü流动性流动性：本集合计划成立后，每个交易日均为开放日在开放日，委托人可以申请退出，也可以依法参与本计划，赎回后资金T+2日到账。

ü最低参与金额最低参与金额：单个客户首次参与的最低金额为人民币5万元，追加新增投资额不受限制（君得利二号最低1000元）ü适合的投资群体适合的投资群体：：风险承受能力比较弱，对资金流通性要求高，追求适当受益的投资群体ü费率结构费率结构：参与费退出费为0；托管费：0.1%/年；管理费：0.58%/年集合理财产品小结集合理财产品小结名称名称类型类型最低参与金额最低参与金额参与价格参与价格开放期开放期明星价值股票型10万参与日净值每周周一君享富利股票型100万T+1日净值每周周五 遇节假日顺延一周君得鑫股票型10万参与日净值每周周一君得益FOF型10万参与日净值季月最后五个工作日君得益二号FOF型10万参与日净值每周周五 遇节假日顺延一周君享精品FOF型100万参与日净值每周周五 遇节假日顺延一周央企50指数型10万参与日净值每个交易日君富香江QDII10万参与日净值每个交易日君得惠债券型5万参与日净值每个月18日君得惠二号债券型5万参与日净值每周周五君享稳健债券型100万参与日净值每个交易日君得利一号货币型5万壹元每个交易日君得利二号货币型5万壹元每个交易日君享量化量化型100万参与日净值每周周五 遇节假日顺延一周君享节能量化型100万参与日净值每周周五 遇节假日顺延一周君享套利量化型100万参与日净值每个封闭期过后每个交易日。