(风险管理)安全风险分级管控体系.pdf

山西长治县雄山振义煤业有限公司安全风险分级管控工作责任体系第一章工作机制为认真贯彻落实《安全生产法》，依据《煤矿安全生产标准化基本要求及评分办法》（煤安监行管【2017】5 号）要求，建立科学、 高效的安全风险分级管控体系是强化安全管理的重要组成部分，是遏制重特大事故的重要手段结合本矿实际，建立安全风险分级管控责任体系一、总体要求：按照“全员参与，领导负责，职责明确，落实到位”的原则进行安全风险分级管控体系建设安全科结合各部门实际情况，严格落实，做到“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控模式二、工作目标：根据 《煤矿安全建设标准化基本要求及评分方法(试行)》关于安全风险分级管控的要求，开展年度辨识评估和专项辨识评估， 并通过建立风险管控体系做到有效遏制建设事故发生，保障我矿员工生命财产安全三、基本原则：坚持“统一指导、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进”的基本原则， 充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用，全面落实企业主体责任及三级责任第一节第一节 安全风险分级管控工作责任体系安全风险分级管控工作责任体系- 1 -一、一、成立安全风险分级管控工作领导组成立矿安全风险分级管控领导小组组长：矿长副组长：分管矿领导成员：各单位负责人日常管理部门为安全科。

职责：矿长：1、负责组织开展年度安全风险辨识评估，编制年度安全风险辨识评估报告，建立重大安全风险清单2、负责组织开展本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或本省范围内发生重特大事故后针对性的专项安全风险辨识评估3、负责组织实施重大安全风险管控措施，落实工作方案、人员、技术、资金保障4、每月组织召开一次风险管控工作会议，检查管控措施的落实情况，评估管控效果，完善管控措施5、带班期间，跟踪重大风险管控措施的落实情况总工程师：1、协助矿长开展矿井年度水、火、瓦斯、煤尘、顶板等重- 2 -大危险因素的辨识评估，组织编制专业年度评估报告，建立重大安全风险清单，并将辨识结果应用于指定下年度工作2、负责在划定的重大安全风险区域设定作业人员上限3、负责每季度组织相关科室对年度重大安全风险管控实施方案进行一次修订4、每旬组织对分管范围月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析， 检查管控措施的落实情况， 改进完善管控措施5、负责组织开展新水平、新采区、新工作面设计前；启封火区、排放瓦斯、石门揭煤等高危作业前的专项辨识以及针对性的专项辨识6、负责组织年度及专项辨识结果的专业应用，将结果应用于指导生产计划、作业规程、操作规程、灾害预防和处理计划、应急救援预案以及安全技术文件的编制和完善。

7、带班期间，跟踪重大风险管控措施的落实情况生产矿长:1、协助矿长开展矿井年度采煤、掘进管理方面重大危险因素的辨识评估2、每旬组织对分管范围月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析， 检查管控措施的落实情况， 改进完善管控措施3、负责组织开展采掘工作面过构造带、生产工艺、重大灾- 3 -害因素等发生重大变化时的专项辨识以及针对性的专项辨识4、带班期间，跟踪重大风险管控措施的落实情况机电矿长：1、协助矿长开展年度矿井提升系统、机电运输等重大危险因素的辨识评估，组织编制年度评估报告，建立重大安全风险清单，并将辨识结果应用于指定下年度工作2、每旬组织对分管范围月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析， 检查管控措施的落实情况， 改进完善管控措施3、 负责组织开展机电、 运输系统生产系统、 主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时专项辨识4、带班期间，跟踪重大风险管控措施的落实情况通风区队长1、协助矿长开展年度矿井瓦斯、自然发火、煤尘灾害方面重大危险因素的辨识评估组织编制专业年度评估报告，建立重大安全风险清单，并将辨识结果应用于指定下年度工作2、负责月度对瓦斯、自然发火、煤尘灾害进行风险专项辨识评估。

3、每旬组织对分管范围月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析， 检查管控措施的落实情况， 改进完善管控措施4、 负责落实将辨识结果应用于编制和完善瓦斯、 自然发火、- 4 -煤尘等方面防治计划及技术文件负责对启封火区、石门揭煤、排放瓦斯、通风系统重大调整等专项辨识的落实5、带班期间，跟踪重大风险管控措施的落实情况地测防治水副总1、协助矿长开展矿井年度防治水管理方面等重大危险因素的辨识评估，组织编制专业年度评估报告，建立重大安全风险清单，并将辨识结果应用于指定下年度工作2、负责月度对地质、防治水灾害进行风险专项辨识评估3、每旬组织对分管范围月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析， 检查管控措施的落实情况， 改进完善管控措施4、带班期间，跟踪重大风险管控措施的落实情况调度指挥中心主任1、负责月度对地面安全设施和调度专业分管范围内风险专项辨识评估2、每旬组织对分管范围月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析， 检查管控措施的落实情况， 改进完善管控措施3、带班期间，跟踪重大风险管控措施的落实情况安全矿长：1、负责安全风险分级管控工作责任体系的建立，监督、检查、考核安全风险分级管控工作的实施情况。

