安全标准化评审程序(67p)课件.ppt
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福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司安全生安全生产标产标准化准化第1页，共69页福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司1.关于开展安全生产标准化建设提升工程三年行动的通知关于开展安全生产标准化建设提升工程三年行动的通知（闽政发（闽政发2014201号）号）2.关于印发福建省安全生产标准化建设提升工程三年行动实施关于印发福建省安全生产标准化建设提升工程三年行动实施方案的通知（闽安委方案的通知（闽安委20148号）号）3.福建省商贸企业安全生产标准化评审工作管理办法（试行）福建省商贸企业安全生产标准化评审工作管理办法（试行）（闽商务流通（闽商务流通20155号）号）第2页，共69页福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司主要内容主要内容一、评审定义及基本知识一、评审定义及基本知识二、评审过程及内容二、评审过程及内容三、评审程序三、评审程序四、评审人员基本要求四、评审人员基本要求第3页，共69页福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司一、评审定义及基本知识一、评审定义及基本知识第4页，共69页。
福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司1.1.评审定义评审定义评审定义评审定义 为获为获得得评审证评审证据并据并对对其其进进行客行客观观地地评评价价,以确定以确定满满足足基本基本规规范范和和评评分分细则细则的程度所的程度所进进行的系行的系统统的、独立的并形成文件的的、独立的并形成文件的过过程，并系程，并系统统地地验证验证企企业实业实施安全生施安全生产产目目标标和和绩绩效效实实施的施的过过程第5页，共69页福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司2.2.评审目的评审目的评审目的评审目的 符合性（完整、符合）符合性（完整、符合）有效性有效性 适宜性适宜性 辨识安全生产标准化可能需改善的地方（自评）辨识安全生产标准化可能需改善的地方（自评）第6页，共69页福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司 完整性评审完整性评审（1 1）安全生产）安全生产目标目标；（2 2）危险有害因素识别、）危险有害因素识别、风险风险评价评价（3 3）法规法规和其他要求；和其他要求；（4 4）目标指标目标指标和规划；和规划；（5 5）机构、）机构、职责职责、承诺、责任和、承诺、责任和考核考核；（6 6）管理）管理制度制度和记录；和记录；（7 7）培训培训；（8 8）内部和外部）内部和外部沟通沟通；（9 9）应急）应急预案预案（1010）生产）生产设施设施、作业作业安全、隐患排查、职业危害等；安全、隐患排查、职业危害等；(11(11）纠正纠正措施机制：措施机制：不符合不符合和事故管理；和事故管理；（1212）检查与）检查与自评自评等。
等第7页，共69页福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司适宜性评审适宜性评审 （1 1）检查安全生产目标和风险控制与所识别）检查安全生产目标和风险控制与所识别不不可接受的风险可接受的风险是否一致；是否一致；（2 2）检查）检查控制措施控制措施的适宜性以确保风险确实得的适宜性以确保风险确实得到控制第8页，共69页福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司3.3.3.3.评审原则评审原则系系 统统 性：性：客观公正性：客观公正性：文文 件件 化化：独独 立立 性性：职职 业业 守守 则则：按按计划计划、有、有组织组织地进行评审结论的形成要以评审结论的形成要以客观事实客观事实为基础，为基础，评评分细则分细则为依据评审全过程要予以评审全过程要予以文件文件化评评审审人人员员应应独独立立于于受受评评审审方方，确确保保评评审审的的公正性谨慎、勤奋、娴熟、明断；谨慎、勤奋、娴熟、明断；保守机密保守机密第9页，共69页福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司4.4.4.4.评审准则评审准则评审准则评审准则 企业企业安全生产标准化安全生产标准化基本规范基本规范（AQ/T9006-2010）（以下简称）（以下简称“基本规范基本规范”）；商贸行业安全生产标准化基本规范评分细则；商贸行业安全生产标准化基本规范评分细则；（以下简称（以下简称“评分细则评分细则”）安全生产安全生产法律、法规及标准法律、法规及标准等；等；企业的安全生产管理企业的安全生产管理制度制度；其他其他 服务合同或协议书；服务合同或协议书；母公司的相关母公司的相关规定规定。
第10页，共69页福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司5 5.评审类型评审类型 评审分为评审分为评审分为评审分为自评与评审（达标评审）自评与评审（达标评审）自评与评审（达标评审）自评与评审（达标评审）自自 评：评：企业对自身进行的评审；企业对自身进行的评审；评评 审审:评审单位对企业进行的达标评审评审单位对企业进行的达标评审第11页，共69页福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司5.1 5.1 自评的理由自评的理由 基本规范基本规范和和评分细则评分细则的的要求要求；管理层对安全生产标准化运行所采取的管理层对安全生产标准化运行所采取的管理机制管理机制；持续改进的持续改进的有力工具有力工具：员工的参与员工的参与 协商与交流协商与交流 员工的意识员工的意识 通过对计划与程序的确认来避免意外事件及不符合通过对计划与程序的确认来避免意外事件及不符合 的的最佳手段最佳手段第12页，共69页福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司企业进行安全生产标准化自评的企业进行安全生产标准化自评的要求：要求：明确自评时间；明确自评时间；制定自评计划；制定自评计划；编制自评检查表；编制自评检查表；建立自评组织；建立自评组织；每年至少进行一次自评；每年至少进行一次自评；编制自评报告；编制自评报告；提出进一步完善的计划和措施；提出进一步完善的计划和措施；对自评有关资料存档管理。
