
证券从业资格考试发行及承销试题.docx
19页证券发行与承销试题〔三〕1 .拟公开发行股票〔A、B股〕的股份XX应符合小司法用勺各项规定,在向中国证监会提出股 票发行申请前,均须具有主承销资格的证券公司〔以下称机构〕,期限为一一年A.半 B.1C.2 D.32 .机构对拟发行公司进展时应配置一一名以上人员,授权其代表机构从事工作A.2 B.3C.3 D.53 .公司改制后申请股票发行上市,其净资产占总资产的比例不得低于一一A.80% B.60%C.30% D.20%4 .一一是选择一个或 n个与评估对象一样或类似的资产作为比拟对象,从而估算资产价值的方法A.收益现值法 B.重值本钱法C.现行市价法 D.清算价格法5 .对于高科技公司,无形资产最高可以占公司总股本的——A.20% B.25%C.30% D.35%6 .对发行公司债券作出决议,是一一的职责A.股东大会 B.董事会C.监事会D.总经理7 .发起人应该在创立大会召开一一日前将会议日期通知认股人或者公告A.15 B.30C.60 D.108 .B股发起人出资总额不于一一亿元A.1 B.1.5C.2 D.29 .公司开办费用自公司开场生产经营当月起平均分摊,摊销期限不得超过一一年。
A.3 B.4C.5 D.1010 .对一决定公司职工的聘用和解聘A.董事长 B董事会 C.监事会 D.经理11 .股份XX应在创立大会完毕后一一天内申请设立登记A.15 B.30C.60 D.120C.60 D.12012 .在会计工作中,通常将受益期不超过一年或一个营业周期的支出称作一一A.短期支出 B.流动支出C.收益性支出D.资本性支出13 .股份XX的住所为一一A.公司董事长办公所在地B.公司主要办事机构所在地C.公司所有办事机构所在地D.公司开户银行所在地14 .的一是我国的公司登记机关A.财政部门 B.中国证监会C.各地计委D.工商行政管理机关15 .股东大会的职权可以概括为一一A.经营权和执行权 B.选举权和审批权C.决定权和审批权 D.聘用权和解聘权16 .无记名股票持有人出席股东大会的,应当于会议召开一一日前至股东大会闭会时止将股票交 存于公司A. 3 B. 5C. 10 D. 1517.股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的一一以上 通过A.半数 B. 1/3C. 2/3 D. 3/418 .小司法飙定,作为股份 XX发起人的公司法人,除国务院规定的投资公司和控股公司以外,所累计投资额不得超过本公司一一的50% oA.资产总额 B.注册资本C.总股本D.净资产19 .股份XX的发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起一一内不得转让。
A.6个月 B.1年C.2年D.3年20 .股份XX修改公司章程,必须经出席股东大会的股东所持表决权的一一通过A.2/3以上B.半数以上C.3/4以上D.全部21 .公司初次发行股票时其向社会公众的局部不得少于拟发行股本总额的%A 30 B 20 C 25 D 3522 .如果拟发行股本超过 亿元,可酌情降低向社会公众发行局部的比例,但是最低不得少 于公司拟发行股本总额的 % OA 4 10 B 5 15 C 4 15 D 5 1O23 .上市公司—决定聘请主承销商事宜A总经理 B董事长 C董事会 D经营层24 .投资者在规定的申购期限内,将全额申购款存入主承销商在收款银行设立的XX ,然后冻结全部资金,这种是用于一一发行方式A认购证B储蓄存单方式 C全额预缴、比除J配售方式D网上竞价方式25 .发起人的工业产权作价出资的金额不得超过股份XX注册资本的一一A 50% B 20% C. 30% D. 35%26 .武士债券的面值为一一A.美元B.日元C.发行国货币 D.国际货币单位27 .上市公司公募增发必须做到与控股股东在人员、 、财务上分开A资本B经营C资产D资金28 .投资者以不低于发行底价的价格购置,然后根据投资者的申购价格,按照价格优先,同价位 时间优先的顺序从高位到低位依次排队,当认购数量恰好等于发行数量时的价格,即为发行价格,以这种方式确定发行价格的方式是:一一。
A网上竞价发行 B网上定价发行 C法人配售方式 D认购证方式29 .公司股本总额在亿元以上的公司,可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票A 5 B 4 C 6 D 330 .采用全额预缴款、比例配售、余款即退的发行方式,其中机构股票XX的申购量不得超过公司发行后总股本的%A 5 B 10 C 15 D 2031 .在哪种发行定价方法下,机构大户易于操纵发行价格,而不再使用一一A协商定价法 B竞价确定法 C净资产倍率法 D市盈率法32 .在国外常用于房地产和资产现值要重于商业利益的公司的股票发行定价方式是一一A现金流量折现法 B竞价确定法 C净资产倍率法 D市盈率法33 .发行与上市是具有 资格的证券公司担任机构A主承销商 B 一般承销商 C副主承销商 D承销商34 .采用网上定价发行方式的,主承销商在 设立股票发行专户和申购资金专户A.银行B主承销商自己的营业部的XX C发行公司 D证券交易所35 .清算价值反响了当企业处于清算全部资产的局面时偿付完 和 后A资本工程投资本钱 流动负债B税款和应付款项C应付款项和流动负债 D流动负债资本工程投资本钱36 .可转换债券可按照面值发行,每 X面值为100元,最小交易单位为面值 元。