5 -2、协助矿长开展矿井年度重大危险因素的辨识评估及针对性的专项辨识3、负责组织培训办对安全风险辨识结果的安全培训3、带班期间，跟踪重大风险管控措施的落实情况生产技术部：1、 煤矿顶板灾害风险管控的主体单位， 是新水平、 新采区、新工作面设计前；新技术、新材料试验或推广前等专项辨识的牵头单位，专项辨识需在项目实施前完成，并将辨识结果作为完善设计方案、编制安全技术措施的依据2、 负责开展对年度及专项辨识顶板灾害进行风险辨识评估3、负责编制顶板部分的年度辨识评估报告4、负责月度及每旬顶板风险管控重点的分析评估，完善管控措施5、 负责将辨识结果应用于编制和完善生产计划、 作业规程、操作规程及安全技术文件通风科：1、煤矿瓦斯、自然发火、煤尘灾害风险管控主体单位，是启封火区、石门揭煤、排放瓦斯、 通风系统重大调整等专项辨识的牵头单位，专项辨识需在项目实施前完成，并将辨识结果作为编制安全技术措施的依据 6 -2、负责对年度及专项辨识瓦斯、自然发火、煤尘灾害进行风险辨识评估，并将辨识结果应用于编制和完善瓦斯、煤尘等方面防治计划及技术文件3、负责编制瓦斯、煤尘灾害部分的年度辨识评估报告4、负责月度及每旬瓦斯、煤尘灾害风险管控重点的分析评估，完善管控措施。

5、负责将辨识结果应用于编制和完善瓦斯、自然发火、煤尘等方面防治计划及技术文件地测防治水科：1、煤矿水灾风险管控主体单位，是矿井水灾灾害因素发生重大变化时专项辨识的牵头单位， 专项辨识需在项目实施前完成2、负责对年度及专项辨识水灾进行风险辨识评估，负责将辨识结果应用于编制和完善水灾防治规划、 操作规程及技术文件3、负责编制水灾部分的年度辨识评估报告4、负责月度及每旬水灾风险管控重点的分析评估，完善管控措施调度指挥中心：1、负责编制分管专业范围内（包括夏季三防、冬季三防）的年度辨识评估报告2、负责月度及每旬地面安全设施和调度风险管控重点的分- 7 -析评估，完善管控措施3、负责矿领导带班记录跟踪重大安全风险管控措施落实情况安全科：1、矿井安全风险年度辨识的牵头单位，负责组织编写年度辨识评估报告2、 负责采用信息化管理手段， 实现对安全风险记录、 跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理3、负责对安全风险分级管控工作的监督、检查、考核4、负责重大安全风险的井口公告警示5、负责组织安全风险管控的教育培训，年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施，纳入入井人员和地面关键岗位人员安全培训内容。

6、负责每年组织一次参与安全风险辨识评估工作人员的培训，提高安全风险辨识水平采煤区、掘进区：1、管控范围内管控措施落实的主体单位，工作面过地质构造带、生产工艺发生重大变化时等专项辨识的牵头单位，专项辨识需在作业规程（措施）会审前完成， 负责将辨识结果应用于编制安全技术措施 8 -2、负责月度及每旬管控范围管控重点的检查、分析，完善管控措施3、负责对年度及专项辨识结果的科区自主培训机运科：1、煤矿提升运输系统、供电系统灾害风险管控主体单位，是矿井生产系统、 主要设备设施等发生重大变化时专项辨识的牵头单位，专项辨识需在项目实施前完成，并将辨识结果作为编制安全技术措施的依据2、负责对年度及专项辨识提升运输系统、供电系统灾害进行风险辨识评估，负责将辨识结果应用于编制和完善提升运输、供电等方面操作规程及技术文件3、负责编制提升运输系统、供电系统灾害部分的年度辨识评估报告4、负责月度及每旬提升运输系统、供电系统灾害风险管控重点的分析评估，完善管控措施经营办：1、负责落实对安全风险管控措施投入的物资计划、资金保障、物资供应第二节第二节 安全风险分级管控管理部门安全风险分级管控管理部门为保证安全风险分级管控工作有效开展并落到实处， 由安全- 9 -科对此项工作具体负责。

安全科要按照上级文件要求， 具体负责安全风险分级管控工作的组织开展，并指导协调各职能科室和队部、班组完成分管内的工作第三节第三节 安全风险辨识评估安全风险辨识评估一、综合辨识评估每年由矿长亲自组织， 制定年度安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员和专家，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合我矿生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节， 进行一次全面、系统的安全风险辨识评估及时编制年度安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，并制定相应的管控措施附表 1：重大安全风险清单）二、专项辨识评估1、本省煤矿发生重特大事故后或矿发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患，由矿长组织分管副矿长、副总工程师和业务科室、区队，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度， 开展一次针对性的专项辨识2、新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织相关副总工程师、业务科室，重点对地质条件和隐蔽致灾因- 10 -素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识 （附表 2：专项辨识安全风险清单）3、在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化时，由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，重点对作业环境、生产过程、隐蔽致灾因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评估。

