安全生产标准化之绩效评定和持续改进管理制度.doc

安全生产标准化体系文件***印刷制品有限公司安全生产标准化十三、绩效评定和持续改进编 制： 审 核： 批 准： 发布日期：2014年1月5日 生效日期：2014年1月5日版本编号：1.01目 录一、安全标准化绩效评定管理制度 1二、安全生产绩效奖惩管理制度 5三、持续改进 8 安全生产标准化体系文件一、安全标准化绩效评定管理制度1、目的为了更好的开展公司安全标准化工作，进一步完善安全管理体系，持续改进安全管理绩效，实现安全生产管理工作达到制度化、标准化，切实把安全生产标准化绩效考核工作落到实处，提高安全管理水平，确保全年安全目标圆满实现，特制定本制度 2、范围本制度适用于公司安全生产标准化绩效评定工作，规定了生产安全标准化绩效考核要求3、术语和定义3.1 绩效根据安全生产方针和目标，在控制和消除安全风险方面所取得的可测量的结果。

3.2 安全标准化绩效安全生产责任制、规章制度和操作规程达到和保持规定标准的执行质量4、时间与人员要求4.1 时间要求4.1.1 在安全标准化实施以后，每年至少应组织一次安全标准化绩效评定在安全标准化实施初期，可以适当缩短安全标准化绩效评定的周期，以期及时发现体系中存在的问题4.1.2 安全标准化绩效自评工作在安全标准化绩效评定前一周向公司安全标准化自评考核小组提交安全标准化绩效评定工作计划，经批准后施行4.2 人员要求4.2.1 工作小组成员必须参加相应的培训和考核，必须具备以下能力：4.2.1.1 熟悉相关的安全、健康法律法规、标准4.2.1.2 接受过安全标准化规范评价技术培训4.2.1.3 具备与评审对象相关的技术知识和技能4.2.1.4 具备操作安全标准化绩效评定过程的能力4.2.1.5 具备辨别危险源和评估风险的能力4.2.1.6 具备安全标准化绩效评定所需的语言表达、沟通及合理的判断能力4.2.2 工作小组成员必须有较强的工作责任心4.2.3 工作小组成员必须具备较好的身体素质5、安全标准化绩效评定方法及技术要求5.1 安全标准化绩效评定方法5.1.1 文件与资料5.1.1.1 明确绩效考核运行中的重要岗位以及这些岗位所需的文件，确保文件现行有效。

5.1.1.2 文件和资料应便于使用和获取紧急情况下，应确保操作人员及其他有关人员能及时获得有效的工程图、程序和作业指导书等5.1.1.3 安全标准化绩效考核制度应便于理解，定期评审，必要时予以修改5.1.1.4 文件和资料应传达到公司内相关人员或受其影响的人员5.1.1.5 应建立现行有效的受控文件与资料发放清单，并防止误用5.1.2 通过记录进行回顾5.1.1.1 记录是整个安全标准化体系实施的客观证据，安全标准化绩效评定员必须调阅相关审核内容的记录，对记录进行回顾5.1.1.2 记录应填写完整、清晰，标识明确，并确定保存期，存放安全，便于查阅5.1.3 现场检查情况安全标准化工作的最终落脚点都在作业现场，因此，必须重视作业现场的检查通过检查中发现的问题，再对相关的文件或记录进行回顾，查明深层次的原因，为制定纠正与预防措施奠定基础，达到体系持续改进的目的7.1.4 完善与改进5.1.4.1 针对考核中纠正与预防措施的要求，应制定具体的实施方案并予以保持5.1.4.2 持续改进绩效考核制度，不断降低、控制和消除各类安全风险和危害5.2 技术要求5.2.1 安全标准化绩效评定应重点关注重要的活动。

7.2.2 安全标准化绩效评定应包含标准化系统的所有内容5.2.3 评价结果应包括下列事项：5.2.3.1 系统运行效果5.2.3.2 出现的问题和缺陷，所采取的改进措施5.2.3.3 统计技术、信息技术等在系统中的使用情况和效果5.2.3.4 系统各种资源的使用效果5.2.3.5 绩效监测系统的适宜性以及结果的准确性5.2.3.6 与相关方的关系6、过程要求6.1 安全标准化绩效评定的范围、频率和方法6.1.1 安全标准化绩效评定范围是管理体系所覆盖的全过程及相关部门6.1.2 安全标准化绩效评定每年至少组织一次出现以下情况时由领导小组及时组织进行安全标准化绩效评定6.1.2.1 组织机构、管理体系、业务范围发生重大变化6.1.2.2 出现重大事故6.1.2.3 法律、法规及其他外部要求的重大变更6.1.2.4 在接受外部评审认定之前6.2 安全标准化绩效评定前的准备6.2.1 计划的编制要具有严肃性及灵活性，其内容主要包括：6.2.1.1 安全标准化绩效评定的目的、范围、方法、依据6.2.1.2 安全标准化绩效评定的工作安排6.2.1.3 安全标准化绩效评定组成员6.2.1.4 安全标准化绩效评定时间、地点。