A 1000 B2000 C 500 10037 .可转换债券的价格确实定应以公布募集说明书前 交易日公司股票的平均收盘价格为 根底,并上浮一定幅度A 10 B 20 C 25 D 3038 .通过证券交易所的证券交易,投资者持有发行人已发行的可转换公司债券到达—%_时,应在该事实发生之日起三日内,向中国证监会、证券交易所书面报告,通知发行人并予以公告;在上述规定的期限内,不得再行买卖该发行人的可转换公司债券,也不得买卖该发行人的股票A 10 B 15 C 5 D 2039 .对利率或者发行价格已经确定的国债,采用 招标A荷兰式招标 B美国式C缴款期D都可以40 .对短期贴现国债,多采用 招标方式A荷兰式招标 B美国式C缴款期D都可以41 .对长期零息和附息国债,多采用 招标A荷兰式招标 B美国式C缴款期D都可以42 .可转换债券自发行之日起 方可转换为公司的股票A六个月 B 一年C 一年半个月 D两年43 .出现 情况的中国证监会不予核准其发行新股的申请A存在对公司经营能力和收入有重大影响的关联交易;B上市公司前次发行完成后,效益显著下降;或利润实现数未到达盈利预测的80%;C擅自改变招股文件所列募集资金用途而未作纠正,或者未经股东大会认可;D公司最近3年未有分红派息,董事会对于不分配的理由未作出合理解释;44、依法对审核上市公司新股发行申请,证监会根据其的审核意见依法作出核准或不予 核准的决定。
A股票发行审核委员会B证监会C证券管理委员会 D证券交易所45 .上市公司应当在新股发行完成后的一年年报中对本次募集资金投资工程的效益情况作出持 续披露A 3 B 4 C 1 D 246 .发行人发行可转换公司债券当年出现亏损的,中国证监会自作出公开批评之日起年内,不再受理该发行人公开发行证券的申请A 1 B 2 C 3 D 447 .持有可转换公司债券的投资者,假设其持有的可转换公司债券全部转为股本与其持有的该公 司的股份的合计数,占公司已发行的股份与全部可转换公司债券转为股本的合计数达 % 以上,以后每增加或减少 1%,该投资者应按中国证监会的有关规定履行信息披露义务A 10 B 15 C 5 D 748 .目前,财政部在 XX、XX交易所和银行间债券市场上主要以 方式发行国债A公开招标 B承销包销 C行政分配 D都不是49 .目前不可上市流通的凭证试国债的发行主要采取 方式A公开招标 B承销包销 C行政分配 D都不是50 .是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件A发行合同书 B责任书 C信托证书 D责任保证书51 .我国股份XX发行境内上市外资股一般采取一一A私募方式 B公募方式 C公开发行加国际配售D公开发行52 .我国股份XX发行境内上市外资股一般采取私募方式,这种方式的特征是一一A发行人不需按上市地法律地要求,将招股文件和相关文件作公开披露和备案B招股文件不需按严格程序进展公告披露,可用邮寄方式送达C招股文件和上市文件须承受股票上市地证券监管部门的审查 D要准备私募使用的招股章程53 .我国股份XX发行境外上市外资股地方式通常为公开发行加国际配售,这种发行方式的特征是——A不需使用严格的招股说明书,只需使用信息备忘录B招股文件不需按严格程序进展公告披露,可用邮寄方式送达C正式承销前的市场预测和承销协议签署仅具备有限的商业和法律意义D要准备公开募股使用的招股章程54,境内证券经营机构拟取得外资股承销业务资格,应当具备以下条件一一A证券公司净资产不少于1亿人民币B具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权C具有20名以上有证券承销经历的专业人员D具有2年以上从事证券承销业务或参与承销1只以上股票的55 .境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时,应具备以下条件A证券专营机构净资产不少于1.5亿人民币B具有10名以上有证券承销经历的专业人员C具有参与外资股承销的经历D具有2年以上从事证券承销业务或参与承销1只以上股票的经历等56 .境外证券经营机构拟担任境内上市外资股的主承销商、副主承销商或国际协调人时,应具备以下条件一一A最近2年财务状况的各项指标符合所在地证券监管部门的风险控制要求B具有相当于人民币1.5亿元以上的净资产C具有5名以上熟悉中国证券市场以及相关的政策、法律的专业人员D最近3年没有因严重违反有关法规受到境外证券监管部门处分57 .以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的,应符合的条件是一一A发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的25%B发起人出资总额不少于12000万人民币C改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业,最近2年连续盈利D拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上;拟发行的股本总额超过4亿人民币的,其拟向社会发行股份的比例达15%以上58 .已设立的股份 XX增加资本,申请发行境内上市外资股时,应符合的条件为一一A公司净资产总值不低于1亿人民币B公司最近2年连续盈利C公司前一次发行的股份已经募足,所得资金的用途与募股时确定的用途相符,并且资金使用效益良好D公司最近2年没有重大XX行为59 .境内上市外资股公司增资发行B股,应当符合的条件为一一A公司近2年内无重大XX行为B公司近2年连续盈利,并可向股东支付股利C公司前一次发行 B股的招股说明书公布日,至本次增资发行B股的招股说明书公布日,其间隔时间应不少于12个月D公司近2年内财务会计文件无虚假记载或重大遗漏60 .境内证券经营机构拟担任外资股发行的主承销商或者境内事务协调人时,其拥有的具有证券承销经历的专业人员人数应在一一A10名以上B15名以上。