4、启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新工艺、新材料、新设备试验或推广新应用前，连续停产1 个月以上复产前，由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，对重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作、“四新”安全性能、环境适应性、存在的危险因素、可能造成的危害及应对措施、 人员技术能力等方面存在的安全风险进行一次专项评估第四节第四节 安全风险等级划分标准安全风险等级划分标准依据山西省人民政府安全生产委员会办公室 《关于构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》 （晋安办发[2016]113 号）文件精神，将安全风险等级标准从高到低，划分为重大风险、较大风险、一般风险、低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”四种颜色标注，依据安全风险类别和等级建立安全风险数据库，绘制“红、橙、黄、蓝”四色安全风险空间分布图，重- 11 -大安全关系填写清单、汇总造册第五节第五节 安全风险管控安全风险管控每次安全风险辨识评估结束后， 按照安全风险等级评定标准，列出安全风险清单 对辨识评估出的重大风险列出重大安全风险清单上报矿长对现场辨识出现的不同类别安全风险，必须明确应急处置程序和措施，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运转，撤出危险区域人员，督促责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。

一、风险分级管控1、基本原则根据风险的分级情况决定管控的层次，风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险， 下级必须同时负责管控根据风险评价的分级结果，由不同层级管控， 按照风险级别、所需的资源及岗位职责的划分、需具备的管控能力、管控措施的复杂性及难易程度等因素，确定不同的管控层级2、分级情况以 “人、 物、 环、 管” 四大要素为依据， 综合考虑危险程度、后果严重程度、管控难易程度等因素， 分为重大安全风险、较大安全风险、一般安全风险和低安全风险 12 -重大风险（红色）危险性强、 易造成较大及以上事故或矿长必须立即组织制定并落实管控措施的风险较大风险 （橙色） 危险性较强、 易造成人员伤亡 （财产损失）或煤矿总工程师和其他领导班子成员应当立即组织制定并落实管控措施的风险一般风险 （黄色） 具有危险性、 会造成人员伤亡 （财产损失）或职能部门、区队负责人应当组织制定并落实管控措施的风险低风险（蓝色）危险性较低，可能会造成人员伤亡（财产损失）或班组、岗位人员有能力管控的风险二、风险管控措施重大风险管控措施由矿长负责组织制定方案和实施 较大风险由分管领导负责组织制定方案和实施 一般风险由分管业务科室和队部或班组在现场要求岗位人员执行。

风险管控措施制定包括有技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施等三、安全风险管控措施检查1、矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析， 针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合年度和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安- 13 -全风险管控重点，明确责任分工2、分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施3、带班领导跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改4、各业务科室人员和队长、班组长、安全员等安全生产管理人员现场落实一般风险管控措施落实，发现问题及时整改5、在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限，并在人员定位系统上设置限制区域，实现作业人数超限报警四、公告警示完善安全风险公告制度， 重大安全风险要在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容第六节第六节 保障措施保障措施一、信息管理各业务部门要探索采用信息化管理手段， 实现对安全风险的- 14 -记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管理。

加强信息共享和协调联动， 由安全指挥中心及时将安全风险区域的有关信息及应急处置措施告知受风险危害的作业区域的队、班组、岗位二、教育培训定期组织安全风险知识培训培训针对不同人员，对全员开展安全风险辨识评估成果的学习培训， 对参与风险辨识评估工作的有关人员开展风险辨识评估技术方法的培训第二章安全风险分级管控制度第一节第一节总总 则则第一条第一条为落实“安全第一、预防为主、综合治理”安全生产方针，全面辨识、管控矿井在生产过程中各系统、 各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、 可控范围之内，提升安全风险管控水平，保障安全生产，结合我矿实际，特制定本制度 15 -第二条第二条 编制依据:1、《国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》 （安委办[2016]11 号）2、《山西省人民政府安全生产委员会办公室关于构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》 （晋安办发[2016]113 号）3、 《煤矿安全风险预控管理体系规范》AQ/T1093-20114、 《国家煤矿安全监察局关于印发<煤矿安全生产标准考核定级办法（试行）>和<煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试行）>的通知》煤安监行管[2017]5 号5 、《 生 产 过 程 危 险 和 有 害 因 素 分 类 与 代 码 》GB/T13861-20096、 《企业职工伤亡事故分类标准》GB6441-1986第三条第三条本制度所指的安全风险分级管控是指煤矿在安全生产过程中，开展的针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理活动。

第四条第四条 本制度适用于煤矿各单位、业务科室第二节第二节组织管理组织管理第一条第一条 煤矿是安全风险分级管控工作实施的责任主体，单- 16 -位主要负责人是安全风险分级管控管理第一责任人， 对安全风险管控工作全面负责，按照分级管理、分级负责的原则，建立健全安全风险管控组织机构，明确各级评估责任，组织制定本单位安全风险分级管控实施办法或细则，明确组织程序、方式方法、监督管理及考核奖惩等内容，单位分管负责人对分管范围内的安全风险管控工作负责， 具体组织实施分管范围内的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作总工程师及安全科负责实施专业范围内的系统安全风险评估管理，分管人员负责实施现场开工条件安全风险评估管理，班组负责实施重点工序安全风险评估管理， 岗位人员负责实施本岗位的安全风险评估管理第二条第二条 安全科是安全风险评估管理工作的牵头部门，负责组织制订煤矿安全风险分级管控制度和考核标准， 定期协调组织相关业务职能部门对各单位安全风险管控工作进行监督检查和考核各业务职能部门是安全风险管控工作专业管理部门，负责本专业范围内安全风险评估、管控工作的组织协调、业务指导和检查督导第三节第三节安全风险辨识评估安全风险辨识评估第一条第一条 安全风险分级管控的辨识要求- 17 -煤矿要组织全体员工，采取有效措施， 全方位、全过程辨识生产工艺、设备设施、作业环境、 人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，做到系统、全面、无遗漏，并持续更新完善。