6.2.1.5 受评定部门及评价要点6.2.1.6 预定时间、持续时间6.2.1.7 开会时间6.2.1.8 安全标准化绩效评定报告分发范围、日期6.2.2 安全标准化自评考核小组根据实施计划收集和审阅有关文件，编制安全标准化绩效评定检查表，安全标准化绩效评定检查表要列出评定项目、依据、方法，确保无遗漏，评定能顺利进行6.2.3 各部门接到安全标准化绩效评定计划后，应提前做好准备6.3 安全标准化绩效评定的实施6.3.1 安全标准化绩效评定由公司自评考核小组组长主持，自评考核小组全体成员参加，做好会议记录6.3.2 公司自评考核小组组长介绍安全标准化绩效评定的计划安排，包括目的、范围、依据、评定方法、工作程序等6.3.3 会议结束后即进入现场评定自评考核小组根据安全标准化绩效评定检查表采用观察、交谈、询问、查阅有关文件等方法实施现场评定，并做好客观证据的记录对发现的不符合事实，应由受评定部门陪同人员确认6.3.4 评价过程中，由自评考核小组召开安全标准化绩效评定会议，讨论现场评定中的有关问题，确定不符合项，填写不符合项及整改措施报告6.3.5 自评考核工作结束后，由自评考核小组组长主持，召开安全生产标准化自评考核会议，做好会议记录。

6.3.6 自评考核小组报告安全标准化绩效评定结果，宣读不符合项及纠正措施报告和分布情况，并宣布安全标准化绩效评定结论6.3.7 自评考核小组组长总结本次安全标准化绩效评定的情况，并对整改措施提出整改期限要求6.3.8 会议结束后，各部门负责人签字、领取不符合项及整改措施报告二、安全生产绩效奖惩管理制度1 目的 制定和实施安全生产绩效奖惩管理制度，奖励正确积极的安全行为，惩处不安全行为，以保持和强化正确的安全行为，控制和消除不良行为2 适用范围 适用于本公司安全生产绩效考核和安全生产检查结果的奖惩3　职责3.1　安监部负责全公司安全生产目标考核、安全生产检查和绩效考核的汇总，并及时传递给办公室3.2　办公室根据安全生产责任制、经济责任制和本制度的规定实施奖惩4　工作程序及要求4.1奖励 凡具有下列情况之一者，按其成绩大小给予奖励4.1.1对于安全技术规程执行得好，安全生产、文明生产有显著成绩的相关人员4.1.2由于认真检查，及时发现重大事故隐患、采取有效措施、积极参与抢险救灾，避免重大火灾、爆炸、人身伤亡、装置停产、主要设备损坏以及有其它显著成绩者4.1.3为保证安全生产，积极提出合理化建议，经审查确有很大价值，列为安全技术措施项目，实施后，经实践考核有效者。

4.1.4对改善劳动条件，预防职业病发生，对环境保护贡献较大的技术改进项目的主要人员4.1.5在发生重大火灾、爆炸事故中，临危不惧，奋勇抢救、保护公共财产和人身安全，避免事故扩大，措施得力，成绩突出者4.1.6及时制止违章和误操作并转危为安者4.1.7举报事故经确认属实者4.1.8在安全专项活动及安全宣传教育中成绩显著的个人4.2处罚 对违反安全生产规章制度和安全操作规程的个人，公司严格追究其违章违纪和造成事故的责任4.2.1各种违章违纪的处罚4.2.1.1凡不按公司规定办理各种作业票证，视情节轻重罚进行作业的主管人员50-200元／次，各种作业票证涂改、代签、越级审批无效4.2.1.2违反用火、用电和进入设备检修规定的视情节轻重罚：20-50元／人、次4.2.1.3凡违反禁烟规定，在禁烟区吸烟者，罚款300元4.2.1.4违反劳动保护用品管理制度，不按规定着装，扣罚30元／人、次4.2.1.5各种车辆无安全措施入公司罚款50元／次，罚门卫责任人20元／次4.2.1.6凡不按规定持证上岗者，罚款50元／人、次4.2.1.7凡由于生产、基建或检修需临时拆除的安全防护设备、设施等，完工后未修复的责令修复并扣罚施工单位50-500元／处。

4.2.1.8损坏各种安全防护设施，防、灭火器材、安全标志的，赔偿经济损失的50-lOO％4.2.1.9不按规定时间、内容对新工人进行入公司、调岗、复工教育的，扣罚责任人100元/人、次4.2.1.10各类事故隐患不按“隐患整改表”按期完成的，扣罚50-500元/项4.2.1.11发生各类事故隐瞒不报、谎报或拖延不报的，扣罚责任部门负责人100元／次4.2.1.12各种作业票证等未经监护人、监火人、安全负责人本人签字的视为无效，扣罚责任部门负责人20元／次4.2.1.13发生事故后，凡不按照“四不放过”原则进行事故处理的，扣罚责任部门负责人100元／起4.2.1.14凡因安装、检修、采购质量不符合相关标准，造成停机、停产的，根据相关情节对相关责任人进行相应处罚4.2.1.15 6其它各种违章，视情节扣罚20-30元／人、次4.2.2各类事故责任者的处罚4.2.2.1事故直接经济损失在3OOO元以下的责任者，赔偿事故直接经济损失的30％4.2.2.2事故直接经济损失在3OOO元以上10000元以下的责任者，赔偿事故直接经济损失的20-30％4.2.2.3事故直接经济损失在10000元以上30000元以下的责任者，赔偿事故直接经济损失的20—15％。

4.2.2.4事故直接经济损失在30000元以上的责任者，赔偿事故直接经济损失的15—10％4.2.2.5由于个人责任造成轻伤事故的，对事故责任者罚款100元／人、次，对责任部门扣罚10-15元/人4.2.2.6对造成重伤及以上事故的责任者处以3OO元罚款，扣罚重伤事故责任部门15-30元/人，发生死亡事故的责任部门扣罚100-200元/人，事故责任者及有关人员、单位主要领导等将依据有关规定处理4.2.3凡下列情况之一者，必须严肃处理4.2.3.1对工作不负责任，因故发泄私愤，有意扰乱操作，造成经济损失和违反劳动纪律，不严格执行规章制度造成事故的主要责任者4.2.3.2对已列入安全技术措施项目，不按期。