对自评有关资料存档管理第13页，共69页福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司5.2 5.2 评审的理由评审的理由评审的理由评审的理由 表明其符合表明其符合基本规范基本规范与与评分细则评分细则；增强企业的全员安全意识；增强企业的全员安全意识；帮助提高市场竞争力帮助提高市场竞争力第14页，共69页福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司5.3 5.3 评审形式评审形式评审形式评审形式 全面评审全面评审 部分评审（抽查）部分评审（抽查）跟踪评审跟踪评审第15页，共69页福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司5.4 5.4 评审深度评审深度管理制度评审管理制度评审 实施符合性评审实施符合性评审第16页，共69页福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司6 6.评审工作的组织评审工作的组织省级、市级主管部门确定二、三级评审省级、市级主管部门确定二、三级评审组织单位和评审单位组织单位和评审单位第17页，共69页福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司6.1 6.1 评审组织单位评审组织单位u受理受理企业提交的达标申请、企业提交的达标申请、审查审查申请资申请资料；料；u选定选定评审单位；评审单位；u审核审核评审单位的审核结论；评审单位的审核结论；u向相应主管部门向相应主管部门提交提交审核结果；审核结果；u发放发放达标证书和牌匾；达标证书和牌匾；u检查考核检查考核评审单位的评审工作质量。
评审单位的评审工作质量第18页，共69页福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司6.2 6.2 评审单位评审单位u对本地区申请达标的企业对本地区申请达标的企业实施评审实施评审；u向评审组织单位向评审组织单位提交评审报告提交评审报告（公正、（公正、真实）；真实）；u有评审工作有评审工作质量保证体系质量保证体系，每年至少一次，每年至少一次内部审核，定期（每年内部审核，定期（每年1 1月月1515日和日和7 7月月1515日）日）向相应主管部门上报内部审核报告和工作总向相应主管部门上报内部审核报告和工作总结第19页，共69页福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司二、评审过程及内容二、评审过程及内容第20页，共69页福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司 4.4.4.4.编制、批准并发放评审报告编制、批准并发放评审报告编制、批准并发放评审报告编制、批准并发放评审报告评评 审审 过过 程程 1.1.1.1.启动评审启动评审启动评审启动评审 2.2.2.2.准备评审准备评审准备评审准备评审 3.3.3.3.实施评审实施评审实施评审实施评审 5.5.5.5.完成评审完成评审完成评审完成评审第21页，共69页。
福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司 1.1.启动评审启动评审1.1 1.1 指定指定评审组长；评审组长；1.2 1.2 确定确定评审目的和准则；评审目的和准则；1.3 1.3 确定确定评审的可行性；评审的可行性；1.4 1.4 组建组建评审组；评审组；1.5 1.5 与受评审方建立与受评审方建立初步联系初步联系第22页，共69页福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司1.1.启动评审启动评审1.1 1.1 指定评审组长指定评审组长评审单位在接到评审组织单位通知后，评审单位在接到评审组织单位通知后，应根据要求成立评审工作组，应根据要求成立评审工作组，指定指定评审组评审组组长第23页，共69页福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司1.21.2 确定评审目的和准则确定评审目的和准则（1 1）评审）评审目的目的：确定评审要完成的事项，可包括：确定评审要完成的事项，可包括：确定确定受评审方安全生产标准化与评分细则的受评审方安全生产标准化与评分细则的符合程度符合程度；评价评价安全生产标准化满足法律法规和合同要求的能力；安全生产标准化满足法律法规和合同要求的能力；评价评价安全生产标准化实现规定目标的安全生产标准化实现规定目标的有效性有效性；识别识别安全生产标准化潜在的安全生产标准化潜在的改进改进方面。
方面2 2）评审）评审准则准则:用作确定符合性的依据，可以包括：用作确定符合性的依据，可以包括：基本规范基本规范；评分细则评分细则；企业所适用的法律法规、标；企业所适用的法律法规、标准；企业的安全生产管理制度；行业规范；安全生产方针、准；企业的安全生产管理制度；行业规范；安全生产方针、目标等第24页，共69页福建省安科安全工程师事务所有限公司福建省安科安全工程师事务所有限公司1.3 1.3 确定评审的可行性确定评审的可行性（1 1）策划评审所需的）策划评审所需的充分和适当的信息充分和适当的信息：（2 2）受评审方的）受评审方的充分合作充分合作：（3 3）充分的）充分的时间和资源时间和资源：有关安全生产标准化运行充分性的情况；有关安全生产标准化运行充分性的情况；安全生产管理体系的制订和实施情况；安全生产管理体系的制订和实施情况；受评审方安全生产标准化的基本情况受评审方安全生产标准化的基本情况受评审方理解评审的程序和要求，并愿意为评审的实施做出充受评审方理解评审的程序和要求，并愿意为评审的实施做出充分的安排，提供相应的支持和合作分的安排，提供相应的支持和合作初步确定的评审日期能够为评审之前的准备和安排给出充初步确定的评审日期能够为评审之前的准备和安排给出充分的时间，包括配备具备知识和技能的评审组。