第二条第二条 年度辨识评估每年由矿长组织，制定年度安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员和专家，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合我矿生产系统、 设备设施、作业场所等部位和环节， 进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析， 确定安全风险类别第三条第三条 专项辨识一、全国其他煤矿发生重特大事故后或矿发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患，由矿长组织分管副矿长、副总工程师和业务科室、区队，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度， 开展一次针对性的专项辨识， 辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等 18 -二、新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织相关副总工程师、业务科室，重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识， 辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。

三、在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化时，由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队，重点对作业环境、生产过程、隐蔽致灾因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评估， 辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程四、启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、 新工艺、 新材料、 新设备试验或推广新应用前的风险辨识，由分管副矿长组织相关副总工程师、业务科室、区队， 重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作、 “四新”安全性能、环境适应性、存在的危险因素、可能造成的危害及应对措施、 人员技术能力等方面存在的安全风险进行一次专项评估， 辨识评估结果作为安全技术措施编制依据五、特殊施工作业前， 由项目负责人组织专业技术人员、施工人员等对作业中可能存在的安全风险因素和可能产生的危害后果等进行分析评估，并根据评估结果确定程序步骤、施工工艺- 19 -及安全措施特殊施工作业主要指下列内容：1、涉及高温、高压、有毒、有害等易发生泄露、中毒、爆炸危险的作业；2、特大重物起吊或井筒内等特殊地点重物起吊作业、高空作业、受限空间作业、危险区动火作业等特殊条件作业；3、重要设备安装、撤除、改造、维修等特殊作业；4、其他复杂、特殊施工作业。

第四节第四节 风险辨识评估工作程序和内容风险辨识评估工作程序和内容第一条第一条各单位要按照系统、场所、设备设施、作业类型等不同类别，结合专业、岗位特点和评估内容复杂、重要程度，按照“科学、实用、简明、高效”的原则，合理选择安全风险评估的方式、方法第二条第二条安全风险辨识、评估、管控工作流程（见附表）一、辨识：1、由安全风险辨识与评估工作组组织各相关科室，对井上下所有作业场所和影响范围进行安全风险辨识；2、现场作业过程中突然出现异常变化危及人身安全，现场作业人员立即停止作业，上报现场相关负责人，现场责任人确认后，上报安全风险辨识与评估工作组，由工作组组织相关科室人- 20 -员对危险因素进行现场辨识；3、对于有计划更换大型设备、拆除等特殊类情况，在预计范围内，由相关科室或队组提前提出辨识要求，并制定措施工作组组织相关部门对可能存在的因素进行辨识二、评估：由工作组组织各相关科室，对现场危险因素辨识完毕后，根据分级管控内容，进行登记评估三、管控：确定危险因素评估登记后，按评估登记管控要求，制定相应管控措施，并由相关科室和队组进行现场落实，落实完毕后开始进行正常作业， 并由安全科和分管科室对管控措施的执行情况进行监督。

第三条第三条辨识评估的范围：1、矿井通风瓦斯、水、火、煤尘、顶板、提升运输等系统；2、新技术、新工艺、新设备、新材料在安全生产中的应用3、采区生产系统设计、施工、形成；4、采煤工作面安装前、安装后、生产前、撤除前；5、掘进工作面开工前、竣工后；6、生产系统及装备的重启；7、全国其他煤矿发生重特大事故后或矿发生涉险事故、出- 21 -现重大非伤亡事故隐患第四条第四条 风险点的分类风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则， 根据我矿生产的特点及生产现场的实际情况，将我矿范围内的风险点分成以下两大类：1、生产现场及其他区域的物的不安全状态、作业环境的不安全因素及管理缺陷；2、作业过程中的人的不安全行为第五条第五条 风险点排查内容各单位应按照风险点划分原则， 在本单位生产活动区域内对生产全过程进行风险点排查，形成包括风险点名称类型、区域位置、可能发生的事故类型及后果等内容的基本信息第六条第六条 风险点排查的方法风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行第七条第七条 安全风险辨识评估方法和主要内容一、风险辨识1、重大危险源依据山西省煤炭工业厅 《关于进一步加强和规范全省井工煤矿重大危险源辨识评估和监控管理工作的通知》（晋煤执发- 22 -[2013]1745 号） ，根据重大危险源存在的危险性大小、发生事故的难易程度、事故危害程度等因素，对存在的重大危险源按照瓦斯、 煤尘、 煤层自燃、 水文地质、 机械危险性、 采掘工作面顶板、其它自然因素等种类进行划分评估， 定性定量排查各煤层、 采区、存在危险源的作业场所、地点。

2、隐蔽致灾因素按照隐蔽致灾因素的普查要求对采空区、 废弃老窑 （井筒） 、不良钻孔、断层、裂隙、褶曲、陷落柱、瓦斯富集区、导水裂缝带、地下含水体、河床冲刷带等不明、 不清的隐蔽致灾因素进行排查，明确可能存在安全风险的作业场所、地点3、生产作业中的关键环节按照采、掘、机、运、通、地测防治水等专业划分，对具体作业场所、地点的关键时段、关键区域、部位、关键单位、关键环节可能出现安全风险进行摸排二、危害因素造成的事故类别及后果危害因素造成的事故类别，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、触电、淹溺、火灾、高处坠落、坍塌、爆炸、中毒和窒息、其它伤害危害因素引发的后果， 包括人身伤害、 伤亡疾病、 财产损失、停工、违法、影响商誉、工作环境破坏、环境污染等 23 -三、风险评估方法1、风险度（危险性）危害因素辨识出后需要将危险程度量化， 即需要计算每项危害因素的风险大小，即风险度或危险性，据此分析判断并确定风险等级2、风险评价方法选择作业条件危险性分析法（LEC）方法对风险进行定性、定量评价，根据评价结果按从严从高的原则判定评价级别3、作业条件危险性分析法（LEC）本方法的风险度由事故事件发生的可能性、 暴露于危险环境的频繁程度及事故事件后果严重性大小决定的。

其风险等级 （值）采用作业条件危险性分析法（LEC）进行评价分级；该方法是对具有潜在危险性作业环境中的危害因素进行半定量的安全评价方法， 用于评价操作人员在具有潜在危险性环境中作业时的危险性、危害性用与系统风险有关的三种因素指标值的乘积来评价操作人员伤亡风险大小，这三种因素分别是:L(likelihood，事故发生的可能性)、E(exposure，人员暴露于危险环境中的频繁程度)和 C(consequence，一旦发生事故可能造成的后果)给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积 D(danger，危险性)来评价作业条件危险性- 24 -的大小，即:D=L×E×CL—事故事件发生的可能性；E—暴露（接触）于危险环境的频率；C—事故事件产生后果的严重性D—风险度（危险性）作业地点、关键环节等存在的安全风险；L 值的确定分值106310.50.20.1事故发生可能性（L）完全可能相当可能可能，但不经常可能性小，完全意外很不可能，可以设想极不可能实际不可能E 值的确定分值10人员接触危险环境的频率（E）连续接触- 25 -63210.5每天工作时间接触每周一次接触每月一次接触每年几次接触非常罕见的接触C 值的确定分值1004015731发生事故产生的后果（C）10 人以上死亡3-9 人死亡1-2 人死亡危重工伤伤残轻伤四、风险评价准则单位在对风险点和各类危险源进行风险评价时， 应结合自身可接受风险实际，明确事故（事件）发生的可能性、严重性、风险值的取值标准（见表D 值中各判断准则）和评价级别，进行风险评价。

风险判定准则的确定应充分考虑以下要求：1、有关安全生产法律、法规；2、设计规范、技术标准；- 26 -3、本单位的安全管理、技术标准；4、本单位的安全生产方针和目标等；5、相关方的投诉可能性的等级通过现有控制措施与可能性判定准则对比判定，严重性通过事故类型及后果与严重性准则对比判定，LEC 风险评价方法还考虑日常生产过程中暴露在危险环境中的频繁程度或危险状态出现的频次， 对比频繁程度或频次判定准则进行判定，最后根据各参数的乘积对比风险值综合判定评价级别风险等级标准 D 值等级重大较大一般低D（值）D（值）≧320危险程度极其危险，必须高度关注、重点防控320﹥D（值）≧160高度危险，应采取严密防控措施160﹥D（值）≧70一般危险，应采取有效防控措施D（值）＜70危险，需严格按章正规操作五、风险点级别确定按照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别六、重大风险的确定以下情形为重大风险：1、违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；- 27 -2、发生过死亡、重伤、职业病、重大财产损失事故，三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生事故的条件依然存在的；3、涉及危险化学品重大危险源的；4、具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人以上的；5、经风险评价确定为最高级别风险的。

七、风险控制措施的选择与实施风险控制措施从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施这五类中进行选择风险控制措施的选择应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证和服务设备设施类危险源通常采用以下控制措施： 安全防护、 报警、联锁、限位等工艺设备本身带有的控制措施和检查、检测、维保等常规的管理措施作业活动类危险源的控制措施通常从以下方面考虑：制度、操作规程的完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员素质能力等方面 28 -不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，对于评价出的不可接受风险，应增加补充建议措施并实施，直至风险可以接受八、风险等级确定由矿长牵头组织，在煤矿安全风险预控辨识标准的基础上，依据国家标准、规范以及《山西省人民政府安全生产委员会办公室》 （晋安办发[2016]113 号）文件要求，结合我矿实际，按照安全风险评估结论可能造成的危害后果， 将安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险四个等级 同时，及时关注风险源的动态变化情况，随时对警示等级进行变更1、重大风险：发生事故将难以控制，会造成多人伤亡和巨额财产损失，社会影响恶劣。

由矿长组织，并经矿安全办公会研究，明确管控责任单位、管控时间、资金保障、责任领导等具体事项，并在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限，形成会议纪要，并认真执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险管控措施落实情况，发现问题及时整改2、较大风险：发生事故较难控制，会造成多人伤害或发生死亡事故，后果严重由总工程师或其他领导班子成员组织相关职能部门、区队负责人召开专题会议， 制定并落实管控措施，形- 29 -成会议纪要，由职能部门跟踪闭合管理3、一般风险：有发生严重伤害事故的风险由职能部门、区队负责人组织本单位管技人员讨论、研究并制定管控措施，采取“五定表”的形式，由区、队长组织实施4、低风险:有发生伤害事故的风险由岗位员工在进入工作现场前，针对现场人、机、环境按照班组安全风险管控及隐患排查卡进行风险评估，落实管控措施第五节第五节安全风险评估要求安全风险评估要求第一条第一条 矿、 各专业系统每次风险辨识结束后， 分别由矿长、各分管副矿长组织，针对各系统安全风险和安全隐患，按照安全风险等级评定标准，建立重大安全风险清单第二条第二条矿、各专业系统每次安全风险辨识、评估、定级结束后，要组织编写安全风险综合评估报告，明确辨识的时间和区域、 存在的风险和等级、 管控措施和建议等内容， 做到 “谁辨识、谁签字、谁负责” ，存档备查。

第三条第三条对安全风险的控制应遵循消除、 减弱、 隔离、 联锁、警示、个体防护的先后顺序原则，优先考虑和采取可靠的控制措施第四条第四条评估得出的结论及存在的安全风险因素能现场公示的应在明显位置予以公示，不能公示的应及时告知相关人- 30 -员第五条第五条 各类评估报告、评估表、检查记录等资料的内容，必须符合国家及行业有关标准、规范和上级规定制度要求第六条第六条 确定安全风险评估方式方法和编制规程措施时，应充分听取基层单位员工的意见和建议， 确保作业方法的可操作性、安全风险评估的全面性和防范控制措施的针对性第七条第七条 定期对安全风险评估制度、管理程序、方式方法、监控措施的实际运行效果进行分析和评价， 并根据上级新要求和实际需要进行调整和修订第八条第八条 当下列情形发生时，应及时进行危害因素辨识和风险评估1、法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；2、发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；3、 工艺、 技术、 设备设施、 作业过程及环境发生重大调整；4、补充新辨识出的危险源评价；5、风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整6、新建、改建、扩建、技改项目第九条第九条 各单位每月 25 日前将月度安全风险管控落实、 管控效果分析评估及下月安全风险管控管控重点报安全科 （电子版） ，- 31 -对重大安全风险， 在辨识评估确认后 2 个工作日内并经分管领导签字确认后报安全科。

安全风险年度和专项辨识报告（电子版和书面版）审批后2个工作日内报安全科备案第六节第六节 安全风险分级管控安全风险分级管控根据安全风险评估结果， 针对安全风险类型和等级从高到低，分为“矿、科室、区队、班组”四级，逐级分解落实到每级岗位和管理、 作业人员身上， 确保每一项风险都有人管理， 有人监控，有人负责第七节第七节 风险控制措施的制定风险控制措施的制定第一条第一条 由矿长亲自组织实施，针对重大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术工程管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限较大、一般风险由分管领导依据规程规定，组织制定管控措施第二条第二条 风险控制措施应包括：1、工程技术措施，实现本质安全；2、管理措施，规范安全管理，包括建立健全各类安全管理制度和操作规程；完善、落实事故应急预案； 建立检查监督和奖- 32 -惩机制等；3、教育措施，提高从业人员的操作技能和安全意识；4、个体防护措施，减少职业伤害在选择风险控制措施时，应考虑：1、可行性和可靠性；2、先进性和安全性；3、经济合理性及经营运行情况；4、可靠的技术保证和服务第八节第八节 风险分级管控措施落实风险分级管控措施落实第一条第一条 由矿长牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析， 识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施， 并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。

第二条第二条 由分管副矿长牵头组织召开专题会，每旬各专业系统针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析， 落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施第三条第三条 由职能部门、区队负责人，严格对照每一项安全风- 33 -险的管控措施， 抓好日常监督检查， 确保管控措施严格落实到位第四条第四条 矿领导带班上岗过程中，严格按照 “三走到、三必到”原则，跟踪安全风险管控措施落实情况， 发现问题及时督促整改第五条第五条 实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施， 实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身制” ，确保安全风险始终处于受控范围内第十二节第十二节安全风险公告警示安全风险公告警示完善安全风险公告制度， 在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、 可能引发事故隐患类别、 事故后果、 管控措施、 应急措施及报告方式等内容。

第十三节第十三节信息管理信息管理由于安全风险辨识评估、 管控等涉及内容、 环节、 人员多，为有效提高工作效率，有效实现统计分析， 信息传递等功能，各业务部门要探索采用信息化管理手段，实现对安全风险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管理 34 -可采用无纸化记录统计方式， 也可根据矿实际情况在其他信息系统中增加安全风险管控信息系统模块， 在矿井条件具备时可建立专门的安全风险管控信息系统加强信息共享和协调联动， 由安全科及时将安全风险区域的有关信息及应急处置措施告知受风险危害的作业区域的队、 班组、岗位第十四节第十四节教育培训教育培训第一条第一条 加强风险教育和技能培训，在每年全员安全培训和各类安全培训时，对全矿所有入井人员进行一次以年度综合、专项安全风险辨识评估结果、 与本岗位相关的重大安全风险管控措施为主的教育培训， 确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施第二条第二条 根据矿实际情况，每年对参与安全风险辨识评估工作人员，采用本矿集中组织培训、 自学、研讨或派出到外单位学习等形式，进行一次安全风险辨识评估技术、 方法的学习，以提高工作人员的理论知识水平， 为矿井安全风险辨识评估工作打下坚实基础。

第十五节第十五节信息沟通信息沟通矿应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内、外- 35 -部风险管控信心，提高风险管控效果和效率重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训第十六节第十六节分级管控的效果分级管控的效果通过风险分级管控体系建设， 矿井应至少在以下方面有所改进：1、每一轮危险源辨识和风险评价后，应使原有管控措得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；2、重大风险场所、部位的警示标识得到保持和完善；3、涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立专人监护制度；4、员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高；5、保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；6、根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性第十七节第十七节检查考核检查考核第一条第一条 煤矿建立安全风险评估考核奖惩机制，对各级安全风险评估执行情况进行动态检查督导，定期检查考核第二条第二条 未按规定建立和完善本单位安全风险库的，扣单位- 36 -安全自主管理考核 2 分，并给予负责人罚款 200 元。

第三条第三条 未按规定流程开展安全风险辨识评估的，扣辨识牵头单位安全自主管理考核 2 分，并给予责任人罚款 200 元第四条第四条 安全风险辨识成果未在应用中体现的，每发现一项扣责任单位安全自主管理考核 1 分，并给予责任人罚款 100 元第五条第五条 未按规定开展安全风险管控措施检查分析评估，完善管控措施的， 扣每发现一次扣管控单位安全自主管理考核 1 分，并给予责任人罚款 100 元第六条第六条 未按规定时间报送安全风险管控相关材料的，扣单位安全自主管理考核 0.5 分，并给予单位负责人罚款 50 元第七条第七条 未按照风险管控方案实施风险管控作业的， 每发现一次扣单位安全自主管理考核 1 分，并给予责任人罚款 100 元第八条第八条 安全风险分级管控工作取得较好效果，对在安全风险分级管控工作中做出突出贡献的单位和个人，给予适当奖励附件： 1、安全风险辨识评估流程2、安全风险管控流程3、年度安全风险辨识评估报告编制提纲4、专项安全风险辨识评估报告编制提纲5、重大安全风险管控清单（样式）6、月度安全风险管控清单（样式）7、安全风险库（样式）8、安全生产风险矩阵表- 37 -9、风险预警分级标准10、安全风险评估检查考核评分标准- 38 -附件 1：安全风险辨识评估流程年度安全风险辨识评估专项安全风险辨识评估科区安全风险辨识评估矿长确定评估时间和地点通知相关科室及单位年度安全风险辨识评估专项安全风险辨识评估编制安全风险评估报告建立重大安全风险清单并制定相应的管控措施安全风险辨识评估分管矿长确定评估时间和地点通知相关科室及单位补充重大安全风险清单并制定相应的管控措施存档备查单位负责人组织确定时间和地点（每周一次）通知相关人员分析本周安全风险管控情况，提出改进措施对下周可能出现的安全风险进行辨识补充和完善安全风险清单较大及以上安全风险经分管领导签字后报安监处；一般及以下安全风险由科区制定相应的管控措施- 39 -附件 2：安全风险管控流程重大安全风险管控矿长组织相关部门提供专业内重大安全风险源安全办公会专题讨论分析评估确定重大项目制定管控措施落实责任单位及责任人形成会议纪要公告警示科区组织落实职能部门闭合管理安全风险管控较大安全风险管控分管矿长组织专题会议讨论研究制定管控措施落实责任单位、责任人形成会议纪要科区组织落实一般安全风险管控科区负责人组织单位管、技人员提供安全风险项目科区联席会议研究制定管控措施用“五定”的形式组织实施（“五定表”存单位备查）低安全风险管控班组长组织岗位员工每班按照班组安全风险管控及隐患排查卡进行排查评估岗位风险采取相应的管控措施现场责任人签字确认班组安全风险管控及隐患排查卡存单位备查- 40 -附件 3：振义煤业××年度安全风险辨识评估报告振义煤业××年度安全风险辨识评估报告编制提纲编制提纲一、编制目的及依据二、矿井基本概况三、年度生产计划四、安全风险辨识评估情况（一）辨识评估范围（重大灾害、生产系统）（二）辨识评估方法（三）安全风险分析、分级及管控五、评估结论附件：振义煤业××年度重大安全风险管控清单- 41 -附件 4：振义煤业××专项安全风险辨识评估报告振义煤业××专项安全风险辨识评估报告编制提纲编制提纲一、编制目的及依据二、××（专项的名称）基本情况三、安全风险辨识评估情况（一）辨识评估方法（二）安全风险分析、分级及管控四、评估结论附件：××专项辨识安全风险管控清单- 42 -附件 5：振义煤业××年度重大安全风险管控清单（样式）振义煤业××年度重大安全风险管控清单（样式）序号风险项目风险点风险及其后果描述风险期管控措施管控单位分管领导备注- 43 -附件 6：振义煤业××科（区）××年××月安全风险管控清单（样式）振义煤业××科（区）××年××月安全风险管控清单（样式）序号风险点风险及其后果描述风险等级风险期管控措施管控责任人备注- 44 -附件 7：振义煤业（××科区）安全风险库（样式）振义煤业（××科区）安全风险库（样式）序号风险项目风险等级风险及其后果描述主要管控措施- 45 -附件 8：风险分级方法和标准（安全生产风险矩阵表）风险分级方法和标准（安全生产风险矩阵表）事故发生的可能性分析事故发生的可能性分析级别VIVIIIIII说明描述极有可能发生全国范围内发生频率极高很可能发生可能发生全国范围内发生频率较高全国范围内发生过，类似区域/行业也偶有发生；评估范围未发生过，但类似区域/行业发生频率较高较不可能发生全国范围内未发生过，类似区域/行业偶有发生基本不可能发生 全国范围内未发生过，类似区域/行业也极少发生可能发生的事故后果严重性分析可能发生的事故后果严重性分析级别说明可能发生的事故后果描述影响特别造成 10 人以上死亡或 50 人以上重伤（包括急性工业中毒，1重大下同） ，巨大财产损失，造成极其恶劣的社会舆论和政治影响造成 3 人以上 10 人以下死亡或 10 人以上 50 人以下重伤，需2影响重大要外部援救才能缓解，较大财产损失或赔偿支付，在一定范围内造成不良的舆论影响，产生一定的政治影响造成 3 人以下死亡或 10 人以下 2 人以上重伤，现场处理（第3影响较大一时间救助）可以立刻缓解事故，中度财产损失，有较小的社会舆论，一般不会产生政治影响4影响一般造成 1 人重伤无伤亡、财产损失轻微，不会造成不良的社会舆论和政治影5影响很小响备注：1．本表所称的“以上”包括本数，所称的“以下”不包括本数。

2．风险后果中死亡人数、重伤人数的确定是参照《生产安全事故报告和调查处理条例》 （国务院令第 493 号）进行描述的；若其他行业/领域对后果严重性有明确分级的，可依据相关规定具体实施附件 9：风险预警分级标准Ⅰ级预警：可能造成30 人以上死亡或 100 人以上重伤，巨大财产损失，可能造成极其恶劣的社会舆论和政治影响； 事故或事件会随时发生，事态正在不断蔓延Ⅱ级预警：可能造成 10 人以上 30 人以下死亡或 50 人以上 100人以下重伤，严重财产损失，可能造成恶劣的社会舆论，产生较大的政治影响；事故或事件即将发生，事态正在逐步扩大Ⅲ级预警：可能造成3 人以上 10 人以下死亡或 10 人以上 50 人以下重伤，需要外部援救才能缓解，较大财产损失或赔偿支付，在一定范围内造成不良的舆论影响， 产生一定的政治影响；事故或事件已经临近，事态有扩大的趋势Ⅳ级预警：可能造成3 人以下死亡或 10 人以下重伤，中度财产损失，有较小的社会舆论， 一般不会产生政治影响；事故或事件即将临近，事态可能会扩展附表 10：安全风险评估检查考核评分标准标准分实扣得分分检查项目及标准评分标准基础保障1.建立风险评估制度。

2.各级安全风险评估职责清晰3.明确各类评估的方式方法4.建立定期考核奖惩机制5.建立完备的信息流通渠道6.明确各类风险等级标准1.无制度扣 5 分， 制度不完善扣 2分2.责任不明确扣 2 分303.评估方式方法不明确一处1 分4.信息传递不畅通扣 2 分5.风险等级划分不合理扣2 分1.现场员工对本岗位工种风险评估不熟悉一人次扣 0.5 分2.现场未按规定开展安全风险评估一处扣 2 分，有遗漏的一次扣1 分3.现场存在较大以上风险的一处扣 2 分504.现场表格、记录等资料填写不合格一处扣 0.5 分5.评估出的风险未进行处置的每处扣 2 分，未形成闭合的每处扣0.5 分6.发生安全风险评估责任事故的一次扣 5 分1.员工掌握风险评估相关规定要求和评估方法2.各专业、各场所、各岗位严格按规定执行所要求的安全风险评估现3.现场无较大及以上安全风险场4.现场风险评估表格、记录等填执写内容齐全，表述准确行5.评估出的安全风险按照规定程序进行处置6.考核期内无因安全风险评估不到位造成的责任事故1.建立安全风险评估专项档案2.明确专人负责评估资料的收集、整理、保管资3.不同类别评估资料明确相应的料保存期限。

管4.评估资料齐全，无丢失理5.各类评估报告、表格、记录等资料内容填写符合要求，表述准确合计1.未建立安全风险评估专项档案的扣 3 分2.无专人管理的扣 2 分3.评估资料存档期限不合理扣220分4.存档不及时、 不齐全的扣 1 分5.表格、记录等资料填写不合格一处扣 0.5 分100七、风险控制措施的选择与实施............................................................................ - 28-。